基金豐和為價值型證券投資基金，主要投資於依照有關區分股票價值、成長特徵的指標所界定的價值型股票，通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險，在注重基金資產安全的前提下，追求基金資產的長期穩定增值。
基本介紹
- 中文名：基金豐和
- 基金代碼：184721
- 基金類型：契約型封閉式
- 發行日期：2002-03-15
基本概況,基金簡介,基金決策,決策依據,決策程式,股本結構,基金經理,基金管理人,基金託管人,中國農業銀行,楊明生簡介,基金持有人,
基本概況
基金名稱：豐和價值證券投資基金
基金簡稱：基金豐和
基金代碼：184721
基金類型：契約型封閉式
發行日期：2002-03-15
上市日期：2002-04-04
存續年限（年）：15
上市地點：深市
基金經理：顧義河
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金託管人：中國農業銀行
基金協調人：會計師事務所普華永道中天會計師事務所有限公司 律師事務所 德恆律師事務所
發行總份額：30億份基金單位
發行價格：1.01元/基金單位，其中，面值1.00元/基金單位，發行費用0.01元/基金單位
發行對象：中華人民共和國境內法人及自然人（法律、法規及其他有關規定禁止購買者除外）。
發行方式：採取對自然人上網定價發行和對法人網下配售相結合的方式。
上網定價發行時間：2002年3月15日
主承銷商：北京證券有限責任公司
上市推薦人：廣發證券股份有限公司
交易安排： 發行成功後將申請在深圳證券交易所上市
基金髮起人：廣發證券股份有限公司、北京證券有限責任公司、吉林省信託投資公司、中煤信託投資有限責任公司、嘉實基金管理有限公司
基金簡稱：基金豐和
基金代碼：184721
基金類型：契約型封閉式
發行日期：2002-03-15
上市日期：2002-04-04
存續年限（年）：15
上市地點：深市
基金經理：顧義河
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金託管人：中國農業銀行
基金協調人：會計師事務所普華永道中天會計師事務所有限公司 律師事務所 德恆律師事務所
發行總份額：30億份基金單位
發行價格：1.01元/基金單位，其中，面值1.00元/基金單位，發行費用0.01元/基金單位
發行對象：中華人民共和國境內法人及自然人（法律、法規及其他有關規定禁止購買者除外）。
發行方式：採取對自然人上網定價發行和對法人網下配售相結合的方式。
上網定價發行時間：2002年3月15日
主承銷商：北京證券有限責任公司
上市推薦人：廣發證券股份有限公司
交易安排： 發行成功後將申請在深圳證券交易所上市
基金髮起人：廣發證券股份有限公司、北京證券有限責任公司、吉林省信託投資公司、中煤信託投資有限責任公司、嘉實基金管理有限公司
基金簡介
基金投資目標
本基金屬價值型基金，主要投資於那些內在價值被低估，或與同類型上市公司相比具有更高相對價值的上市公司的股票，通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險，在注重基金資產安全的前提下，追求基金資產的長期穩定增值。
基金投資範圍
投資範圍僅限於具有良好流動性的金融工具，包括投資於國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。
投資原則及比例
1、 本基金投資於股票、債券的比重不低於基金資產總值的80%，投資於國債的比重不低於基金資產淨值的20%；
2、 本基金購入一家上市公司的股票，不超過基金資產淨值的10%；
3、 本基金與由本基金管理人管理的其他基金（目前本基金管理人管理的基金是泰和證券投資基金）持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；
4、 本基金股票投資組合的平均B/P值高於滬深A股市場的平均B/P值；
5、 遵守中國證監會規定的其他比例限制。
本基金在成立後三個月內達到規定的投資比例。
收益分配原則
1、基金收益分配的比例不低於基金淨收益的90%； 2、基金收益分配採用現金形式，每年至少分配一次； 3、基金當年收益先彌補上一年度虧損後，才可進行當年收益分配； 4、基金投資當年虧損，則不進行收益分配； 5、每一基金單位享有同等分配權 。
本基金屬價值型基金，主要投資於那些內在價值被低估，或與同類型上市公司相比具有更高相對價值的上市公司的股票，通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險，在注重基金資產安全的前提下，追求基金資產的長期穩定增值。
基金投資範圍
投資範圍僅限於具有良好流動性的金融工具，包括投資於國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。
投資原則及比例
1、 本基金投資於股票、債券的比重不低於基金資產總值的80%，投資於國債的比重不低於基金資產淨值的20%；
