《洗錢風險管理導論》是2017年12月經濟科學出版社出版的圖書，作者是苗文龍。
基本介紹
- 中文名：洗錢風險管理導論
- 作者：苗文龍
- 出版社：經濟科學出版社
- 出版時間：2017年12月
- 頁數：269 頁
- 定價：49 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787514188189
- 版次：1
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《洗錢風險管理導論》首次全面、緊密結合金融業務，系統歸納洗錢交易規律特徵、反洗錢／反恐怖融資原理及金融行業洗錢風險監測、評估與控制等知識要點，並納入了近年來監管部門發布的新法律法規，剖析了新的洗錢案件和交易特點，對高校金融專業高年級本科生和研究生系統掌握反洗錢知識要點具有重要指導。
圖書目錄
第一篇 基礎原理
第一章 概述
第一節 犯罪背景與反洗錢意義
第二節 洗錢／恐怖融資的主要方法和關鍵步驟
第三節 反洗錢／反恐怖融資的主要方法與內容
第四節 本章小結
第二章 洗錢與洗錢風險監測原理
第一節 洗錢與洗錢犯罪
第二節 可疑交易：洗錢風險監測
第三節 《刑法》中洗錢罪及相關上游犯罪的規定
第四節 本章小結
第三章 金融機構的洗錢風險
第一節 銀行機構的洗錢風險
第二節 證券機構的洗錢風險
第三節 期貨機構的洗錢風險
第四節 保險機構的洗錢風險
第五節 信託機構的洗錢風險
第六節 支付機構的洗錢風險
第七節 資產管理公司的洗錢風險
第八節 本章小結
第四章 特定非金融機構的洗錢風險
第一節 財務公司的洗錢風險
第二節 房地產行業的洗錢風險
第三節 律師行業的洗錢風險
第四節 會計師行業的洗錢風險
第五節 貴金屬珠寶行業的洗錢風險
第六節 其他行業的洗錢風險
第七節 案例分析
第八節 本章小結
第五章 中國反洗錢體系
第一節 法律體系
第二節 組織體系
第三節 本章小結
第二篇 洗錢風險識別
第六章 客戶身份信息識別
第一節 內控制度
第二節 基本信息
第三節 持續識別和重新識別
第四節 客戶身份識別及交易記錄資料保存
第五節 FATF新《40條建議》有關標準
第六節 本章小結
第七章 可疑交易識別：法律框架與風險計算
第一節 法律框架與流程
第二節 交易洗錢風險計算方法
第三節 本章小結
第八章 洗錢可疑交易識別（上）
第一節 匯兌型地下錢莊可疑交易識別
第二節 結算型地下錢莊可疑交易識別
第三節 非法集資洗錢可疑交易識別
第四節 網路賭博洗錢可疑交易識別
第五節 本章小結
第九章 洗錢可疑交易識別（下）
第一節 涉恐融資洗錢可疑交易識別
第二節 涉稅犯罪洗錢可疑交易識別
第三節 信用卡套現洗錢可疑交易識別
第四節 電信詐欺洗錢可疑交易識別
第五節 腐敗洗錢可疑交易識別
第六節 毒品犯罪洗錢可疑交易識別_
第七節 走私犯罪洗錢可疑交易識別
第八節 本章小結
第三篇 洗錢風險評估
第十章 客戶風險評估
第一節 風險因素
第二節 評估方法
第三節 特定情形
第四節 操作流程
第五節 本章小結
第十一章 機構洗錢風險評估
第一節 概述
第二節 評估指標體系
第三節 本章小結
第十二章 國家風險評估
第一節 國際背景
第二節 評估依據與思路
第三節 風險指標
第四節 案例分析
第五節 深入開展國家洗錢風險評估面臨的問題
第六節 本章小結
第四篇 洗錢風險控制
第十三章 金融機構的洗錢風險控制
第一節 風險控制制度
第二節 客戶風險等級分類控制
第三節 分析報送可疑交易
第四節 本章小結
第十四章 風險為本的反洗錢監管
第一節 監管制度與監管原則
第二節 監管框架、監管方法與措施
第三節 反洗錢調查
第四節 案例1——法人監管模式
第五節 案例2——機構洗錢風險現場評估報告
第六節 案例3——重點線索分析報告範式
第七節 FATF新《40條建議》有關標準和要求
第八節 本章小結
第十五章 執法部門的洗錢風險控制
第一節 洗錢上游犯罪與偵查機關內部分工
第二節 最高人民法院關於《反洗錢法》的補充解釋
第三節 FATF新《40條建議》中關於洗錢犯罪的制裁
第五篇 洗錢風險管理國際協作
第十六章 國際協作
第一節 國際反洗錢組織
第二節 國際反洗錢法律與公約
第三節 國際司法協助
第四節 本章小結
參考文獻
