《商業銀行爭議解決前沿問題專題解讀與實務指引》是2021年法律出版社出版的圖書，作者是蔣琪。
基本介紹
- 中文名：商業銀行爭議解決前沿問題專題解讀與實務指引
- 作者：蔣琪
- 類別：法律法規
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2021年8月
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝-膠訂
- ISBN：9787519757595
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
本書採用“熱點話題-專題研究”的形式，對商業銀行爭議解決前沿問題進行理論分析和實證研究；從《民法典》、“九民紀要”、“證據新規”對商業銀行的影響入手，分析商業銀行資產管理業務、供應鏈金融業務、票據業務、國際貿易融資業務、跨境貸款業務項下爭議解決法律熱點、難點問題，並就商業銀行境內債務海外追索、破解金融債務逃廢方法論、反規制問題、數字貨幣問題、債務人破產與商業銀行債權保護等前沿問題進行專題解讀。
圖書目錄
第一章
新法背景下商業銀行爭議解決的變化與發展趨勢
第一節 《民法典》的實施及影響
一、《民法典》相關要點簡述
二、《民法典》對商業銀行業務的影響及相關法律爭議的變化
三、民法典時代商業銀行的應對措施研究
第二節 《九民紀要》的出台及其影響
一、為“裁判說理”而生——《九民紀要》的出台背景研究
二、《九民紀要》的主要內容及對商業銀行業務的挑戰
三、典型案例分析
四、《九民紀要》影響下商業銀行的應對建議
第三節 《民事訴訟證據規定》項下商業銀行電子化證據問題
一、2019年《民事訴訟證據規定》的修改及對商業銀行的影響
二、2019年《民事訴訟證據規定》的主要內容及新舊條文對比分析
三、有關商業銀行電子數據的典型案例分析
四、證據新規背景下商業銀行規範經營減少爭議的應對措施
第二章
金融強監管環境下商業銀行資產管理業務糾紛中的法律問題
節 資產管理和商業銀行資管業務模式分析
一、商業銀行資產管理業務的主要模式
二、商業銀行資產管理業務各模式的法律關係解析
三、商業銀行資產管理業務的監管政策研究
四、商業銀行資產管理業務的典型案例研究
五、商業銀行資產管理業務法律風險及防控體系建構
第二節 資產視角下商業銀行託管業務法律糾紛問題
一、商業銀行託管義務的邊界
二、商業銀行託管業務的“紅線”與法律風險防控
三、商業銀行託管業務的典型案例研究
第三節 產品視角下商業銀行資管業務中的資管計畫收益權轉讓問題
一、商業銀行資管計畫收益權轉讓的法律規範和監管規定分析
二、商業銀行資管計畫收益權轉讓爭議典型案例研究
三、資管計畫收益權轉讓中商業銀行面臨的主要風險
四、商業銀行資管計畫收益權轉讓風險的防範路徑
第四節 投資者保護視角下金融消費者保護新規對商業銀行理財業務的影響
一、《金融消費者保護辦法》出台的背景及主要內容分析
二、商業銀行債券投資業務視域下的投資者救濟問題
三、金融消費者保護的典型案例研究
四、金融消費保護項下商業銀行理財業務風險防控要點
第三章
供應鏈金融中商業銀行相關法律問題
節 有關供應鏈金融的政策、監管制度及司法檔案
一、近期中央有關供應鏈金融業務的政策
二、各地供應鏈金融業務相關政策梳理
三、商業銀行供應鏈金融業務的監管制度
四、人民法院有關供應鏈金融的意見
第二節 商業銀行供應鏈金融類型及主要法律問題
一、法律人視角下的供應鏈金融類型
二、法律人視角下的供應鏈金融主要法律問題
第三節 有關債權屬性的供應鏈金融模式及其法律問題
