專利審查工作“十二五”規劃（2011—2015年）

基本介紹

• 中文名：專利審查工作“十二五”規劃（2011—2015年）
• 機構：中華人民共和國國家知識產權局
• 時間：二○一一年五月二十三日
• 國家：中國

國家知識產權局通知

關於印發《專利審查工作“十二五”規劃（2011—2015年）》的通知

局機關各部門，專利局各部門，局直屬各單位、各社會團體：

現將《專利審查工作“十二五”規劃（2011—2015年）》印發，請結合實際，認真貫徹執行。

特此通知。

中華人民共和國國家知識產權局

二○一一年五月二十三日

專利審查工作“十二五”規劃

（2011—2015年）

目 錄

一、序 言

二、指導方針與目標任務

（一）指導方針

（二）目標任務

三、主要措施

（一）大力提升專利審批能力

（二）進一步完善專利審查標準

（三）持續改進專利審查質量

（四）加強專利審查的社會服務與宣傳

（五）持續增強審查業務的國際影響力

（六）著力提升學術研究水平

（七）開展審查業務管理能力建設和審查文化建設

（八）全面加強人才隊伍建設

四、基礎條件保障

（一）提高財力資源保障水平

（二）做好專利審查基礎設施建設

（三）穩步推進專利審查業務信息化建設

五、組織實施

（一）加強規劃實施的組織領導

（二）制定規劃實施的路線圖

（三）做好規劃實施的監督評估與動態調整

序 言

“十二五”時期，我國將以科學發展為主題，以加快經濟發展方式轉變為主線，實現國民經濟的長期穩定可持續發展。在此背景下，專利審查工作應按照《全國專利事業發展戰略（2011—2020年）》確定的任務措施和《國家智慧財產權事業發展“十二五”規劃》的各項要求，明確未來五年的發展思路，做好總體部署。

回顧“十一五”期間，專利審查工作成效卓著。在專利申請量快速增長的情況下，三種專利的審查周期穩中有降，發明專利實審周期穩定在24個月左右，實用新型結案周期和外觀設計結案周期分別由“十一五”初期的9個月和6個月縮減至4個月左右和3個月左右。五年間，共審結髮明專利申請76萬件、實用新型專利申請119萬件和外觀設計專利申請138萬件，均接近“十五”期間審查結案量的3倍。2010年共完成發明專利申請審查24萬件，完成實用新型和外觀設計專利申請審查39萬件和44萬件，三種專利的審查能力分別是“十五”末期的3.2倍、3.8倍和4.2倍。專利審查質量管理體系日臻完善，審查質量明顯改進，社會滿意度逐步提升。專利審查標準不斷完善，專利審批流程實現了全流程電子化，審查業務運行管理進入了信息化和精細化的軌道，學術研究工作取得顯著進步。基於審查資源的檢索諮詢能力和專利分析能力進一步提升。專利審查業務國際交流更為活躍，國際影響力逐步提升。人才隊伍迅速壯大，“十一五”期間共招錄審查員3477人，2010年審查隊伍規模達到5525人，培養了一批高層次人才。財力物力保障較好地支撐了專利審查工作的順利開展。專利審查綜合能力的不斷提升得到了社會各界的充分肯定，為今後專利事業發展奠定了堅實基礎。

展望未來一段時期，經濟全球化深入發展，知識經濟蓬勃興起，尤其在後金融危機時期，專利日益成為國家發展的戰略資源和國際競爭的核心要素。各國更加高度重視專利制度價值功能的充分發揮和專利制度的適應性調整，專利審查業務的國際合作重要度進一步上升。在國內，我國正在進行新一輪的產業結構調整，在加快經濟發展方式轉變和建設創新型國家的大背景下，國家智慧財產權戰略將全面快速推進，各領域的創新能力將大幅度提升，全社會的專利意識將得到前所未有的加強。預測表明，未來五年三種專利的年平均增長率將不低於15%，2015年，發明專利申請將達到75萬件左右，實用新型專利申請達到90萬件左右，外觀設計專利申請達到85萬件左右，國際專利申請達到5萬件左右。

