《商業銀行合規概要(2015)》是2015年7月中國金融出版社出版的圖書，作者是惠平。
基本介紹
- 書名：商業銀行合規概要(2015)
- 作者：惠平
- 類別：金融投資
- 出版社：中國金融出版社
- 出版時間：2015年7月
- 頁數：482 頁
- 定價：68 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787504979759
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《商業銀行合規概要2015》是工商銀行內控合規部的年度系列出版物。收錄了新增的監管規則及解讀，對2014年度的商業銀行監管規則變化進行研究分析，對2015年的監管規則發展趨勢進行展望。全書共分為上中下三篇。
圖書目錄
上篇 2014年中國銀行業監管規則綜述及2015年監管規則展望
第一章 2014年中國銀行業監管規則綜述及2015年監管規則展望
第一節 2014年中國銀行業監管規則綜述
第二節 2015年中國銀行業監管形勢展望綜述
中篇 重要監管規則分析
第二章 公司治理
第一節 並表管理
第二節 優先股發行
第三節 全球系統重要性評估指標披露
第四節 上市公司信息披露
第三章 內控與風險管理
第一節 內部控制管理
第二節 流動性風險管理
第三節 案件和“雙線”風險防控
第四節 反洗錢管理
第五節 反恐怖融資管理
第六節 信息安全管理
第七節 協助查詢執行管理
第四章 信貸業務
第一節 金融支持實體經濟
第二節 資產證券化業務
第三節 保理業務
第四節 不良資產防控
第五章 中間業務管理
第一節 理財業務管理
第二節 同業業務管理
第三節 銀行卡業務管理
第四節 銀行代理保險管理
第五節 支付結算管理
第六章 外匯業務
第一節 經常項目外匯管理
第二節 資本項目外匯管理
第三節 結售匯管理
第四節 國際收支統計管理
第五節 跨國公司外匯資金集中運用管理
第七章 綜合管理
第一節 商業銀行槓桿率管理
第二節 公司債券發行與交易
第三節 商業銀行服務價格管理
第四節 考核評價
第五節 中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務
第六節 銀行間債券交易自律
下篇 合規案例分析及合規管理研究
第八章 合規案例分析
境內篇
廣東4家銀行不合理收費受當地銀監局處罰
上海7家銀行信用卡違規受當地銀監局處罰
銀行擅自提高信用卡透支額度要求客戶還款敗訴事件
某銀行因員工違規私售理財產品被判賠償
銀行理財經理詐欺客戶資金
農信社信貸員騙取貸款
信貸員違規放貸170萬元獲刑
某商業銀行高管因貸款業務受賄獲刑
某商業銀行因信貸審批違規被罰
銀行代理銷售保險業務違規事件
賬戶凍結後仍發生資金劃轉
中國證監會對某基金公司投資總監開出罰單
境外篇
蘇格蘭皇家銀行、NatWest和Ulster銀行IT故障
瑞士信貸國際產品違規宣傳
美國銀行因信用卡業務違規被罰
蘇格蘭皇家銀行利率部門違規遭重罰
香港證監會嚴懲金融機構違規員工
韓國金融機構泄露2000萬個人客戶信息
平安證券香港因內控缺失被香港證監會罰款
法國巴黎銀行巨額反洗錢處罰事件
摩根大通因馬多夫騙局認罰26億美元
第九章 合規管理研究
貫徹“從嚴治行”要求築牢內控合規防線
關於當前信貸資產質量控制與合規發展的思考
當前銀行業監管改革的合規分析與啟示
2014年度全球金融監管環境分析及對策
國際大型商業銀行反洗錢巨額罰款原因分析及工作啟示
關於某行“優匯通”業務媒體曝光事件的合規分析
貨幣政策“新框架”的探索與搭建
關於對央行降息的解析及展望
SLF助推貨幣政策進入新常態
新資本監管下的商業銀行資本管理
對“127號文”及其影響的解讀
商業銀行如何應對流動性環境的深刻變化
商業銀行表外信用產品創新的發展與監管
社區支行：業務經營特點、監管特徵及大型商業銀行發展策略
附錄一 2014年中國銀行業主要監管規則發布清單
附錄二 2014年新增主要業務領域合規風險點清單
後記