一、債權屬性供應鏈金融整體概念及風控邏輯
二、商業銀行應收賬款質押的業務模式及法律問題
三、商業銀行保理業務模式及法律問題
四、商業銀行應對應收賬款融資的風險與建議
第四節 有關物權屬性的供應鏈金融模式及其法律問題
一、保兌倉交易的業務模式及其法律問題
二、融通倉交易的業務模式及其法律問題
第四章
商業銀行票據糾紛中的法律問題
節 商業銀行票據糾紛主要法律問題
一、票據糾紛管轄與侵權糾紛管轄的衝突與選擇
二、票據糾紛中的民刑交叉及中止審理
三、票據付款請求權、追索權與拒付憑證
四、商業銀行在票據糾紛中的審慎經營和審查義務
第二節 有關票據糾紛法律法規、部門規章梳理
一、《民法典》及其相關司法解釋對票據的法律規定
二、《九民紀要》對票據的法律規定
三、國務院部門規章對票據的規定
第三節 2017~2020年有代表性重大票據糾紛案件的啟示
一、偽造、變造印章而影響銀行責任承擔的典型案例
二、商業銀行票據糾紛項下民刑交叉情況下的契約效力典型案例
三、金融機構轉貼現交易風險典型案例
第五章
商業銀行國際貿易融資法律問題研究
節 國際貿易融資業務概述
一、國際貿易融資的含義
二、國際貿易融資的主要特點
三、國際貿易融資業務的類型
第二節 國際貿易進口融資中的主要法律問題
一、進口押匯的法律性質
二、不同擔保機制下進口押匯中存在的法律問題
三、進口押匯無法逾越的法律問題
四、進口押匯業務流程的法律規制
第三節 國際貿易出口融資中的主要法律問題
一、信用證項下出口押匯的界定
二、信用證項下出口押匯的法律性質
三、信用證項下出口押匯與議付的比較分析
四、我國信用證項下出口押匯法律風險問題
第六章
跨境貸款法律問題研究
節 有關跨境貸款的政策、監管制度及法律檔案
一、跨境貸款的大數據分析
二、銀團貸款的規範性法律檔案
三、跨境擔保監管體系
第二節 銀團貸款熱點問題研究
一、基準利率轉換問題
二、國際銀團貸款資產轉讓問題
三、銀團貸款糾紛爭議問題及司法認定標準
第三節 跨境擔保政策與實踐解析
一、2014年後重要政策分析
二、未經備案登記的跨境擔保契約效力問題
三、內保外貸業務開展的合規要點
第七章
商業銀行境內債務境外追索法律問題
節 債務境外追索概述
一、債務境外轉移的主要方式
二、債務境外追索的兩種路徑
第二節 債務全球追索的三種方法及對應公約的適用
一、以訴訟進行債務全球追索
二、以仲裁進行債務全球追索
三、以調解方式進行債務境外追索
第三節 重點國家和地區的債務追索實踐分析
一、美國的債務追索實務
二、英國（英格蘭及威爾斯地區）的債務追索實務
三、我國香港特別行政區的債務追索實務
第八章
破解金融債務逃廢的方法論
節 金融逃廢債務的情形
第二節 公證債權文書的強制執行
一、公證債權文書強制執行制度概述
二、賦強公證是商業銀行打擊逃廢債務的法律手段
三、實務指引
第三節 財產查封處置順位之協調
一、財產查封處置順位協調的法律制度概述
二、財產查封處置順位協調是商業銀行打擊逃廢債務的法律手段
三、實務指引
第四節 追加、變更被執行人
一、追加、變更被執行人法律程式
二、變更、追加被執行人是商業銀行打擊逃廢債務的法律手段
三、實務指引
第五節 代位權與撤銷權
一、代位權、撤銷權適用規則以及《民法典》的調整
二、債權人代位權、撤銷權制度是商業銀行打擊逃廢債務的法律手段
三、實務指引
第六節 刑事追訴的程式
一、刑事控告程式
二、刑事訴訟的階段
第七節 商業銀行刑事維權的套用
一、刑事維權方式的及時套用
二、“刑先民後”的傳統思維應當破除
三、刑事合規的重要性不容忽視
第八節 商業銀行及工作人員涉及刑事問題的分類探討