增強專利審批能力、做好專利審查，是有效促進專利創造、運用、保護和管理的著力點。可以預見，在創新主體對專利制度的運行效率提出更高要求、智慧財產權強局建設持續深化的環境中，專利審查工作將面臨更加嚴峻的挑戰。一是專利審查工作負荷快速增長與審查人力資源相對有限之間的矛盾將長期存在，根據對審查負荷增長的測算情況，預計“十二五”期間審查人力缺口將在4000人左右，審查人力資源開發成為首要問題；二是創新主體對提高審查效率、改進審查質量還有更高期待；三是社會經濟發展對專利審查工作的需求日趨多元化，需要我局充分發揮專業優勢，面向重點產業和各類群體提供指導性強、針對性好的支持與服務；四是審查業務管理內容愈加廣泛和複雜，要求管理制度更加健全，管理方式更加科學，學術研究更具支撐力；五是我局逐步成為專利審查業務國際合作的重要參與方，需儘快增強審查業務國際事務的參與能力，不斷提升國際影響力。

“十二五”時期是專利審查綜合能力建設的關鍵時期，也是專利審查工作全面發展的重要階段。要牢牢把握髮展機遇，圍繞中心工作，積極應對內外挑戰，努力開創專利審查工作新局面，為專利事業科學發展提供有力支持。

指導方針與目標任務

（一）指導方針

以鄧小平理論、三個代表重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，緊密圍繞國家智慧財產權戰略實施和世界智慧財產權強局建設兩大任務，堅持“開放融合、統籌兼顧、創新發展”的工作思路，實現專利審查工作全面協調可持續發展。

——開放融合。將增強專利審查工作對社會經濟發展的促進作用作為專利審查工作的根本出發點和最終落腳點。以開放的姿態、廣闊的視野、務實的態度，加強專利審查工作與現階段社會經濟發展的融合。從巨觀層面與國家經濟科技政策銜接，促使專利制度的功能得以充分發揮，從中觀層面做到對產業發展的支持，工作內容與方式更好地適應產業界提高創新能力的要求，從微觀層面體現對創新主體合理需求的滿足，專利審批更為客觀、公正、準確、及時。

統籌兼顧。將統籌兼顧作為推動專利審查工作高效運行、協調發展的根本方法。加強業務工作統籌布局，著力完善相關制度機制，加強各類政策、各項工作之間的統籌與協調，積極引導好專利申請數量與專利申請質量之間的關係，妥善處理好審查速度與審查質量之間的關係，統籌平衡好審查核心業務與社會服務之間的關係，努力構建和諧、均衡、有序的發展格局。

創新發展。將創新變革作為推動專利審查工作可持續發展的根本動力。以創新的思維擴展工作內容、豐富工作方式，提高工作效率和能力，增強專利審查工作對社會經濟發展的貢獻度；努力創新審查業務管理制度與機制，最佳化專利審查工作模式，改進審查管理手段，加強審查文化建設，不斷提升審查軟實力；積極拓展審查資源，提高資源利用效率，做好基礎條件保障，全面提升專利審查工作良性發展的承載力。

（二）目標任務

1．總體目標

以經濟社會發展需求為導向，不斷提高審查效率、改進審查質量、加強審查服務。到“十二五”期末，專利審查綜合能力達到世界主要知識產權局的先進水平，有力支撐全國專利事業發展戰略目標的實現，在專利創造、運用、保護、管理過程中發揮基礎支持作用，審查業務的國際影響力明顯提升。

2．主要任務

審批規模不斷增長。不斷增強專利審查能力，提高審查效率，五年間，共審結髮明專利申請185萬件左右，實用新型專利申請320萬件左右，外觀設計專利申請300萬件左右；到2015年，發明專利的年審批能力至少達到年審結專利申請50萬件，實用新型和外觀設計專利申請的審查實現當年進出平衡。

審查周期進一步縮短。持續縮短專利審批周期，到2015年，發明專利實審周期縮短到22個月左右，實用新型結案周期和外觀設計結案周期均保持在3個月以內，複審結案周期和無效結案周期分別縮短到12個月和6個月。

審查質量持續改進。進一步完善審查質量管理體系，持續改進實體質量，保證審查程式的公正性、審查結果的正確性和審查標準適用的一致性，穩步提升審查質量的社會滿意度，使審查質量位於世界前列。

