《商業銀行財富管理法律政策套用全書》是2015年7月中國法制出版社出版的圖書，作者是招商銀行總行法律合規部。
基本介紹
- 書名：商業銀行財富管理法律政策套用全書
- 作者：招商銀行總行法律合規部
- 出版社：中國法制出版社
- 出版時間：2015年7月
- 頁數：916 頁
- 定價：168 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787509364130
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
《商業銀行財富管理法律政策套用全書》依據商業銀行財富管理的產品類型和業務模式，全面詳細梳理了領域內現行有效的法律法規和監管檔案，以清晰的脈絡對各業態財富管理法規和監管規定進行了體系化整理和編排，為商業銀行財富管理業務發展提供了全面、便捷、高效的法律指引。內容涵蓋“商業銀行理財業務”“信託業務”“證券資產管理業務”“基金資產管理業務”“保險資產管理業務”“公募基金銷售業務”等11個業務版塊，收錄截至2015年8月商業銀行財富管理法律檔案200餘件。
作者簡介
招商銀行，是中國一家完全由企業法人持股的股份制商業銀行，簡稱招行，成於1987年4月8日，由香港招商局集團有限公司創辦，是中國內地規模第六大的銀行、香港中資金融股的八行五保之一。總行設在深圳市福田區，2002年4月9日，招商銀行A股在上海證券交易所掛牌上市。
圖書目錄
第一部分 商業銀行理財業務
一、綜合類
商業銀行理財產品銷售管理辦法
（2011年8月28日）
商業銀行個人理財業務風險管理指引
（2005年9月24日）
商業銀行個人理財業務管理暫行辦法
（2005年9月24日）
中國銀監會辦公廳關於2014年銀行理財業務監管工作的指導意見
（2014年2月19日）
中國銀監會關於進一步加強商業銀行理財業務風險管理有關問題的通知
（2011年9月30日）
中國銀監會辦公廳關於進一步規範商業銀行個人理財業務有關問題的通知
（2008年4月3日）
中國銀監會關於完善銀行理財業務組織管理體系有關事項的通知
（2014年7月10日）
中國銀監會關於印發《銀行業個人理財業務突發事件應急預案》的通知
（2009年12月30日）
二、投資運作類
國務院辦公廳關於加強影子銀行監管有關問題的通知
（2013年12月10日）
中國銀監會關於規範商業銀行理財業務投資運作有關問題的通知
（2013年3月25日）
中國銀監會關於進一步規範銀行業金融機構信貸資產轉讓業務的通知
（2010年12月3日）
中國銀監會關於規範信貸資產轉讓及信貸資產類理財業務有關事項的通知
（2009年12月23日）
中國銀監會關於進一步規範商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知
（2009年7月6日）
中國人民銀行金融市場司關於商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知
（2014年1月26日）
三、境外理財類
中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關於發布《商業銀
行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法》的通知
（2006年4月17日）
中國銀監會辦公廳關於進一步加強商業銀行代客境外理財業務風險管理的通知
（2008年10月23日）
中國銀監會辦公廳關於進一步調整商業銀行代客境外理財業務境外投資有關規定
的通知
（2007年9月3日）
中國銀監會辦公廳關於調整商業銀行代客境外理財業務境外投資範圍的通知
（2007年5月10日）
深圳市開展合格境內投資者境外投資試點工作的暫行辦法
（2014年12月）
中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於商業銀行開展代客境外理財業務有關問題
的通知
（2006年6月21日）
第二部分信託業務
一、綜合類
中華人民共和國信託法
（2001年4月28日）
國務院辦公廳關於《中華人民共和國信託法》公布執行後有關問題的通知
（2001年12月29日）
信託公司集合資金信託計畫管理辦法（2009修訂）
（2009年2月4日）
中國銀行業監督管理委員會關於修改《信託公司集合資金信託計畫管理辦法》的
決定（2009）
（2009年2月4日）
信託公司管理辦法
（2007年1月23日）
中國銀監會辦公廳關於信託公司風險監管的指導意見
（2014年4月8日）
關於99號文的執行細則
信託業保障基金管理辦法
（2014年12月10日）
信託公司淨資本管理辦法
（2010年8月24日）
中國銀監會關於實施《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資金信託計畫管理
辦法》有關具體事項的通知
（2007年2月14日）
