《巴塞爾3：規制資本法律制度研究》是2013年10月中國政法大學出版社出版的圖書，作者是包勇恩。
基本介紹
- 中文名：巴塞爾3：規制資本法律制度研究
- 作者：包勇恩
- 出版社：中國政法大學出版社
- 出版時間：2013年10月
- 頁數：287 頁
- 定價：29 元
- 開本：32 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787562050636
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
包勇恩博士在其博士論文基礎上完成的《巴塞爾3：規制資本法律制度研究》，從巨觀審慎與微觀審慎相結合的視角對巴塞爾Ⅲ規制資本制度進行全面細緻的研究，在一定程度上彌補了已有研究存在的上述不足。此外，這本著作不僅對巴塞爾Ⅲ規定的各類規制資本制度進行了詳細研究，而且還對巴塞爾Ⅲ規制資本實施制度進行了比較研究，尤其是對當前所忽視的監管調整規則和少數股東權益規制進行了系統研究，為全面準確認識和理解巴塞爾Ⅲ規制資本制度提供了重要參考。
作者簡介
包勇恩，男，1985年生，中南財經政法大學法學院在讀博士，主要研究方向：金融法與國際金融法、金融規制與監管制度。已發表論文十餘篇，曾多次參加國家社科基金重點項目和法務部法學與法制理論研究等科研項目的研究。
圖書目錄
序
第一章 巴塞爾委員會與巴塞爾資本協定
第一節 巴塞爾委員會概述
一、巴塞爾委員會的成立背景
二、巴塞爾委員會的組織機構
三、巴塞爾委員會的法律性質與地位
四、巴塞爾委員會作為非正式國際組織的不足與完善
第二節 巴塞爾資本協定的產生與巴塞爾Ⅰ
一、巴塞爾資本協定的產生背景
二、巴塞爾Ⅰ制定過程
三、巴塞爾Ⅰ規制資本規則
第三節 巴塞爾Ⅱ
一、巴塞爾Ⅱ對規制資本規則的修改
二、巴塞爾Ⅱ下資本監管制度的發展趨勢
第四節 巴塞爾Ⅲ的規制資本改革
一、巴塞爾Ⅰ和巴塞爾Ⅱ規制資本規則的缺陷
二、巴塞爾Ⅲ對規制資本的改革
三、不同版本巴塞爾資本協定之間的關係及演變趨勢
第二章 巴塞爾Ⅲ的法律性質
第一節 巴塞爾資本協定法律性質的爭議
一、界定巴塞爾Ⅲ法律拘束力的重要性
二、關於巴塞爾資本協定性質的主要觀點
三、分析巴塞爾Ⅲ法律性質的邏輯思路
第二節 巴塞爾Ⅲ的法律性質——國際習慣法視角分析
一、國家實踐要件
二、法律確信要件
三、現代習慣法與傳統習慣法的不同
第三節 巴塞爾委員會成員方實施巴塞爾Ⅲ的自主許可權
一、巴塞爾Ⅰ和巴塞爾Ⅱ規制資本制度下成員方實施的自主許可權
二、巴塞爾Ⅱ監督檢查和市場紀律規則下成員方的自主許可權
三、巴塞爾Ⅲ規制資本制度下成員方實施的自主許可權
第三章 巴塞爾Ⅲ規制資本結構的規定
第一節 巴塞爾Ⅲ規制資本結構
一、巴塞爾Ⅲ規制資本結構的確立歷程
二、巴塞爾Ⅲ規制資本結構新框架
第二節 巴塞爾Ⅲ核心一級資本規則
一、核心一級資本工具範圍
二、核心一級資本合格標準
第三節 巴塞爾Ⅲ其他一級資本規則和二級資本規則
一、其他一級資本規則
二、混合資本工具計入一級資本的歷史教訓
三、二級資本規則
四、非普通股資本的或有轉換機制
第四節 巴塞爾Ⅲ留存超額資本與逆周期超額資本規則
一、留存超額資本規則
二、逆周期超額資本規則
第五節 巴塞爾Ⅲ系統重要性銀行超額資本規則
一、G-SIBs系統重要性的評估
二、附加損失吸收能力要求
第四章 巴塞爾Ⅲ規制資本調整與實施規則
第一節 監管調整規則
一、監管調整規則的制定背景
二、監管調整規則的主要內容
三、規制資本重複計算監管調整規則
第二節 少數股東權益調整規則
一、並表子公司發行的普通股調整規則
二、並表子公司發行的普通股調整規則的審慎性評析
三、並表子公司發行的普通股調整規則的完善
四、並袁子公司發行的合格一級和二級資本工具監管調整規則
第三節 實施過渡期安排制度與披露要求
一、過渡期安排的必要性
二、過渡期制度內容層次
三、規制資本實施中的披露要求
第四節 槓桿率監管與規制資本結合實施規則
一、巴塞爾Ⅲ引入槓桿率監管的背景
二、槓桿率監管指標規則
三、槓桿率監管規則的爭議與評析
第五節 主要發達經濟體實施巴塞爾Ⅲ的狀況
一、巴塞爾委員會對成員方實施的評估機制
二、歐盟規制資本規則與巴塞爾Ⅲ要求的主要差異
三、美國規制資本規則與巴塞爾Ⅲ要求的主要差異
四、日本規制資本規則與巴塞爾Ⅲ要求的主要差異
第五章 巨觀審慎視角下巴塞爾Ⅲ規制資本制度面臨的挑戰與完善
第一節 巨觀審慎規制與監管的視野層次
一、巴塞爾Ⅲ規制資本制度下的巨觀審慎視野層次
二、巨觀審慎規制與監管的應有視野層次
第二節 非穩健巨觀經濟政策對規制資本質量的影響
一、過度寬鬆的貨幣政策對規制資本實施質量的侵蝕
二、非穩健財政政策對規制資本實施質量的侵蝕
三、規制資本制度的應對與完善
第三節 金融業混業經營和金融創新對規制資本質量的影響
一、混業經營發展趨勢對規制資本制度的影響
二、金融創新對規制資本制度的影響
三、構建功能監管制度保證規制資本制度實效
第四節 巴塞爾Ⅲ規制資本制度目標一元化的不足與完善
一、巴塞爾Ⅲ規制資本制度目標一元化的不足
二、適當提高規制資本制度的靈活性
三、重視銀行公司治理對規制資本制度的保障作用
第六章 我國實施巴塞爾Ⅲ規制資本制度的法律問題
第一節 實施巴塞爾Ⅲ規制資本制度對我國的影響
一、實施巴塞爾Ⅲ規制資本制度的短期直接影響
二、實施巳塞爾Ⅲ規制資本制度對我國的長期深遠影響
三、我國在法律制度層次的應對策略
第二節 我國實施巴塞爾Ⅲ規制資本制度的自主許可權
一、我國實施巴塞爾Ⅲ規制資本制度狀況概述
二、確定規制資本制度適用範圍中的自主許可權
三、非普通股資本工具認定中的自主許可權
四、超額資本監管中的自主許可權
第三節 我國配套法律制度的改革
一、配套法律制度改革的必要性與重要性
二、一級資本配套法律制度改革
三、二級資本配套法律制度改革
第四節 我國巨觀審慎監管體制的構建
一、我國巨觀審慎監管體制構建方向
二、我國巨觀審慎監管體制構建要點
結論
參考文獻
後記