專利審查的社會服務功能有效發揮。加快專利審查服務能力建設，促使企事業單位專利管理能力及專利代理機構業務能力明顯提升，專利分析得到推廣套用，專利審查工作社會宣傳的積極效應充分顯現，有效引導創新主體的專利申請朝著質量高、結構優的方向發展。

審查業務的國際影響力明顯增強。審查業務國際合作深入發展，參與審查業務國際合作的能力持續增強，審查業務國際合作對審查業務發展的支持作用顯著加強，應對國際上與審查業務相關的國際規則變革的能力明顯提高，專利審查工作的國際影響力進一步提升。

主要措施

“十二五”期間，將全面貫徹執行專利審查工作的指導方針，以提升專利審批能力、完善專利審查標準、提高專利審查質量為工作核心，積極推進基於審查資源的社會服務和審查業務國際合作，紮實做好學術研究、審查業務管理能力與審查文化建設、審查人才隊伍建設，努力實現規劃發展目標。

（一）大力提升專利審批能力

完成專利審批任務。根據專利審查負荷變化和預定目標，科學編制年度專利審查計畫任務，強化專利審查計畫任務的分解與落實，做好審查資源的配置與支撐；完善專利審查任務核定核算政策，根據專利審查工作的新形勢科學調整專利審查工作量的平衡係數；按照以人為本、精準高效的原則，創新審查任務的管理模式，探索年度審查任務浮動制度，並配合相關激勵政策鼓勵審查員超額完成審查任務；按照專利分類與產業結合的原則，以實現審查人力和審查案源的動態科學調配為目的，進一步健全靈活高效的審查人力及審查案源調配機制，最佳化資源配置工作模式，升級完善案源調配系統，提高資源配置效率。

建立並完善靈活高效的審查方式。根據社會需求，實施多軌制的專利審查，設立面向綠色技術、戰略性新興產業核心技術等領域的專利審查綠色通道；在全國範圍內合理布局，建立30家左右的專利巡迴審查廳，開展巡迴審查工作；建立關聯審查方式，利用信息化管理手段提高系列申請的審查效率和質量；做好在家辦公審查方式的試點及推行工作。

持續最佳化專利審批流程。實施專利審批流程持續最佳化項目，科學調整審批流程設定，完善電子審批系統，提高審查流程運行效率，改進電子審批系統的友好性和易用性；建設審查業務運行管理平台，在完善專利審查管理子系統的基礎上，加強專利審批流程的運行監控基礎建設，構建覆蓋全流程各環節的運行指標體系和運行監控機制，實現審查業務運行的實時監測和有效控制；挖掘專利審查三個信息化系統的功能，充分運用信息化技術開發輔助審查工具，提高工作效率和質量。

探索減輕整體審查運行負荷的途徑。積極開發外部資源，建立覆蓋全國的專利受理與服務機構，拓展工作內容，規範管理制度，統籌審查資源配置和人才培養，實現專利受理、審查與服務業務的均衡發展；研究促進專利收費、專利資助等政策的調整完善，引導專利申請人關注專利申請質量和申請結構。

（二）進一步完善專利審查標準

健全專利審查標準修訂的制度機制。建立專利審查標準諮詢專家制度，形成相對穩定的專利審查標準專家團隊，建立暢通的問題反饋及收集渠道，持續開展專利審查標準研究；動態修訂審查指南，適時發布審查指南修訂公告；根據審查業務發展需要，及時完善審查操作規程。

加大專利審查標準在局內外的執行協調力度。綜合運用多種形式和手段做好專利審查標準在局內的宣講解釋工作，建立審查部門之間、前後審級之間的常態性業務交流機制，開展不同層次的審查業務研討活動，提高審查員對專利審查標準理解的準確性和標準執行的一致性；完善審查業務聯動機制，提高專利審查標準的執行協調效率；積極推進專利審查標準的對外宣講，加強與法院、專利代理機構、創新主體等各方的交流，建立高效的審查業務研討機制，提高各方對專利審查標準理解的一致性，增強專利審查標準的社會影響力。

（三）持續改進專利審查質量

完善審查質量管理體系。完善專利審查質量的社會反饋渠道，形成專利代理機構、創新主體共同參與的審查質量協同改進機制；加強在後審級的質量反饋，改進不同部門間質量問題認定標準的協調方式；繼續完善審查質量評價體系，突出審查質量管理重點；改進局級審查質量檢查的工作模式，強化局級質檢對部門審查質量的指導作用；定期組織專項審查質量檢查活動，集中解決共性審查質量問題；以審查質量方針為基礎，進一步增強審查質量管理政策與制度之間的配套銜接。