2、 本基金購入一家上市公司的股票，不超過基金資產淨值的10%；
3、 本基金與由本基金管理人管理的其他基金（目前本基金管理人管理的基金是泰和證券投資基金）持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；
4、 本基金股票投資組合的平均B/P值高於滬深A股市場的平均B/P值；
5、 遵守中國證監會規定的其他比例限制。
本基金在成立後三個月內達到規定的投資比例。
收益分配原則
1、基金收益分配的比例不低於基金淨收益的90%； 2、基金收益分配採用現金形式，每年至少分配一次； 3、基金當年收益先彌補上一年度虧損後，才可進行當年收益分配； 4、基金投資當年虧損，則不進行收益分配； 5、每一基金單位享有同等分配權 。
基金決策
決策依據
本基金採用“自上而下”與“自下而上”相結合的投資方法，並將價值型投資策略體現在“自上而下”的資產配置與“自下而上”的股票選擇過程中：
1、資產配置策略。在綜合巨觀經濟發展情況、政策取向、證券市場走勢等多種因素的基礎上，首先確定基金在股票、國債上的投資比例。每年5月第一個交易日結束後，嘉實基金管理公司根據公開信息，將在市場上正常交易的股票按照流通市值大小分成大、中、小三個規模資產類（大、中、小三組市值分別占市場總市值的50%、30%和20%），並在每一規模內按照B/P值（每股淨資產與價格之比）大小，再將股票分成價值型和成長型兩類（數量平分），由此形成六種風格不同的股票資產類，在此基礎上，合併大盤價值、中盤價值和小盤價值三個資產類的樣本，形成價值型資產類，作為本基金股票投資時的主要研究範圍及投資重點。對於範圍以外的股票，基金經理小組將根據上市公司基本面研究結果結合二級市場價格表現，有選擇的納入本基金研究範圍，但對該部分投資將不會成為基金投資的重點。對於每年5月至下一年4月上市的新股，本基金將其作為一個特殊資產類看待，重點分析、單獨管理。最後，基金經理小組在行業研究員和數量研究員的配合下，對不同行業和不同規模的股票資產類進行分析，最終確定基金在各行業和市值規模上的投資比例。
2、股票選擇策略。在股票投資中，本基金將堅持價值型投資理念，確立以相對價值判斷為核心，兼顧對公司內在價值評估的選股思路。同時，以基本分析為基礎，重視數量分析，系統考察上市公司的投資價值，最終確定所投資的股票，並以技術分析輔助個股投資的時機選擇。
3、風險控制策略。本基金在管理中，將充分注重投資組合的流動性，高度重視基金資產安全，對基金管理重點從資產流動性風險管理、組合系統性風險管理、組合非系統性風險管理和投資人員道德風險控制等四個方面嚴格執行風險控制策略。
1、資產配置策略。在綜合巨觀經濟發展情況、政策取向、證券市場走勢等多種因素的基礎上，首先確定基金在股票、國債上的投資比例。每年5月第一個交易日結束後，嘉實基金管理公司根據公開信息，將在市場上正常交易的股票按照流通市值大小分成大、中、小三個規模資產類（大、中、小三組市值分別占市場總市值的50%、30%和20%），並在每一規模內按照B/P值（每股淨資產與價格之比）大小，再將股票分成價值型和成長型兩類（數量平分），由此形成六種風格不同的股票資產類，在此基礎上，合併大盤價值、中盤價值和小盤價值三個資產類的樣本，形成價值型資產類，作為本基金股票投資時的主要研究範圍及投資重點。對於範圍以外的股票，基金經理小組將根據上市公司基本面研究結果結合二級市場價格表現，有選擇的納入本基金研究範圍，但對該部分投資將不會成為基金投資的重點。對於每年5月至下一年4月上市的新股，本基金將其作為一個特殊資產類看待，重點分析、單獨管理。最後，基金經理小組在行業研究員和數量研究員的配合下，對不同行業和不同規模的股票資產類進行分析，最終確定基金在各行業和市值規模上的投資比例。
2、股票選擇策略。在股票投資中，本基金將堅持價值型投資理念，確立以相對價值判斷為核心，兼顧對公司內在價值評估的選股思路。同時，以基本分析為基礎，重視數量分析，系統考察上市公司的投資價值，最終確定所投資的股票，並以技術分析輔助個股投資的時機選擇。
3、風險控制策略。本基金在管理中，將充分注重投資組合的流動性，高度重視基金資產安全，對基金管理重點從資產流動性風險管理、組合系統性風險管理、組合非系統性風險管理和投資人員道德風險控制等四個方面嚴格執行風險控制策略。
決策程式
投資決策委員會是本基金的最高投資決策機構，主要職責是根據基金投資目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核並批准基金經理小組提出的資產配置方案或重大投資決定。投資決策委員會定期召開會議，在緊急情況下可召開臨時會議。基金經理小組按照投資決策委員會確定的投資原則與資產配置比例，選擇證券並構造投資組合，同時向集中交易室下達投資指令，由交易員執行。交易完成後，由交易員完成交易日誌並上報基金經理小組，交易指令存檔備查。風險控制委員會監督投資組合的制定與執行過程中的風險程度，及時向投資決策委員會提交風險監控報告和風險控制建議。
股本結構
