基金前身為深圳半島投資基金，由招商局蛇口工業區有限公司、 招商蛇口工業區理財服務公司、中國平安保險公司、深圳安達實業股份有限公司、招商局蛇口工業區社會保險公司於1994年3月發起設立的的契約型封閉式證券投資基金。本基金存續期限延長至2011年5月31日止。
基本介紹
- 中文名：基金裕澤
- 成立日期：2000-03-27
- 基金規模：5億元
- 基金代碼：184705
- 基金規模：5億元
基本情況,投資策略,投資目標,基金沿革,基金決策,決策依據,決策程式,分配原則,歷年分紅,基金經理,
基本情況
基金名稱：裕澤證券投資基金
基金簡稱：基金裕澤
基金類型：契約型封閉式基金
基金年限：15
到期日期：2011-05-31
上市日期：2000-05-17
基金經理：陳亮
託管人：中國工商銀行
管理人：博時基金管理有限公司
法人代表：吳雄偉
註冊資本：1億元
投資類型：成長型
投資理念:：儘可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資本增值和投資收益的最大化。
資產配置：投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80%，投資於國家債券的比例不低於基金資產淨值的20%。
投資策略
本基金的投資組合應本著收益性、安全性、流動性的原則。依據科技成果和創新能力給上市公司帶來的預期收益和發展潛力,通過投資於科技含量較高的上市公司,實現基金長期的股票投資收益。通過綜合國內國際經濟環境、行業、公司和證券市場的相關因素,確定各類金融工具的投資組合比例,達到分散和降低投資風險,確保基金資產安全,謀求基金收益長期穩定的目的。
投資目標
本基金屬於科技基金,主要投資於具有較高科技含量的上市公司。 所追求的投資目標是在儘可能分散和規避投資風險的前提下,謀求基金資本增值和投資收益的最大化。
基金沿革
裕澤證券投資基金（以下簡稱“本基金”）是由原半島基金依據《證券投資基金管理暫行辦法》、《國務院辦公廳轉發證監會關於原有投資基金清理規範方案的通知》（國辦發[1999]28 號）的有關要求和中國證券監督管理委員會《關於深圳市原有投資基金清理規範總體方案的批覆》（證監基金字[1999]42 號）進行清理規範並根據中國證券監督管理委員會《關於同意半島投資基金規範更名為裕澤證券投資基金並申請上市、 擴募和續期的批覆》（證監基金字[2000]24 號）同意更名後形成的契約型封閉式證券投資基金。
本基金髮起人為國通證券有限責任公司、 博時基金管理有限公司， 基金管理人為博時基金管理有限公司，基金託管人為中國工商銀行。本基金總規模為2億份基金單位，基金存續期為10年（自1996年5月31日至2006年5月31日）。基金裕澤的前身深圳半島投資基金（公司）是根據國家法律、法規有關規定， 經中國人民銀行深圳經濟特區分行深人銀復字（1994）第035號文批准，由招商局蛇口工業區有限公司、 招商局蛇口工業區理財服務公司、中國平安保險公司、深圳安達實業股份有限公司、 招商局蛇口工業區社會保險公司五家公司於1994年3月發起設立的公司型封閉式基金。1995年4月1日， 深圳半島投資基金在深交所掛牌進行櫃檯交易，實現了封閉式基金的流通。1996年5月31日，經主管機關中國人民銀行深圳經濟特區分行（深人銀復[1996]124號檔案）批准，深圳半島投資基金從公司型基金改制為契約型基金， 基金經理人為深圳市半島投資基金管理有限公司，基金信託人為招商銀行，基金名稱定為半島基金，基金規模為1億份基金單位，存續期為10年（1996年5月31日至2006年5月31日）。自1994年至1999年底，半島基金平均年收益率為36.67%。
依據《證券投資基金管理暫行辦法》、《國務院辦公廳轉發證監會原有投資基金清理規範方案的通知》（國辦發[1999]28號）的有關規定；根據中國證券監督管理委員會《關於深圳市原有投資基金清理規範總體方案的批覆》（證監基金字[1999]42 號）關於半島基金資產要全部調整為現金、上市公司流通股票、 國債等流動性資產的有關要求；按照2000年2月29日半島基金受益人大會決議， 深圳市半島基金管理有限公司對半島基金的非流動性資產進行了轉讓，2000年3月，半島基金資產全部調整為流動性資產。2000年3月18日，半島基金以通訊表決方式召開了半島基金2000年第一次受益人大會，大會通過了申請摘牌、更換髮起人、更換管理人、更換託管人、 基金資產移交等議案， 審議通過了《半島證券投資基金基金契約》，通過了申請上市、申請擴募和續期、 申請更名等授權議案，通過了10送10分配預案。2000年3月23日，為配合本基金的清理規範，半島基金實施了10送10的分配方案，即每10個基金單位送10 個基金單位。半島基金規模調整到2億份基金單位。
