南方中證500指數(LOF):投資目標,投資原則,收益分配原則,投資策略,產品特點

南方中證500指數(LOF)

南方中證500基金是指數型基金，該基金成立於2009年09月25日。該基金的投資範圍是保持不低於90%的股票，保持不低於5%的現金、政府債券小於等於1年。現任基金經理為張原、潘海寧，分別自2009年09月25日、2011年02月17日管理該只基金。

基本介紹

中文名：南方中證500指數
外文名：LOF

投資目標,投資原則,收益分配原則,投資策略,產品特點,

投資目標

該基金採用被動式指數化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理手段,以實現對標的指數的有效跟蹤。

簡介

投資原則

1、該基金參與股票發行申購，該基金所申報的金額不超過本基金的總資產，該基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

2、該基金不得違反基金契約中有關投資範圍、投資策略、投資比例的規定；

3、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制；

4、法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。

基金費率

收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權；

2、若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配；

3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即：基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值，基金收益分配基準日即期末可供分配利潤計算截止日；

4、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多6次，每次基金收益分配比例不得低於基金收益分配基準日可供分配利潤的10%；

5、基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資。登記在註冊登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額，可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，該基金默認的收益分配方式是現金分紅。登記在證券登記結算系統基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現金分紅的方式，具體權益分配程式等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定；

6、基金紅利發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日；

投資策略

該基金為完全被動式指數基金，原則上採用指數複製法，按照成份股在中證500指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效複製和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，並輔之以金融衍生產品投資管理等，力爭控制本基金的淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過0.3%，年跟蹤誤差不超過4%。

產品特點

高成長性領跑經濟

企業淨利潤3年平均增長率24.82%（截至2008年12月31日Wind資訊）與滬深300指數的傳統經濟成長模式不同，中證500代表了我國新興經濟成長模式，成長性十分突出；據國泰君安預測，中證500未來3年每股收益增長率將以125%、25%和34%在眾中證指數中持續排名第一。