加強審查質量的正向引導與激勵。宣傳貫徹審查質量方針、審查質量管理政策與質量標準，提供程式公正、標準一致、結果正確、時間可期的審查服務，保證授權文本清楚、保護範圍適當；積極營造審查員主動參與審查質量管理活動的環境，開展多種形式的審查質量推優活動，加大優秀案例引導力度。

切實加強審查質量的過程保障與控制。以審查部門為主體，以改進實體審查質量為重點，開展有針對性的業務培訓；聯繫產業界，建立專利審查與行業發展雙向諮詢機制和專家顧問庫；著力發揮專利審查標準對審查實踐的根本指導作用，提供有關法律規定適用的審查指引以及克服共性問題的操作指引；推動審查過程中的檢索質量提高；著力暢通申請人與審查員的溝通渠道，改進完善審查會晤制度。

（四）加強專利審查的社會服務與宣傳

實施企事業單位的專利管理能力促進項目。加強對企事業單位的專利管理基礎服務，組織開發示範性專利管理工具，總結智慧財產權優勢企業的專利管理經驗，面向社會編制並推送企業專利管理實務指導手冊；結合智慧財產權試點示範工作，依託專利工作交流站、審查員實踐基地、巡迴審查廳等平台，實施面向企事業單位的專利管理能力指導培訓項目，在提高審查員技術素質、增強產業敏感度的同時，鼓勵、引導審查員面向企事業單位宣傳專利知識、普及專利運用方法、指導專利運用策略。

實施專利代理機構業務能力促進計畫。建立促進專利代理機構業務能力提升的工作機制和工作渠道；以審查部門為主體，逐步形成200人左右的促進專利代理機構業務能力提升的骨幹隊伍，開發有關培訓項目；以提高專利代理人的考前培訓質量、專利代理從業能力素質、專利策略諮詢能力為重點，實施專利代理機構業務能力促進計畫，逐步覆蓋到200家左右的專利代理機構。

積極推動專利分析及推廣套用。完善專利分析工作機制，培養形成一支100人左右的專利分析骨幹隊伍；結合國家重大經濟科技項目，每年選取若干重點領域開展專利分析研究；實施專利分析普及推廣項目，選擇普及性好、產業借鑑價值高的領域或產業，五年發布普及性專利分析報告50份左右；充分發揮我局的專業和資源優勢，帶動專利服務機構，面向創新主體廣泛宣傳專利分析成果、推廣專利分析方法。

加大專利審查工作的社會宣傳力度。加強對相關社會事件和社會活動的關注，建立並完善常態化的審查業務社會宣傳機制和相關突發事件的應對機制；充分利用公共主流媒體進行主動指引，積極營造良好的專利審查社會輿論環境；充分利用“4?26”智慧財產權宣傳周和中國專利周等平台，打造包括年度百件優秀中國專利發布、審查員走近創新、專利制度與經濟發展方式轉變等在內的若干宣傳品牌。

做好專利諮詢服務工作。提高專利申請事務辦理的透明度和便利度，完善電子審批系統對外查詢子系統，提供審查信息查詢服務；從完善專利諮詢服務的機制和基礎設施建設入手，改進諮詢服務手段，提升諮詢服務能力，建立公眾一站式服務視窗。

（五）持續增強審查業務的國際影響力

以務實的態度參與審查業務國際合作。深化與世界智慧財產權組織在審查業務領域的合作，推動優先權檔案數字查詢服務項目的順利開展，適時提供補充國際檢索服務並逐步擴大其服務範圍;積極參與五局合作項目，繼續加強雙邊和區域審查業務合作，深入開展聯合檢索與審查、審查員互派和審查員研討會等合作項目;密切跟蹤並探索工作共享等相關合作；搭建我國企業海外申請的信息溝通和業務指導平台。

加強審查業務國際合作能力建設。充分利用我局審查業務資源，加強審查業務國際交流協作組建設；增進審查業務與國際合作的互動支持，加大審查業務國際合作的項目管理協調，積極推動相關工作機制的建立完善；深化與審查業務有關的國際規則和國際合作基礎研究，紮實做好與審查業務相關的國際規則變革應對策略研究，加強審查業務國際合作成果的交流利用；協同推進審查業務國際交流人才的培養，提高參與審查業務國際合作人才隊伍的素質和能力。

