北京地區行銷服務部規範及審批工作要求，發布於2002-06-06。
基本介紹
- 中文名：北京地區行銷服務部規範及審批工作要求
- 發布單位：北京保監辦
【發布文號】保監京發[2002]125號
【發布日期】2002-06-06
【生效日期】2002-06-06
【失效日期】
【所屬類別】地方法規
【檔案來源】
北京地區行銷服務部規範及審批工作要求
(保監京發[2002]125號)
2002-6-6
一、行銷服務部由保險公司分公司根據業務發展需要合理布局。同一公司在同一營業地點只能設立一家行銷服務部。
二、行銷服務部的名稱統一規範為“保險公司分公司名稱+區、縣名稱+地名+行銷服務部”。
三、申請設立行銷服務部應當提交下列檔案材料
（一）保險公司分公司向北京市工商行政管理機關申請名稱預先核准，並取得《名稱預先核准通知書》。
（二）保險公司分公司向北京保監辦提出設立行銷服務部的申請（材料一式三份）：
1、設立行銷服務部的申請檔案；
2、行銷服務部申報表（附屬檔案二）；
3、行銷服務部設立方案，應包括設立原因、擬選址情況、人員情況、預計業務開展情況等；
4、內部管理制度；
5、擬任職負責人簡歷及相關證明；
6、擬選辦公場所的所有權或者使用權的證明檔案；
7、《名稱預先核准通知書》；
8、設立申請信息磁碟（一套）；
9、北京保監辦規定需要提交的其他資料。
四、行銷服務部的營業範圍：
（一）對行銷員開展培訓及日常管理；
（二）收取行銷員代收的保險費和投保單等單證；
（三）分發保險公司分公司簽發的保險單、保險收據等相關單證；
（四）接受客戶的諮詢和投訴；
（五）經保險公司分公司核保，行銷服務部可以列印保單；
（六）經保險公司分公司授權，行銷服務部可以從事部分險種的查勘理賠。
五、申請變更行銷服務部名稱、營業場所、主要負責人和營業範圍的，保險公司分公司應向北京保監辦提出行銷服務部事項變更申請，並提交下列檔案材料（一式三份）：
1、行銷服務部變更申請檔案；
2、原《保險行銷服務許可證》正、副本；
3、名稱變更時，需提交工商行政管理機關出具的《名稱預先核准通知書》；
4、辦公場所變更時，需提供擬選辦公場所的所有權或者使用權證明檔案；
5、主要負責人變更時，需提交擬任負責人的簡歷和相關證明檔案。如擬任負責人已經北京保監辦審核具有高級管理人員或行銷服務部主要負責人任職資格的，除提交簡歷和相關證明外，還需提交北京保監辦有關批准檔案；
6、變更申請信息磁碟（一套）；
7、北京保監辦規定需要提交的其他資料。
六、申請設立行銷服務部或者變更已設立行銷服務部名稱的，應當由其所在保險公司分公司向工商行政管理機關申請名稱預先核准，持《名稱預先核准通知書》到北京保監辦辦理批准手續後，持北京保監辦批准檔案和《保險行銷服務許可證》，向工商行政管理機關申請辦理登記註冊或相關變更手續。新申請設立的行銷服務部在取得營業執照後，方可從事保險服務業務。
申請變更行銷服務部營業範圍的，應在北京保監辦批准後，持北京保監辦批准檔案和換髮的《保險行銷服務許可證》，向工商行政管理機關辦理相關變更手續。增加營業範圍的，取得工商行政管理機關相關變更證明後，方可開展新增營業範圍的業務。
七、《保險行銷服務許可證》正本和營業執照正本應當懸掛在行銷服務部營業場所的顯著位置。
八、保險公司分公司撤銷行銷服務部，應當在提出撤銷申請之日起5個工作日內向北京保監辦交回《保險行銷服務許可證》，並持保監辦核准檔案到工商行政管理機關辦理註銷登記手續。
九、對於保險行銷服務部的設立、變更和撤銷，北京保監辦按照《中國保險監督管理委員會對外公告管理暫行辦法》及有關規定，在指定的報刊上發布公告。
十、自文到之日起，各保險公司分公司應按照《辦法》精神，對《辦法》頒布以前已經設立的農村代辦站所、壽險行銷部、行銷員管理處等服務網點，以及其他在《經營保險業務許可證》規定營業地址外設立的各類機構，進行認真清理和規範。機構清理工作應在7月20日前結束，同時須向北京保監辦提交有關書面報告。
十一、各保險公司分公司完成機構清理工作後，確需保留的保險服務網點，應按照《辦法》及《北京市保險公司行銷服務部管理辦法實施細則》的規定，履行行銷服務部的申報、規範程式。規範工作應於9月1日前結束。機構清理規範期間，北京保監辦和北京市工商行政管理局系統暫不對各公司行銷服務網點的機構設定問題進行查處。
十二、各保險公司分公司應根據業務發展及管理的情況，按照有效規劃、合理布局的原則，制定行銷服務部設定及管理辦法，合理規範設定行銷服務部，並於2002年7月31日前報北京保監辦備案。
十三、在京各保險公司分公司不得在北京市行政區域以外設立保險行銷服務部。
十四、對於在北京地區未經批准，未經登記註冊，擅自設立行銷服務機構，從事保險行銷服務活動的單位和個人，由北京保監辦和北京市工商行政管理機關依法予以查處。
