商業銀行監管研究與實踐

內容簡介

本書內容包括：商業銀行公司治理監管研究與實踐、商業銀行內控建設監管研究與實踐、商業銀行風險監管研究與實踐、提高監管有效性的研究與實踐、聯動監管機制的研究與實踐、金融創新理論的研究與思考等。

一、緣起
二、選題的意義
三、研究現狀綜述
四、本書主題
五、創新性
六、研究方法
第一章商業銀行公司治理的特殊性及其制度需求
第一節一般公司治理的基本問題
一、公司治理的含義
二、公司治理的目標
三、法律視野中的公司治理手段
第二節商業銀行公司治理的特殊性
一、商業銀行的特殊性
二、商業銀行公司治理的特殊性
第三節商業銀行公司治理的制度需求
一、一般公司治理手段在商業銀行公司治理中的困境
二、商業銀行對公司治理新途徑的需求
本章小結
第二章銀行監管制度對商業銀行公司治理制度需求的適應
第一節商業銀行監管及其制度體系
一、商業銀行監管的理論與實踐
二、商業銀行監管制度體系
第二節銀行監管在商業銀行公司治理中的作用
一、國際組織對銀行監管在商業銀行公司治理中作用的規定
二、銀行監管對商業銀行股東、董事和高管“權義責”的影響
三、銀行監管機構在商業銀行公司治理中的特殊地位
四、銀行監管機構介入商業銀行公司治理的法律價值
本章小結
第三章中國商業銀行公司治理中的問題
第一節政府主導下的商業銀行公司治理
一、中國商業銀行歷史沿革與公司治理變遷
二、政府主導對中國商業銀行公司治理的影響
第二節特殊的內部人控制
一、特殊內部人控制問題
二、特殊內部人控制問題成因的分析
第三節特殊的內部組織機構及有限的外部治理環境
一、特殊的內部組織機構
二、有限的外部治理環境．
本章小結
第四章完善銀行監管制度是改善中國商業銀行公司治理的重要途徑
第一節銀行監管機構是中國商業銀行公司治理的重要力量
一、當前中國商業銀行公司治理存在的缺陷
二、改善中國商業銀行公司治理面臨的體制困難
三、中國商業銀行公司治理主體狀況分析
四、銀行監管機構是我國商業銀行公司治理的重要力量
第二節中國銀行業監管對商業銀行公司治理的促進作用
一、總體評價
二、實例分析
本章小結
第五章以增進商業銀行公司治理為目標的銀行業監管法律制度完善
第一節銀行監管法律制度在促進商業銀行公司治理方面
存在的問題
一、對控股股東的規制需要進一步加強
二、監督董事會履行職責的具體方式不夠明確
三、董事、高級管理人員問責制度可操作性不強
四、商業銀行、獨立董事及外部監事的報告義務不明確
五、監管措施的實施條件不夠明確和具體
六、以會談備忘錄確定的監管協調機制約束力不強
第二節立法建議：以增進商業銀行公司治理為目標
一、修訂商業銀行法
二、修訂銀行業監督管理法
三、制定《金融監管分工合作條例》
四、制定《商業銀行公司治理指引》
第三節配套改革：中國銀行業監管機構的自身治理
一、銀行監管機構自身治理的最佳化
二、監管權行使中的問題及改進
本章小結
結論
附錄
股份制商業銀行公司治理指引(中國人民銀行公告[2002]第15號)
股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引(中國人民銀行公告[2002]第15號)
《股份制商業銀行董事會盡職指引(試行)》的通知(銀監發[2005]61號2005年9月5日)
《國有商業銀行公司治理及相關監管指引》的通知(銀監發[2006]22號)
主要參考文獻
後記

商業銀行監管研究與實踐

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