投資銀行勤勉義務研究

內容簡介

投資銀行作為一個“趨利避害”的理性矛盾體，自身常常糾結於法律與道德分裂的痛苦中，一方面標榜誠信對其至高無上的重要，另一方面內心深處又極其排斥相關約束。實踐也表明，當激勵不夠或約束不足時，投資銀行要么“點到為止”，要么“開小差”，甚至會與發行人進行“合謀”。眾所周知，由受到嚴格規制的金融中介機構來保證證券發行商信息披露的準確性，是美國證券市場和德國資本市場成功監管的共同因素。為了保證這種信息的準確性，更為重要的措施之一就是賦予投資銀行承擔勤勉義務，要求投資銀行勤勉地對發行人提供的信息進行核查、驗證等。本書旨在通過對投資銀行勤勉義務的本源進行梳理，探尋有關國家或地區在投資銀行勤勉義務的判斷標準、實現機制、法律責任制度等方面的先進、成熟的經驗，以此解決我國投資銀行勤勉義務制度存在的問題，促使我國投資銀行能夠更大限度地履行勤勉義務，既保護投資者利益，又促進我國證券市場的健康發展。

作者簡介

龍穩全，貴州錦屏人，法學博士，現任貴州省黔東南州金融工作辦公室副主任。曾任職於興業證券股份有限公司投資銀行部、貴州省黔東南州中級人民法院、貴州省黔東南州人民政府辦公室。主要研究方向為金融法，在《南京大學學報》（哲學.人文科學.社會科學版）、《涉外稅務》《廣東商學院學報》等刊物上發表論文多篇。

圖書目錄

緒　論

一、選題的背景與意義

二、國內外文獻研究綜述

三、論證思路與方法

四、創新之處與不足

第一章　投資銀行勤勉義務的基本理論

第一節　投資銀行勤勉義務的性質、內涵與內容

一、投資銀行勤勉義務性質辨析

二、投資銀行勤勉義務內涵剖析

三、投資銀行勤勉義務內容探討

第二節　投資銀行勤勉義務的產生與反思

一、投資銀行勤勉義務產生的背景

二、投資銀行履行勤勉義務的內在誘因

三、投資銀行勤勉義務的反思

第三節　賦予投資銀行勤勉義務的理論闡釋

一、賦予投資銀行勤勉義務的政治學基礎

二、賦予投資銀行勤勉義務的法律經濟分析

三、賦予投資銀行勤勉義務的法理支持

四、賦予投資銀行勤勉義務理論間的關係

本章小結

第二章　投資銀行勤勉義務的判斷標準

第一節　投資銀行勤勉義務判斷標準的本質與作用

一、投資銀行勤勉義務判斷標準的本質探源

二、投資銀行勤勉義務判斷標準的作用解析

第二節　投資銀行勤勉義務判斷標準的分類及評析

一、“謹慎人”標準的內涵界定、作用分析及形成探因

二、“理性人”標準的內涵界定、作用分析及形成探因

第三節　投資銀行勤勉義務判斷標準的比較分析

投資銀行勤勉義務研究

基本介紹

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