中國銀行業監督管理委員會關於實施《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資
金信託計畫管理辦法》有關問題的通知
（2007年1月22日）
中國銀監會辦公廳關於做好信託業保障基金籌集和管理等有關具體事項的通知
（2015年2月25日）
中國銀監會非銀部關於做好信託公司淨資本監管、銀信合作業務轉表及信託產品
行銷等有關事項的通知
（2011年6月16日）
中國銀監會關於印發信託公司淨資本計算標準有關事項的通知
（2011年1月27日）
中國銀監會關於支持信託公司創新發展有關問題的通知
（2009年3月25日）
中國銀行業監督管理委員會關於加強信託投資公司風險監管防範交易對手風險的
通知
（2004年12月16日）
二、賬戶開立戶類
中國證券登記結算有限責任公司關於信託產品開戶與結算有關問題的通知
（2012年8月31日）
關於信託公司在全國銀行間債券市場開立信託專用債券賬戶有關事項的公告
（2008年12月10日）
中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會關於信託投資公司開設信
托專用證券賬戶和信託專用資金賬戶有關問題的通知
（2004年9月10日）
中國人民銀行關於信託投資公司人民幣銀行結算賬戶開立和使用有關事項的通知
（2003年11月14日）
三、證券業務類
信託公司證券投資信託業務操作指引
（2009年1月23日）
中國銀行業監督管理委員會關於信託投資公司證券投資業務風險提示的通知
（2007年1月23日）
中國銀行業監督管理委員會關於進一步防範銀行業金融機構與證券公司業務往來
相關風險的通知
（2006年12月31日）
中國銀行業監督管理委員會關於加強對信託投資公司投資股市債市等風險監控工
作的通知
（2004年3月28日）
中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於規範信託投資公司證券業務經營與管理有
關問題的通知
（2004年11月16日）
中國人民銀行金融市場司關於做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關工作
的通知
（2014年11月28日）
關於信託公司信託產品專用證券賬戶有關事項風險提示的通知
（2009年8月18日）
四、特殊業務類
全國社會保障基金信託貸款投資管理暫行辦法
（2014年6月16日）
中國銀監會關於印發信託公司參與股指期貨交易業務指引的通知
（2011年6月27日）
信託公司受託境外理財業務管理暫行辦法
（2007年3月12日）
中國銀監會辦公廳關於信託公司票據信託業務等有關事項的通知
（2012年2月21日）
中國銀行業監督管理委員會關於加強信託公司結構化信託業務監管有關問題的通知
（2010年2月5日）
中國銀行業監督管理委員會銀行監管四部關於金融資產管理公司開展信託增信及
其遠期收購等業務風險提示的通知
（2012年1月17日）
中國銀監會辦公廳關於調整信託公司受託境外理財業務境外投資範圍的通知
（2007年7月19日）
第三部分私募投資基金
一、綜合類
中華人民共和國合夥企業法
（2006年8月27日）
私募投資基金監督管理暫行辦法
（2014年8月21日）
信託公司私人股權投資信託業務操作指引
（2008年6月25日）
國家發展改革委辦公廳關於促進股權投資企業規範發展的通知
（2011年11月23日）
創業投資企業管理暫行辦法
（2005年11月15日）
外商投資創業投資企業管理規定
（2003年1月30日）
中國保監會關於規範有限合夥式股權投資企業投資入股保險公司有關問題的通知
（2013年4月17日）
財政部、國家發展改革委關於印發《新興產業創投計畫參股創業投資基金管理暫
行辦法》的通知
（2011年8月17日）
國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關於創業投資引導基金規範設立與運作指導
意見的通知
（2008年10月18日）
合夥企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引
（2009年12月21日）
二、工商登記、備案類
中華人民共和國合夥企業登記管理辦法
（2014年2月19日）
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
（2014年1月17日）
關於發布私募基金登記備案相關常見問題解答的通知
（2015年6月3日）
關於加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函
（2015年3月20日）
關於私募投資基金參與上市公司併購重組須履行備案程式的問答
（2015年3月6日）
發行監管問答——關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答
