劉進一律師，經濟法博士，北京市中聞律師事務所合伙人、金融法研究中心主任，主要執業領域為銀行與金融、股權投資、民商事爭議解決、刑事辯護等，擅長處理重大、疑難、複雜案件。
基本介紹
人物介紹,教育背景,專業資格,社會職務,部分榮譽,從業經歷,社會活動,學術研究,發表文章,出版著作,演講及講座,辦公地址,
人物介紹
劉進一律師，經濟法博士，北京市中聞律師事務所合伙人、金融法研究中心主任，主要執業領域為銀行與金融、股權投資、民商事爭議解決、刑事辯護等，劉律師在以上領域積累了豐富的經驗。
劉進一律師在執業期間獲得榮譽和獎項，包括：北京大成律師事務所“專業能力最佳律師”獎、北京大成律師事務所“優秀金融項目”獎、北京農村商業銀行反向保理供應鏈金融項目獲2020年北京大成律師事務所“優秀金融項目”獎。
教育背景
2016年9月-2020年7月，北京大學，經濟法學專業，博士學位（獲優秀畢業生榮譽稱號）
2005年9月-2008年6月，中國政法大學，民事訴訟法學專業，碩士學位
2000年9月-2004年7月，中國政法大學，法學專業，學士學位
專業資格
中國律師資格（2006）
全國金融英語資格考試A級證書（2006）
銀行從業資格證書（2008）
證券從業資格證書（2012）
基金從業資格證書（2021）
保理行業業務水平證書（2023）
碳合規證書（2024）
社會職務
北京市中聞律師事務所金融法研究中心主任
中國政法大學法律碩士學院兼職導師
中南財經政法大學法律碩士教育中心兼職導師
北京中醫藥大學人文學院兼職導師
西南醫科大學法學院兼職導師
博聯之家法律委員會業界導師
中國演講協會理事
金網路（北京）電子商務有限公司風險控制與投資決策委員會委員
北京市律師協會第十一屆網際網路金融專業委員會副秘書長
北京市律師協會第十二屆公司法專業委員會委員
原北京大成律師事務所金融科技法律研究中心執行主任
部分榮譽
北京大成律師事務所“專業能力最佳律師”獎
從業經歷
北京市中聞律師事務所合伙人、金融法研究中心主任（2023年1月-至今）：
在金融領域，為北京市國資委提供金融領域專項法律服務，為安途金信商業保理公司提供常年法律服務，為中銀富登村鎮銀行股份有限公司提供常年法律服務、公司治理法律服務及股權收購專項服務，為大家保險集團有限責任公司撰寫ESG合規指引。在王某訴某保險公司人身保險契約訴訟中，為王某爭取到全額保險賠償。代理渤海信託、中海信託執行案件，排除案外人執行異議。
為上海沐暮智慧型科技有限公司提供常年法律服務，為北京國興觀湖投資管理有限公司出具不良資產收購專項法律意見書。為雞西環宇新能源材料有限公司提供民事、行政、刑事總包法律服務。
運營公眾號《精英律師團隊》，定期推送專業文章，關注人數1萬人。作為北京市中聞律師事務所《金融法論壇》的發起人，持續主辦金融法論壇。
北京大成律師事務所合伙人（2011年1月-2022年12月）：
在銀行領域，為民生銀行總行、華夏銀行總行、國家開發銀行總行、中信銀行總行、北京農村商業銀行總行、中國進出口銀行、廊坊銀行、韓亞銀行、蒙商銀行、張家口銀行、浙商銀行北京分行、杭州銀行等多家銀行提供常法和專項服務，涵蓋資產業務、負債業務、中間業務、公司治理、企業合規等。2022年，為中信銀行總行撰寫反洗錢研究報告和反洗錢立法建議。
劉律師在金融科技領域有非常深入的研究，為中信銀行總行、華夏銀行、韓亞銀行、平安信託等傳統金融機構的網際網路金融項目提供法律服務，項目涉及線上信用POS貸、線上保理、二維碼支付、快捷支付、手機錢包等60餘個項目。此外，為中航金網、金網路、奇子成新等網際網路金融公司提供常年法律服務，完成車貸、房貸、大企業貸、債權轉讓模式論證、非法集資風險防範等40餘個項目。
