東莞證券從業資格證考試

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。東莞證券從業資格證考試每年會在深圳等地進行。

基本介紹

• 中文名：東莞證券從業資格證考試
• 負責組織：中國證券業協會組織全國統一考試
• 類別：名詞
• 性質：國家級考試

簡介

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

證券從業資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現。隨著經濟回暖發展，證券行業的不斷發展，全國證券行業人才缺口高達100多萬。近兩年，越來越多證券公司進入東莞市場，都在大力招兵買馬。證券行業人員的高收入也吸引了越來越多人選擇此行業。據南方日報於2009年的一份報導，2008年東莞證券員工年薪人均29萬。在經濟危機的年份，這樣的收入相當不菲。

考核條件

1、報名截止日年滿18周歲，具有完全民事行為能力； 2、有高中或國家承認相當於高中以上文憑。

考試內容

基礎科目：證券基礎知識； 專業科目：證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷、證券投資基金。 * 證券從業資格 證書：基礎課+任一門專業課 *證券從業一級資格證書：基礎課+任二門專業課 *證券從業二級資格證書：基礎課+4門專業課 單科考試時間為120分鐘。考試以閉卷上機答題方式進行，試題均為單選、多選、判斷題。考生可跟據需要選擇參考科目，考試成績長期有效。

考試時間

序號	考試名稱	報名時間	考試時間	考試地點
1	第一次證券從業人員資格考試（全國統考）	2013年1月10日至24日	2013年3月23日、24日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
2	第二次證券從業人員資格考試（全國統考）	2013年4月11日至26日	2013年6月22日、23日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
3	第三次證券從業人員資格考試（全國統考）	2013年7月15日至31日	2013年9月14、15日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
4	第四次證券從業人員資格考試（全國統考）	2013年10月10日至24日	2013年11月30日、12月1日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
5	第一次從業資格預約式考試	2013年4月1日至12日	2013年4月21日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
6	第二次從業資格預約式考試	2013年4月1日至5月10日	2013年5月19日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
7	第三次從業資格預約式考試	2013年7月1日至12日	2013年7月21日	北京、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市
8	第四次從業資格預約式考試	2013年7月1日至8月2日	2013年8月11日	北京、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市
9	第五次從業資格預約式考試	2013年9月25日至30日	2013年10月13日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
10	第六次從業資格預約式考試	2013年9月25日至10月25日	2013年11月3日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
11	CIIA3月考試	2013年1月4日至16日	2013年3月9日	北京、上海、深圳
12	CIIA9月考試	2013年6月11日至26日	2013年9月21日	北京、上海、深圳
13	第一次保薦代表人勝任能力考試	待定	6月	北京、上海、深圳
14	第二次保薦代表人勝任能力考試	待定	11月	北京、上海、深圳
15	內地法規考試	3月	5月	香港
16	第一次香港專業員卷一考試	待定	5月	上海、深圳
17	第二次香港專業員卷一考試	待定	10月	上海、深圳

註：1、第一次、第二次全國從業資格考試、第一、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。

2、考試計畫可能會根據實際情況進行調整，如有變動，以當期公告為準。

3、北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。

報名須知

參加培訓人員，攜帶本人身份證（原件及複印件）、學歷證書（原件及複印件）、1寸、2寸照片各2張（藍底或白底均可，不可紅底）辦理報名手續。報名時間：每天上午9：00—下午20：00，（雙休日照常），現已接受報名。 證書頒發： 1、通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。 2、定向崗位輸送：凡經過培訓取得證券從業資格證書的學員可由本校免費推薦進入大型證券機構從事相應崗位的工作。

證書申請

報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1、證監會統一印製的申請表;

2、身份證;

3、學歷證書;

4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書;

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料;

6、證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發行從業資格;

2、證券經紀從業資格;

3、投資顧問從業資格;

4、證券中介機構電腦管理從業資格;

5、證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資諮詢機構中從事為客戶提供投資諮詢服務的專業人員、證券投資諮詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以註冊登記並社會公布。