（2015年1月23日）
中國證券投資基金業協會關於改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知
（2014年12月31日）
國家工商行政管理總局關於做好《外國企業或者個人在中國境內設立合夥企業管
理辦法》貫徹實施工作的通知
（2010年2月10日）
國家工商行政管理總局關於做好合夥企業登記管理工作的通知
（2007年5月29日）
三、稅收類
財政部、國家稅務總局關於調整個體工商戶業主個人獨資企業和合夥企業自然人
投資者個人所得稅費用扣除標準的通知
（2011年7月29日）
財政部、國家稅務總局關於調整個體工商戶個人獨資企業和合夥企業個人所得稅
稅前扣除標準有關問題的通知
（2008年6月3日）
財政部、國家稅務總局關於合夥企業合伙人所得稅問題的通知
（2008年12月23日）
財政部、國家稅務總局關於股權轉讓有關營業稅問題的通知
（2002年12月10日）
國家稅務總局關於《關於個人獨資企業和合夥企業投資者徵收個人所得稅的規定》
執行口徑的通知
（2001年1月17日）
關於個人獨資企業和合夥企業投資者徵收個人所得稅的規定
（2000年9月19日）
國務院關於個人獨資企業和合夥企業徵收所得稅問題的通知
（2000年6月20日）
四、外資類
外國企業或者個人在中國境內設立合夥企業管理辦法
（2009年11月25日）
國家發展和改革委員會關於修改《境外投資項目核准和備案管理辦法》和《外商
投資項目核准和備案管理辦法》有關條款的決定
（2014年12月27日）
外商投資項目核准和備案管理辦法
（2014年12月27日）
境外投資項目核准和備案管理辦法
（2014年4月8日）
外商投資合夥企業登記管理規定
（2014年2月20日）
關於外商投資舉辦投資性公司的補充規定
（2006年5月26日）
關於外商投資企業境內投資的暫行規定
（2000年7月25日）
商務部關於完善外商投資創業投資企業備案管理的通知
（2012年5月7日）
商務部關於下放外商投資舉辦投資性公司審批許可權的通知
（2009年3月6日）
國家發展改革委關於進一步加強和規範外商投資項目管理的通知
（2008年7月8日）
國家工商行政管理總局、商務部、海關總署、國家外匯管理局關於印發《關於外
商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》的通知
（2006年4月24日）
國家工商行政管理總局關於實施《關於外商投資的公司審批登記管理法律適用若
乾問題的執行意見》的通知
（2006年5月26日）
關於上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見
（2001年10月8日）
第四部分證券資產管理業務
一、綜合類
中華人民共和國證券法
（2014年8月31日）
證券公司監督管理條例
（2008年4月23日）
證券市場禁入規定
（2015年5月18日）
中國證券監督管理委員會關於進一步推進證券經營機構創新發展的意見
（2014年5月13日）
二、資產管理類
證券公司客戶資產管理業務管理辦法
（2013年6月26日）
證券公司集合資產管理業務實施細則
（2013年6月26日）
證券公司定向資產管理業務實施細則
（2012年10月18日）
證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定、證券公司及基金管理
公司子公司資產證券化業務信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資
產證券化業務盡職調查工作指引
（2014年11月19日）
資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定
（2013年2月18日）
中國證券監督管理委員會辦公廳關於加強證券公司資產管理業務監管的通知
（2013年3月14日）
中國證券監督管理委員會關於修改《證券公司設立子公司試行規定》的決定
（2012年10月11日）
證券公司設立子公司試行規定（2012修訂）
（2012年10月11日）
中國證券業協會關於進一步規範證券公司資產管理業務有關事項的補充通知
（2014年2月12日）
中國證券登記結算有限責任公司關於發布證券公司集合資產管理計畫電子契約業
務指引及相關協定文本的通知
（2013年5月10日）
三、融資交易類
中國證券監督管理委員會關於修改《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的決定（2011）
（2011年10月26日）
證券公司融資融券業務管理辦法
（2015年7月1日）
深圳證券交易所關於修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2015年修訂）》
第213條的通知
（2015年8月3日）
上海證券交易所關於修改《上海證券交易所融資
