武漢市股份有限公司國家股法人股協定轉讓管理暫行辦法

【發布單位】81805
【發布文號】
【發布日期】1998-06-08
【生效日期】1998-06-08
【失效日期】
【所屬類別】地方法規
【檔案來源】

（1998年6月8日）

第一條為加強股份有限公司國家股、法人股協定轉讓管理，規範股份有限公司國家股、法人股協定轉讓行為，保護投資者利益，促進股份有限公司健康發展，根據國家有關法規，制定本辦法。

第二條武漢市證券管理辦公室（以下簡稱市證管辦）為本市行政區域內股份有限公司股權監管機構。股份有限公司國家股、法人股協定轉讓應經市證管辦審核或批准，併到股權登記機構辦理股權變更登記手續。

第三條股份有限公司國家股、法人股協定轉讓應按下列程式辦理：
（一）轉讓方、受讓方董事會或其他有權機構作出出讓、受讓股權決定；
（二）轉讓方、受讓方根據《中華人民共和國民法通則》和《中華人民共和國公司法》的有關規定和互利互惠、誠實信用的原則，簽訂《股權轉讓協定書》，股權轉讓價格參照股份有限公司每股淨資產確定；
（三）受讓方聘請具有證券從業資格的律師出具法律意見書；
（四）轉讓方、受讓方向市證管辦報送有關檔案；
（五）市證管辦審查後，予以批准或轉報複審；
（六）轉讓方、受讓方在接到市證管辦批文之日起的15日內，到股權登記機構辦理股權變更登記手續，按規定進行信息披露。

第四條股份有限公司國家股、法人股協定轉讓中，轉讓方應向市證管辦報送下列檔案：
（一）申請書；
（二）法人資格證明及法定代表人、委託代理人身份證明；
（三）董事會或其他有權機構同意轉讓股權的決議或批件；
（四）股份託管登記憑證；
（五）對擬轉讓股份質押或其他法律爭議事項的說明；
（六）按規定應進行信息披露的轉讓方、受讓方的聯合公告草稿；
（七）市證管辦要求報送的其他檔案。
受讓方除應向市證管辦報送前款（一）、（二）、（六）項規定的檔案外，還應報送下列檔案：
（一）董事會或其他有權機構同意受讓股權的決議；
（二）自身基本情況簡介及資信說明；
（三）自身及子公司或附屬企業持有轉讓方股份的情況說明；
（四）股權轉讓協定書；
（五）所聘具有證券從業資格的律師出具的法律意見書。
受讓方受讓股份有限公司股份達30%以上，並要求豁免收購要約義務的，還應補充下列檔案：
（一）豁免要約義務的申請書；
（二）近三年的財務報表及其附註；
（三）在一定期限內不出讓受讓股份的承諾。

第五條股份有限公司國家股、法人股協定轉讓未經市證辦審核或批准，未到股權登記機構辦理股權變更登記手續的，協定轉讓行為無效。

第六條股份有限公司國家股、法人股協定轉讓有下列情形之一的，市證管辦不予審核或批准：
（一）未按本辦法的規定報送檔案的；
（二）違反有關法律、法規的；
（三）轉讓股份有有權有爭議或被有權機構凍結的。

第七條上市公司國家股、法人股協定轉讓，除應遵守本辦法外，還應按國家有關規定辦理。

第八條股份有限公司國家股協定轉讓，除應遵守本辦法外，還應遵守國有資產管理有關規定。

武漢市股份有限公司國家股法人股協定轉讓管理暫行辦法

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