（六）著力提升學術研究水平

建設更加開放高效的學術研究管理體系。加大學術研究項目的統籌協調力度，以確保立項統籌和成果共享為重點，建立研究項目統籌歸口機制，實現我局學術研究的高效全面發展；以提高研究管理效率為中心，積極創新研究管理模式，進一步明晰研究管理層級，加強學術研究管理制度建設，做好相關政策的銜接配套；建設信息全面、使用方便的學術研究交流平台，整合學術信息資源，理順研究成果發布機制，提高學術成果推廣的針對性和有效性；開展研究人員和研究成果的對外交流，推動與局外研究機構的深層次合作，提高學術研究的影響力。

實現重點研究領域的新突破。圍繞專利審查工作的重大關鍵問題，超前部署，加大支持和管理力度，從理論和實務兩個層面，務實開展重大問題專項研究；重點做好適應當前發展階段的專利制度與審查制度研究、審查政策與國家相關政策的銜接研究、專利申請數量質量與現階段經濟發展水平的匹配度研究，開展面向未來的審查業務運行模式和管理模式等若干重點研究項目。

（七）開展審查業務管理能力建設和審查文化建設

加強審查業務管理能力建設。進一步理清專利審查工作思路、明晰管理層級定位，形成綜合部門負責思路與支持、業務部門承擔執行落實責任、處室發揮業務支撐作用的工作格局；以全面體現專利審查工作價值理念和以人為本思想為指導，不斷完善各項管理政策措施，形成政策目標指向一致、適應工作發展要求的政策體系，加強政策措施的執行監督；加強政策價值取向引導，加強業務部門領導的責任意識和統籌協調能力，充分發揮處級幹部的基礎作用；持續開展愛崗敬業教育，強化專利審查工作主業的激勵，做好各類審查業務之間的平衡。

深入開展審查文化建設。根據我局思想政治建設和機關文化建設的整體部署，形成以審查部門為主體的工作體系，研究制定適合專利審查工作實際的審查文化建設推進計畫；著力培育專利審查工作的核心價值理念，開展覆蓋全局的審查文化建設活動，提高審查崗位的成就感、歸屬感和幸福感；以審查部門為單位開展各類文化建設活動，以激發活力為根本，積極營造和諧愉悅、健康向上的工作氛圍。

（八）全面加強人才隊伍建設

發展壯大審查人才隊伍。根據審查負荷對審查人力增長的需求，做好審查人才隊伍擴增計畫，研究可行的組織管理模式方案；完善人員招錄管理制度，根據審查負荷增長情況及時補足所需審查人力，到2015年，逐步使審查員隊伍規模擴增到9000人左右；根據事業發展對不同類型人才的需求，適當引入具有經濟科技政策背景或科技項目管理經驗的高端人才，不斷最佳化人才引入的質量和結構；適當增大綜合管理和支持部門的人員規模。

實施人才隊伍分類培養。編制並實施專利審查中長期人才培養規劃，完善人才成長培養機制，形成人才類型與人才梯隊縱橫結合的人才培養工作架構；實施人才分類培養項目，在全局範圍內培育形成領軍人才100名左右、高層次人才400名左右、骨幹人才千名左右的人才梯隊；通過重大項目和重要崗位培養造就一批人才團隊，在重要領域形成人才聚集高地；在充分了解培訓現狀和培訓需求的基礎上，逐步改進審查員培訓工作體系，為部處兩級的培訓工作提供更多培訓資源，切實提高審查員的技術素養和法律素養。

進一步最佳化人才隊伍管理模式。完善人才選拔和使用管理制度，做好審查人才的配置與管理；著力完善審查員的全面科學評價制度，完善審查員綜合激勵約束機制，營造正向激勵為主的工作氛圍；系統研究各類人員的科學管理問題，關注其成長與發展；加大人員交流力度，尤其是審查業務幹部交流掛職的力度。

