山東省工業企業產品質量分類監管實施辦法

第一章總則

第一條為了加強工業產品質量監督，提高監管有效性，督促生產企業落實質量安全主體責任，根據《中華人民共和國產品質量法》、《國務院關於加強食品等產品安全監督管理的特別規定》、《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》、《中華人民共和國認證認可條例》等有關法律法規及《工業企業產品質量分類監管試行辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用於對涉及公共安全、人體健康和生命財產安全的重要工業產品生產企業（有關法律法規和職能分工明確由質監部門負責產品質量監督的企業）實施產品質量監督的分類管理。食品、食品添加劑、食品相關產品、化妝品、計量器具以及特種設備生產企業的監管不適用本辦法。有其他專門規定的從其規定。

第三條本辦法所稱分類監管，是指質監部門根據工業產品質量安全風險程度、企業履行產品質量主體責任情況和實現程度，在對企業分類的基礎上，為履行產品質量監督職能、合理配置資源所實行的綜合監督管理模式。

第四條分類監管工作遵循統一管理、分步實施、科學高效、公平公正的原則。

第五條省質量技術監督局（簡稱“省局”）負責管理和指導全省工業企業產品質量分類監管工作，建立分類監管工作信息系統，對各市局分類監管工作進行監督指導。

設區的市質量技術監督局（簡稱“市局”）負責管理本轄區內工業企業產品質量分類監管工作，按照本辦法要求，結合本地實際，組織實施本轄區的分類監管工作，負責管理本轄區的分類監管信息，對各縣局分類監管工作進行監督檢查。

縣（區）質量技術監督局（簡稱“縣局”）負責本轄區工業企業產品質量分類監管具體工作，按照本辦法和實施細則的規定，對轄區的工業企業進行分類，收集、報送、更新分類監管信息，並對企業實施監管。

第六條從事分類監管工作的機構和人員應當忠於職守、勇於負責、依法行政、嚴格監管。

第二章企業分類

第七條企業分類是質監部門為實施產品質量分類監管措施，依據《分類監管實施細則》，對企業履行產品質量主體責任的保障能力和實現程度進行分類的活動。

第八條《分類監管實施細則》是市、縣局對企業進行分類以及監督檢查的主要依據。各市、縣局可結合本地監管實際，根據《分類監管實施細則》的項目要求，制定具體產品的分類監管要求。市、縣局制定的分類監管要求不得少於《分類監管實施細則》確定的項目要求。

第九條依據《分類監管實施細則》，對企業履行產品質量主體責任的保障能力和實現程度進行評價，根據評價結果，將企業分為：AA、A、B、C等四個類別。

AA類企業：是指履行產品質量主體責任的保障能力強和實現程度好的優秀自律企業，能夠認真遵守法律法規，有效運行質量管理體系，積極承擔質量安全責任，保持產品質量持續穩定合格；

A類企業：是指履行產品質量主體責任的保障能力較強和實現程度較好的良好自律企業，能夠自覺遵守產品質量法律法規，有效運行產品質量管理體系，保持產品質量持續穩定合格；

企業基本情況	企業名稱（公章）			產品類別
	產品名稱			法人代表
	監督檢查形式		□定期監督檢查 □專項監督檢查 □回訪
	住所			生產地址
	生產許可證編號			強制性認證證書編號
	生產許可證有效期			強制性認證證書有效期
	聯繫人			聯繫電話
監督檢查記錄	（一）主要產品質量安全風險程度	根據產品質量安全風險等級評估，該企業所生產主要產品的質量安全風險程度綜合評定為：□Ⅰ級（高風險） □Ⅱ級（較高風險） □Ⅲ級（一般風險）
	（二）企業履行產品質量主體責任的情況和實現程度	評價項目			結論	發現問題描述
		*1、有營業執照：經營範圍覆蓋所生產的產品。			□發現問題 □未發現問題
		*2.、涉及強制管理的產品取得相應的資質（生產許可證、 3C 認證），無超範圍生產、偽造、變造、出借等違法使用情況。			□發現問題 □未發現問題 □不適用
		3、企業按照現行有效的國家標準、行業標準、地方標準或備案的企業標準組織生產。			□發現問題 □未發現問題
		4、有質量手冊、程式檔案等質量管理體系檔案，並有相應質量記錄。			□發現問題 □未發現問題
		5、有計量管理制度、計量器具台帳等計量管理檔案，計量器具在檢定(或校準)有效期內。			□發現問題 □未發現問題
		6、有原材料進廠驗收制度，有原材料進貨台帳及驗收和不合格原材料處理記錄；關鍵工序有作業指導書；有產品出廠檢驗制度，按產品標準、生產許可證實施細則等對出廠產品進行檢驗把關，有出廠檢驗記錄。			□發現問題 □未發現問題
		7、質量控制關鍵點的人員、檢驗檢測人員和質量管理人員經培訓合格後上崗，按相關規定對企業人員有特殊資質要求的應符合其規定。			□發現問題 □未發現問題
		8、做出積極履行產品質量主體責任，出廠產品質量合格的承諾，積極配合監管部門監督檢查。			□符合 □不符合
		9、有原材料購買、使用台賬和產品生產、銷售台賬，能實現產品質量可追溯，並能對不合格產品實施處理，有相關記錄。			□發現問題 □未發現問題
		10、對產品質量問題能及時採取修理、更換、退貨、損害賠償等措施，保障消費者的合法權益。			□發現問題 □未發現問題
		11、依據產品召回有關規定，依法對不合格產品實施召回，並積極採取糾正和預防措施。			□發現問題 □未發現問題 □不適用
		*12、產品標識有中文標明的產品名稱、生產廠廠名和廠址，有生產許可、 3C 認證等標誌，符合包裝標識規定。			□發現問題 □未發現問題
		13、產品質量連續3次（含）以上省級以上質監部門監督抽查合格			□符合 □不符合 □不適用
		*14、近3年內產品質量監督檢查（含監督抽查、定檢）未出現2次（含）以上不合格情況，無拒絕監督檢查查行為。			□符合 □不符合 □不適用
		*15、不存在使用國家產業政策規定的禁用或淘汰的落後工藝和設備。			□發現問題 □未發現問題 □不適用
		*16、無質量違法違規行為記錄，無經查實的媒體曝光及消費者投訴舉報記錄。			□發現問題 □未發現問題
		*17、生產許可證獲證企業按期提交年度自查報告，且年度審查合格。			□符合 □不符合 □不適用
		18、企業達到規模水平、處於行業龍頭地位。			□符合 □不符合
		19、獲得名牌產品、政府質量獎、標準創新貢獻獎、標準化良好行為企業等質量獎勵和榮譽。			□符合 □不符合
	監督檢查人員簽字：企業負責人簽字：年月日
評定意見	評價人員意見	根據對該企業監督檢查情況及企業履行產品質量主體責任能力和實現程度，該企業分類擬為：□AA □A □B □C 評價人簽字：年月日
質監部門意見	縣級質監部門意見	根據產品質量分類結果和產品質量安全風險程度，擬對該企業實施：□信用監管 □責任監管 □常態監管 □加嚴監管蓋章：年月日
	市級質監部門意見	蓋章：年月日
回訪記錄	企業存在主要問題的整改情況：回訪核查結論：□合格 □不合格回訪人員簽字：企業負責人簽字：年月日

山東省工業企業產品質量分類監管實施辦法

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