本市講的是中國的證券投資基金業從無到有，自1998年迄今經歷了16個年頭。而《新坐標金融系列精品教材:證券投資基金學(第4版)》伴隨著我國基金管理業的蓬勃成長，從2002年到2008年出版了3個版本。我們深感對第3版進行修訂的必要。歷時3年有餘，終於推出第4版，對國內外基金業的發展變化和學術研究作了更豐富和更深入的闡述，使得《新坐標金融系列精品教材:證券投資基金學(第4版)》能夠更加符合基金市場的現實，更好地滿足高等教育以及相關實務界人士學習的需要。
基本介紹
- 書名：新坐標金融系列精品教材:證券投資基金學
- 出版社：清華大學出版社
- 頁數：479頁
- 開本：16
- 作者：李曜 游擱嘉
- 出版日期：2014年8月1日
- 語種：簡體中文
基本介紹,內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
基本介紹
內容簡介
《新坐標金融系列精品教材:證券投資基金學(第4版)》由清華大學出版社出版。
作者簡介
李曜，經濟學博士，上海財經大學教授，博士生導師，上海財經大學公司金融系主任。2002-2003年作為中加訪問學者（CCSEP）留學加拿大多倫多大學一年。2009-2010年作為國家留學基金訪問學者正在英國諾丁漢大學管理層收購研究中心訪問。近年來主持完成國家自然科學基金、國家社科基金青年基金、教育部社科規劃課題等。游擱嘉 荷蘭鹿特丹伊拉斯姆斯大學商學院財務經濟學博士，上海財經大學證券投資系助理教授。主要研究領域為高管薪酬、公司治理、實證資產定價與公募基金。論文見於歐洲金融學學會年會、中國國際金融學年會等國際學術會議。
圖書目錄
第1篇基金市場
第1章投資基金簡介與發展歷史
1.1什麼是投資基金
1.2投資基金的優勢與局限
1.3投資基金在金融市場的角色
1.4投資基金的發展簡史
1.5我國證券投資基金業發展歷程
1.6投資基金成功的原因分析——以美國為例
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第2章 基金的基本分類
2.1契約型基金與公司型基金
2.2開放式基金與封閉式基金
2.3股票基金、債券基金和混合型基金
2.4貨幣市場基金
2.5 成長型基金、收入型基金、平衡型基金和價值型基金
2.6 國內基金、國際基金、離岸基金和海外基金
2.7公募基金與私募基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第3章基金特殊品種
3.1指數基金
3.2交易型開放式指數基金（ETF）
3.3傘型結構基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投資基金
證券投資基金學（第4版）
3.7社會責任基金和公司治理基金
3.8境內募集海外投資基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分級基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第2篇基金交易
第4章基金的資產淨值與估值
4.1資產淨值
4.2基金資產估值
4.3基金估值中存在的問題
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第5章基金的交易
5.1開放式基金報價
5.2認購、申購與贖回
5.3基金轉換、非交易過戶、轉託管與份額凍結
5.4開放式基金特殊交易的處理
5.5自動投資計畫
本章小結
本章思考題和計算題
延伸閱讀
第6章基金費用
6.1基金持有人費用
6.2基金的運營費用
6.3基金費率的靈活設計
6.4美國的基金費率
6.5我國基金管理費制度的創新
6.6我國基金管理費的問題與改革
本章小結
本章思考題和計算題
征伸閱讀
第7章基金的註冊登記、過戶清算與行銷
7.1基金的註冊登記
7.2基金的過戶清算
7.3我國開放式基金註冊登記、過戶及清算方式的發展趨勢
7.4基金行銷方式
7.5開放式基金行銷方式的國際比較
7.6我國證券投資基金行銷的現狀
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第8章 封閉式基金的價格與折價交易
8.1封閉式基金價格
8.2封閉式基金的折價與溢價
8.3封閉式基金折價之謎
8.4封閉式基金轉型為開放式基金
8.5創新型封閉式基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第3篇基金管理
第9章基金募集設立
9.1基金募集程式
9.2基金契約
9.3招募說明書
9.4基金的募集與認購
本章小結
本章思考題
第10章基金管理（1）：投資決策過程與策略
10.1 基會的投資決策程式
證券投資基金學（第4版）
10.2基金的投資目標和投資理念
10.3基金的投資策略
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第11章基金管理（2）：資產配置與投資風格
11.1資產配置定義
11.2資產配置的步驟與基本方法
11.3資產配置策略的主要類型及比較
11.4資產配置、行業配置、個股選擇的實際案例分析
11.5我國基金的投資組合
11.6基金的投資風格
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第12章基金管理（3）：流動性管理與投資限制