流水號變更日期股本變動原因總份額(萬份)未流通發起人總份額(萬份流通總份額(萬份)社會公眾股份額(萬份)機構投資者份額(萬份)流通發起人份額(萬份)是否合併統計
402 2003-04-18 部分發起人股上市300000—— 298500——
——
—— 否
4012002-04-04 首次上市 300000—— 297000—— —— —— 否
基金經理
流水號：3370
基金代碼：184721
變動日期：2009-06-17
人員代碼：30050306
姓名：顧義河
性別：男
基金職務：基金經理
從業年限：9
簡歷：顧義河先生：碩士研究生， 9年證券、基金從業經歷，具有基金從業資格。曾任職於中銀國際控股有限公司，2002年9月加盟嘉實基金管理有限公司，先後任分析師、高級分析師。
基金代碼：184721
變動日期：2009-06-17
人員代碼：30050306
姓名：顧義河
性別：男
基金職務：基金經理
從業年限：9
簡歷：顧義河先生：碩士研究生， 9年證券、基金從業經歷，具有基金從業資格。曾任職於中銀國際控股有限公司，2002年9月加盟嘉實基金管理有限公司，先後任分析師、高級分析師。
基金管理人
基金代碼：184721
基金管理人代碼：80000223
披露日期：2002-03-12
基金管理人名稱：嘉實基金管理有限公司
員工人數 43
資深員工情況描述：碩士以上占60%，絕大多數具有三年以上證券從業經歷。
部門設定：投資部、研究部、市場發展部、運營部、監察稽核部、綜合管理部；此外，還設立投資決策委員會和風險控制委員會。
基金管理人代碼：80000223
披露日期：2002-03-12
基金管理人名稱：嘉實基金管理有限公司
員工人數 43
資深員工情況描述：碩士以上占60%，絕大多數具有三年以上證券從業經歷。
部門設定：投資部、研究部、市場發展部、運營部、監察稽核部、綜合管理部；此外，還設立投資決策委員會和風險控制委員會。
基金託管人
中國農業銀行
名稱：中國農業銀行
設立日期：1979年2月23日
註冊資本：361億元人民幣
法定代表人：楊明生
註冊地址：北京市復興路甲23號
發展、財務概況：中國農業銀行於1979年恢復成立以來，各項業務不斷發展。目前在國內設有47家分行，6.5萬個分支機構和儲蓄網點，是我國營業網點最多、機構覆蓋面最廣的金融機構。開通了全國專用數據通信網，擁有先進的銀行清算系統和安全、高效的清算、交割能力。截止1999年底，各項存、貸款餘額分別為15,492億元和15,582億元，資產總計20,974億元。
設立日期：1979年2月23日
註冊資本：361億元人民幣
法定代表人：楊明生
註冊地址：北京市復興路甲23號
發展、財務概況：中國農業銀行於1979年恢復成立以來，各項業務不斷發展。目前在國內設有47家分行，6.5萬個分支機構和儲蓄網點，是我國營業網點最多、機構覆蓋面最廣的金融機構。開通了全國專用數據通信網，擁有先進的銀行清算系統和安全、高效的清算、交割能力。截止1999年底，各項存、貸款餘額分別為15,492億元和15,582億元，資產總計20,974億元。
楊明生簡介
楊明生現任中國農業銀行黨委書記、行長。 1980年進入中國農業銀行工作，曾擔任中國農業銀行工業信貸部主任、中國農業銀行天津市分行行長、中國農業銀行副行長、黨委委員，2001年12月任中國農業銀行黨委副書記、副行長，2002年12月主持中國農業銀行全面工作，2003年9月，就任中國農業銀行黨委書記、行長。
基金持有人
基金十大持有人：
流水號變動日期持有人類型持有人代碼持有人名稱持有份額(份)所持比例(%)基金份額類型
11182 2008-12-31保險公司80001600中國太平洋保險（集團）股份有限公司 1.13894e+08 3.8 社會公眾股
11183 2008-12-31QFII80044863 UBS AG 9.32487e+07 3.11 社會公眾股
11184 2008-12-31保險公司80063143 013C-CT001 深 6.86912e+07 2.29社會公眾股
11185 2008-12-31 保險公司 76000004 019L-FH002 深 5.13282e+071.71 社會公眾股
111862008-12-31其它80006847寶鋼集團有限公司4.8e+07 1.6社會公眾股
11187 2008-12-31 全國社保基金70010109 全國社保基金一零九組合 4.74663e+07 1.58社會公眾股
11188 2008-12-31 保險公司76000010中國太平洋人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品 4.63206e+07 1.54社會公眾股
111892008-12-31 保險公司 80058067 太平人壽保險有限公司 4.4e+07 1.47社會公眾股
111902008-12-31 保險公司80001629 中國再保險（集團）股份有限公司 3.95031e+07 1.32社會公眾股
111912008-12-31保險公司80001596中國人壽保險股份有限公司3.29118e+071.1社會公眾股