基礎條件保障

積極配合專利審查工作的發展要求，加強基礎建設部署，健全基礎保障機制，妥善做好財力物力保障和信息化建設的支持配套。

（一）提高財力資源保障水平

積極爭取各類配套和專項資金支持，推動建立財力資源保障與專利審查工作負荷同步增長機制；著力　提高預算編制的科學性、規範性，完善專項資金使用管理制度；規範預算執行程式，強化預算執行監督和評估，進一步提高資金使用效率。

（二）做好專利審查基礎設施建設

加強基礎設施保障與專利審查業務發展的協調聯動，圍繞專利審查工作發展需要，做好前瞻謀劃和統籌部署；推動專利審查業務用房和社會資源保障能力建設，及時落實新增審查員的辦公用房，統籌協調好相關配套社會資源；配合審查運行管理模式、審查制度方式創新的需要，提供必要的基礎條件保障。

（三）穩步推進專利審查業務信息化建設

建立專利審查業務需求與信息化系統開發的對接聯動機制，提高信息化建設對專利審查業務需求的回響能力；支持電子審批系統、專利檢索與服務系統、外觀設計圖形檢索系統、審查業務運行管理平台、學術交流平台等的持續完善和升級，全面提升專利審查輔助工具的智慧型化，為專利審查質量與效率的持續提升提供技術保障；不斷改進機器翻譯系統，提高審查員閱讀外文文獻的效率；持續提高專利審批流程數據的準確性和完整性，不斷提升專利審查檢索資源的收集、加工和套用水平。

組織實施

本規劃是未來五年專利審查工作的整體部署，事關全局發展，必須加強規劃實施的組織領導，按照規劃實施路線圖加強執行協調和評估調整，確保規劃目標順利實現。

（一）加強規劃實施的組織領導

局有關部門負責規劃實施的統籌協調，共同確定任務分工，明確責任部門；形成以專利審查業務部門為實施主體、綜合管理部門提供資源保障和政策支持的規劃實施模式；制定年度專利審查工作計畫和專利審查工作要點，各有關部門按照分工明確、協作配合的原則，共同推進規劃的實施和落實。

（二）制定規劃實施的路線圖

按照統籌協調、分步推進的原則實施規劃。到2013年，重點夯實基礎工作，並在制度機制創新上有所突破；到2015年，全面落實各項工作任務，確保規劃目標順利實現。

——2011年—2013年，基礎工作全面展開、制度機制改革創新階段。

新的審查業務運行管理框架基本形成，初步完成審查任務管理模式的最佳化與調整，專利審批處理能力逐年擴大，實際審查周期逐步接近總體審查周期目標；審查業務運行管理平台初步建成，專利審批流程最佳化取得階段性進展，各類新的審查模式得以建立並開始運行；專利審查標準修訂完善的制度與機制健全完善並有效運行；審查質量管理體系更加健全，以正向引導與自我改進相結合的質量管理模式得以建立，審查質量的過程管理和結果管理更加科學。

具有一定規模的社會服務隊伍組建形成，社會服務機制進一步健全，完成一定數量且有一定社會影響力的審查服務項目；審查業務國際合作的工作機制更加完善和健全，相關審查合作項目得到實質性推進；審查業務研究的管理制度機制運行更加順暢，重點基礎研究項目取得實質性進展；人才隊伍的開發與管理更加符合專利審查工作需要，縱橫結合的人才分類培養架構初步形成，人才素質和能力持續提升；管理政策的引導作用明顯，思想政治建設和機關文化建設取得顯著成效。

——2014年—2015年，基礎工作鞏固提高、任務目標全面實現階段。

審查業務運行平穩、高效，預定審查周期目標按期實現；新審查模式的效果與效益充分顯現；審查標準和質量管理更加科學，審查員成為質量改進的主體，審查質量的社會滿意度進一步提升。

社會服務能力明顯提升，各類服務項目達到預期效果；審查業務國際合作的影響力明顯增強；審查業務研究能力進一步提高，在若干重大關鍵問題上取得重要成果；人才素質能力基本滿足事業發展需要，人才結構更加合理，在重要工作領域培養出一批領軍人才；具有事業感召力和凝聚力的思想文化深入人心。

（三）做好規劃實施的監督評估與動態調整

做好規劃實施過程中的監督評估，明確各項任務措施的評估節點，監督重大項目的執行和完成情況；建立規劃實施的動態調整機制，根據環境形勢變化及規劃實施過程中遇到的問題，及時進行必要調整。