2000年3月24日，半島基金開始進行資產移交，半島基金管理人更換為博時基金管理有限公司， 基金託管人更換為中國工商銀行， 原託管人招商銀行將基金資產全部移交給新的託管人中國工商銀行。 博時基金管理有限公司根據半島基金2000年第一次受益人大會的授權， 將半島基金更名為“裕澤證券投資基金”。2000年3月27日，基金資產全部劃入中國工商銀行為本基金開立的“裕澤證券投資基金專戶”。根據2000年3月28日深圳天勤會計師事務所出具的驗資報告，截止至2000年3月 27日，半島基金資產狀況為：股票投資208235959.09人民幣元；貨幣資金44747647.71人民幣元 ，基金資產淨值為252983606.80人民幣元，每份基金單位淨值1.2649元。原半島基金的資產已經全部劃入新基金託管人中國工商銀行開立的 “裕澤證券投資基金專戶”。2000年3月28日新基金管理人博時基金管理有限公司正式開始本基金的運作。
經中國證券監督管理委員會《關於同意半島投資基金規範更名為裕澤證券投資基金並申請上市、 擴募和續期的批覆》（證監基金字[2000]24號）檔案確認， 本基金正式更名為“裕澤證券投資基金”。 基金類型為契約型封閉式，規模為2億份基金單位，存續期為10年（1996年5月31日至2006年5月31日）， 基金髮起人為國通證券有限責任公司和博時基金管理有限公司。 同意博時基金管理有限公司代表裕澤證券投資基金向深圳證券交易所提出上市申請， 同意國通證券有限公司為裕澤證券投資基金的上市推薦人。根據中國證券監督管理委員會《關於同意半島投資基金規範更名為裕澤證券投資基金並申請上市、擴募和續期的批覆》（證監基金字[2000]24號）， 經深圳證券交易所（深圳上[2000] 50號）批准，裕澤證券投資基金將於2000年5月17日在深圳證券交易所掛牌交易。本次上市流通的總份額為2億份基金單位，每份基金單位面值為1元。裕澤證券投資基金上市後，將由原來的2億份基金單位擴募為5億份基金單位。擴募協調人為國通證券有限責任公司。本基金擴募到5億份基金單位規模後，基金存續期將延長五年（至2011年5月31日），擴募時間將另行公告。
基金決策
決策依據
1）上市公司研究； 2）行業發展狀況； 3）證券市場的走勢; 4）國內國際經濟環境； 5）國家有關法律、法規和本基金契約的有關規定；
決策程式
本基金的基金管理人堅持以研究支持決策的風格。管理人內部設立研究策劃部、基金經理部、基金交易部、監察部等部門， 並由總經理及相關人員組成投資決策委員會和風險控制委員會， 以保證基金資產得到更為妥善的管理。 在保證基金持有人的權益得到保護的前提下，基金管理人的內部機構設定、職能劃分可能會發生變化，職能也會相應地作出調整， 但不會影響本基金的投資理念、投資目標、投資範圍和投資運作。本基金的投資決策程式如下： 1）研究策劃部通過自身研究及藉助外部力量提供有關公司分析、行業分析、 巨觀分析及市場分析的各類報告，為基金的投資管理提供決策依據。 2）基金經理部設定不同的基金管理小組，以研究策劃部提供的各類報告為主要依據各自獨立擬訂其所管理基金的整體投資方案，報投資決策委員會審核。 3）投資決策委員會根據研究策劃部提出的各類報告審核基金經理部提出的投資方案， 決定基金資產在各項金融工具中的分配比例， 決定重點投資的行業和投資比例，不決定個股投資方案。 4）基金管理小組根據投資決策委員會的決定，制定具體的證券投資組合計畫。 5）基金交易部負責執行證券投資組合計畫，制訂交易策略，進行具體品種的交易。 6）監察部對計畫的執行過程進行日常監督和實時風險控制， 風險控制委員會根據市場變化對投資組合計畫提出風險防範措施。投資組合計畫執行完畢後， 基金經理部負責向投資決策委員會提出總結報告。
分配原則
基金收益分配比例不低於基金淨收益的90%；基金收益每會計年度分配一次，採用現金形式分配，於每個基金會計年度結束後四個月內實施；基金當年收益先彌補上一年度虧損後，方可進行當年收益分配；基金投資當年虧損，則不進行收益分配；每份基金單位享有同等分配權。
歷年分紅
2001年3月30日：每份基金單位派發現金0.085元
2002年4月4日：每份基金單位派發現金0.0043元
2004年4月6日：每份基金單位派發現金0.01元
2005年4月4日：每份基金單位派發現金0.046元
2006年4月6日：每份基金單位派發現金0.005元
2007年4月3日：每份基金單位派發現金0.40元
基金經理
陳亮，1975年出生,具有基金從業資格。1999年7月畢業於中國人民大學國民經濟學系,獲得經濟學碩士學位。1999年7月至2000年10月,任職於中信證券金融產品開發小組,從事多因素定價模型實證研究、指數系統開發、VaR研究和證券研究資料庫建設等；2000年10月至2001年3月，任北京玖方量子金融技術有限公司高級經理，從事證券定價研究、市場流動性研究、組合投資研究和投資管理系統開發等；2001年3月至今,任博時基金管理有限公司金融工程師，從事證券定價研究、交易行為市場衝擊研究、股權溢價研究、投資策略研究、債券基金產品設計、開放式基金產品設計等。2002年10月起，擔任博時價值增長基金基金經理助理,主要負責基金倉位水平的監測。