一、關於主體身份的探討
二、關於行為的定性及對民事案件影響探討
第九章
商業銀行反規制問題研究
節 商業銀行國際金融制裁
一、近年來對商業銀行金融制裁的案例
二、金融制裁
三、聯合國安理會決議下的金融制裁
四、美國單邊金融制裁規制
五、歐盟等其他國家和地區的金融制裁規制
六、其他國際組織的金融制裁規制
七、制裁對商業銀行的影響
第二節 商業銀行反洗錢規制
一、洗錢與恐怖融資內容概述
二、中國及主要國際組織和國家對洗錢活動的監管要求
三、洗錢案例分析
四、國際及主要國家主要反洗錢組織和機構簡介
五、中國商業銀行反洗錢現狀的不足
第三節 中國商業銀行法律應對措施
一、完善相關立法
二、加強合規風險管理
三、尋求國際民商法上的救濟——制裁條款的引入
四、《阻斷不當域外適用辦法》的適用
五、向WTO尋求救濟
第十章
商業銀行數字貨幣及其爭議解決
節 中央銀行數字貨幣概述
一、中央銀行數字貨幣：概念、特性與價值
二、CBDC運行機制和設計架構
第二節 DC/EP系統的價值與挑戰
一、DC/EP系統的外部性影響與價值
二、DC/EP體系面臨的挑戰
第三節 商業銀行數字貨幣相關爭議解決
一、DC/EP的審慎管理進路
二、商業銀行數字貨幣系統的風險防控與治理路徑
第十一章
債務人破產與商業銀行債權保護
節 與商業銀行相關的破產法律法規梳理
一、與商業銀行相關的現行破產法律法規
二、兩個會議紀要新規對商業銀行債權實現的影響
三、破產法司法解釋對商業銀行債權實現的影響
四、《民法典》及擔保制度司法解釋新規對商業銀行債權實現的影響
第二節 破產撤銷權和抵銷權訴訟對商業銀行債權人的影響
一、貸款加速到期後商業銀行扣劃債務人賬戶資金償債行為的撤銷
二、商業銀行破產抵銷權的行使
第三節 債轉股償債方案與清償率對商業銀行債權的影響
一、破產重整程式中的商業銀行債轉股的法律屬性
二、商業銀行債權人對破產重整計畫中的債轉股方案的選擇權
三、破產重整計畫中債轉股方案的清償率
四、司法機關對清償率的認定及其對商業銀行債權人向相關主體追償的影響
五、銀行債權人如何應對重整計畫中的債轉股方案
第四節 跨境破產承認與救濟之司法實踐與商業銀行債權保護
一、跨境破產承認和救濟的立法模式演變與審查要素
二、我國跨境破產制度規定
三、跨境破產承認和救濟的國際司法實踐
第五節 個人破產對商業銀行債權保護帶來的挑戰和應對策略
一、歐美各國個人破產制度發展概況及對我國商業銀行債權保護的借鑑意義
二、我國個人破產制度試點及在各地的開展情況
三、個人破產對商業銀行債權保護帶來的機遇和挑戰
四、商業銀行應對個人破產的策略和救濟路徑
後 記
作者簡介
蔣琪，1974年1月生，山東兗州人，煙臺大學法學學士、美國天普大學法律碩士、對外經濟貿易大學法學博士。國際商會中國國家委員會（ICC China）國際商法與慣例法委員會副主席、銀行委員會保函組專家、中國中小企業協會副會長、中國銀行業協會法律專家庫專家、中國法學會國際經濟法研究會常務理事、中國法學會律師法學研究會常務理事兼研究部主任、北京市國際經濟法學研究會副會長兼秘書長、中國人民大學法學院“一帶一路”法律研究中心研究員、深圳大學智慧財產權學院兼職教授、煙臺大學法學院兼職教授、全球精品律所聯盟（EGLA）戰略主席。德衡律師集團總裁，北京德和衡律師事務所黨委書記、管理合伙人。執業25年以來，始終致力於國際貿易、金融領域風險防範與爭議解決業務，擔任中國國際經濟貿易仲裁委員會、中國海事仲裁委員會、深圳國際仲裁院、廣州仲裁委員會、海南國際仲裁院，以及俄羅斯工業家和企業家聯合會仲裁中心（RSPP）、蒙古國際仲裁中心等國內外14家仲裁機構仲裁員。
