期貨居間人管理辦法

第一章

總則

第一條為規範期貨居間人的居間經紀行為，維護期貨交易有關各方的合法權益，維護期貨市場秩序，控制市場風險，促進期貨市場的健康發展；根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員執業行為準則》及《最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定》之第十條的有關規定，制定本辦法。

第二條本辦法是公司確定居間人身份的依據，是公司期貨居間人在從事居間業務時必須遵守的規章制度。適用於在本公司從事期貨交易居間業務的居間人。

居間人身份及行為的確定

第三條居間行為是指報告訂立契約的信息或者提供訂立契約的中介服務。期貨居間人，又稱

客戶經理，是指獨立於公司和客戶之外，接受期貨公司委託，獨立承擔基於居間法律關係所產生的民事責任的自然人或組織。

第四條居間人與期貨公司沒有隸屬關係。居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀契約的當事人。

第五條期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

居間人的權利義務

第六條居間人的權利：

1、根據居間契約的規定，為期貨公司提供訂立期貨經紀契約的機會或中介服務。

2、居間人因從事居間活動付出的勞務，有按契約約定向公司獲取酬金的權利。

第七條居間人的義務：

1、遵守國家法律、法規和政策。

2、參照執行《期貨從業人員執業行為準則》。

3、遵守期貨公司的相關規章制度。

4、遵守居間服務準則：

忠實準則：必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務，積極促進投資者與期貨公司期貨經紀契約，不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動，不得損害投資者的合法權益。

告之義務：如實向投資者告知有關簽訂契約事項，特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風險，如提供《風險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風險或故意擴大投資期貨的利益，不得做不實、誤導的廣告與宣傳，更不允許進行欺詐活動。

不作為準則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經紀契約》的機會。

禁止越權代理：居間人僅作為提供“報告訂立契約的信息或者提供訂立契約的中介服務”；無權代理簽訂《期貨經紀契約》；無權代簽交易月帳單，無權代理客戶委託下達交易指令，無權代理客戶委託調撥資金。

保密準則：居間人應按約定為期貨公司保守商業機密，為投資者保守商業秘密及個人隱私，不得泄露。

實名原則：在從事期貨居間活動時，居間人不得隱瞞身份。

居間人管理

第八條公司所有居間人日常工作由市場行銷總部管理，檔案由公司市場行銷總部統一管理，綜合部備案。

第九條公司應對居間人的真實身份予以確認，同時要求居間人提供詳細的個人資料。居間人應提供的材料：個人情況簡介，包括詳細通訊地址、聯繫電話、工作經歷等；身份證複印件等。