12.1 開放式基金的流動性風險
12.2國外開放式基金的流動性管理
12.3我國開放式基金的流動性管理
12.4開放式基金的融資管理
12.5基金投資的限制
12.6基金投資的特殊問題
本章小結
本章思考題
第13章基金管理（4）：基金的收益分配與稅收
13.1基金的收益來源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的稅收
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第14章基金管理（5）：基金信息披露
14.1 國外基金的信息披露要求
……
第4篇基金治理與績效
參考文獻
附表 我國基金管理公司股權結構一覽表（截至2013年6月30日）
第1章投資基金簡介與發展歷史
1.1什麼是投資基金
1.2投資基金的優勢與局限
1.3投資基金在金融市場的角色
1.4投資基金的發展簡史
1.5我國證券投資基金業發展歷程
1.6投資基金成功的原因分析——以美國為例
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第2章 基金的基本分類
2.1契約型基金與公司型基金
2.2開放式基金與封閉式基金
2.3股票基金、債券基金和混合型基金
2.4貨幣市場基金
2.5 成長型基金、收入型基金、平衡型基金和價值型基金
2.6 國內基金、國際基金、離岸基金和海外基金
2.7公募基金與私募基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第3章基金特殊品種
3.1指數基金
3.2交易型開放式指數基金（ETF）
3.3傘型結構基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投資基金
證券投資基金學（第4版）
3.7社會責任基金和公司治理基金
3.8境內募集海外投資基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分級基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第2篇基金交易
第4章基金的資產淨值與估值
4.1資產淨值
4.2基金資產估值
4.3基金估值中存在的問題
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第5章基金的交易
5.1開放式基金報價
5.2認購、申購與贖回
5.3基金轉換、非交易過戶、轉託管與份額凍結
5.4開放式基金特殊交易的處理
5.5自動投資計畫
本章小結
本章思考題和計算題
延伸閱讀
第6章基金費用
6.1基金持有人費用
6.2基金的運營費用
6.3基金費率的靈活設計
6.4美國的基金費率
6.5我國基金管理費制度的創新
6.6我國基金管理費的問題與改革
本章小結
本章思考題和計算題
征伸閱讀
第7章基金的註冊登記、過戶清算與行銷
7.1基金的註冊登記
7.2基金的過戶清算
7.3我國開放式基金註冊登記、過戶及清算方式的發展趨勢
7.4基金行銷方式
7.5開放式基金行銷方式的國際比較
7.6我國證券投資基金行銷的現狀
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第8章 封閉式基金的價格與折價交易
8.1封閉式基金價格
8.2封閉式基金的折價與溢價
8.3封閉式基金折價之謎
8.4封閉式基金轉型為開放式基金
8.5創新型封閉式基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第3篇基金管理
第9章基金募集設立
9.1基金募集程式
9.2基金契約
9.3招募說明書
9.4基金的募集與認購
本章小結
本章思考題
第10章基金管理（1）：投資決策過程與策略
10.1 基會的投資決策程式
證券投資基金學（第4版）
10.2基金的投資目標和投資理念
10.3基金的投資策略
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第11章基金管理（2）：資產配置與投資風格
11.1資產配置定義
11.2資產配置的步驟與基本方法
11.3資產配置策略的主要類型及比較
11.4資產配置、行業配置、個股選擇的實際案例分析
11.5我國基金的投資組合
11.6基金的投資風格
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第12章基金管理（3）：流動性管理與投資限制
12.1 開放式基金的流動性風險
12.2國外開放式基金的流動性管理
12.3我國開放式基金的流動性管理
12.4開放式基金的融資管理
12.5基金投資的限制
12.6基金投資的特殊問題
本章小結
本章思考題
第13章基金管理（4）：基金的收益分配與稅收
13.1基金的收益來源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的稅收
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第14章基金管理（5）：基金信息披露
14.1 國外基金的信息披露要求
……
第4篇基金治理與績效
參考文獻
附表 我國基金管理公司股權結構一覽表（截至2013年6月30日）