為民生金融租賃股份有限公司系統梳理船舶類融資租賃協定、設備類融資租賃協定等各類格式契約，完成包括循環租賃契約起草、泰山索道售後回租、租金收益權轉讓、松江集團BT融資租賃等26個項目；為國銀金融租賃有限公司審查連霍高速公路售後回租業務、二廣高速湖北樊魏段路面資產及其附屬設施售後回租項目、大新華輪船融資租賃項目等5個項目；從事外商投資融資租賃公司設立及槓桿租賃業務，包括廣東盈通融資租賃有限公司3億美元融資租賃項目、廣東中金大通融資租賃有限公司2.5億港元融資租賃項目等。
在保理業務領域，協助國家開發銀行總行完成6個保理項目，包括：審查國內雙保理業務合作契約、出具有關銀團保理和雙保理問題的法律意見、租賃保理契約起草項目、青島市公路管理局保理業務法律意見書、工程保理法律風險分析項目。協助中信銀行總行完成7個保理項目，包括：合併融資保理與非融資保理之契約起草項目、租賃保理契約審查項目、池保理規程審查項目、工程保理應收賬款形成標準及相關法律風險分析項目、進口雙保理及出口雙保理契約審查項目、線上保理審查項目、無追索權租賃保理流程審查項目。協助北京農村商業銀行設計反向保理供應鏈金融項目，並起草和審查全套業務檔案。
在基金及股權投資領域，參與國開城市發展基金等有限合作企業的設立。為正榮集團光大安石私募股權投資、虹橋私募股權投資、馬保私募股權投資、正榮（莆田）投資等私募股權投資項目提供法律服務。為中電科核心技術研發股權投資基金投資高科技公司提供專項法律服務。為北京資產管理公司設立基金投資不良資產項目提供專項法律服務。為黃河三角洲基金投資公司提供專項服務。為達飛財富花溪地合夥型私募項目、達飛財富私募股權投資項目提供專項法律服務。為周莊房地產項目公司股權受讓項目提供專項法律服務。為私募基金管理人北京金航滙豐基金管理有限公司登記及產品備案出具法律意見書。
代理的民商事案件包括：中色物流（天津）有限公司與河北銀行之間的保理糾紛案二審（最高人民法院審理），浙商銀行北京分行金融借款契約糾紛案（勝訴），飛貓影視技術（北京）有限公司訴環球佳視商標權及不正當競爭糾紛案（勝訴），私募基金投資人李某、王某向基金管理人申請仲裁案（勝訴），熊貓傳媒與來波七號契約糾紛仲裁案（勝訴），李某訴吳某民間借貸糾紛案（勝訴）。
辯護的刑事案件包括：陳某被控非法吸收公眾存款、洗錢案（洗錢無罪），任某被控騙取銀行貸款案（無罪），梁某被控組織、領導傳銷活動案（緩刑），戴某被控參加黑社會性質組織、詐欺、職務侵占和敲詐勒索案（詐欺無罪），黃某涉嫌挪用資金案（不起訴），王某被控詐欺、非法占用農用地案（詐欺無罪）。
北京市晨野律師事務所律師（2009年7月-2010年12月）：
為山西省信用聯社提供金融法律服務，設計擔保貸款安全度打分卡模型，幫助銀行防範第二還款來源風險。
中國銀行總行風險管理部風險經理（2008年7月-2009年2月）；
收閱各省分行報送的貸款項目，對台塑集團下屬的河南洛陽電力項目存在的風險進行分析，提出應對措施，做出貸款或不貸款的結論，撰寫盡責審查報告，供專業審批人參考，並接受評審委員會答辯。
分析華能陝西秦嶺發電有限公司、山東黃金礦業股份有限公司、雲南金沙江水電開發有限公司、西藏巨龍銅業有限公司等9個貸款項目的風險點，出具行銷性貸款承諾函。
社會活動
2024年4月，在中國農業科學院附屬國小提供關於校園霸凌法律責任的公 益講座。
2022年5月，受中國政法大學法律碩士學院邀請，為學生線上講授《電子商業匯票法律實務》。
2021年4月，受北京大學滙豐商學院邀請，為直銷公司法務負責人講授《從涉傳案件的司法實踐看直銷企業的轉型》。
2020年10月，受中國政法大學人權研究院、北京師範大學法學院、西南醫科大學法學院邀請，為大學生講授《法律記憶學——一個交叉學科的視角》。
2017年9月，與輕鬆籌營運長共同做客上海東方財經頻道，答疑公益眾籌相關法律問題。
2016年7月1日，受韓國金融服務委員會邀請，參加在首爾63大廈舉行的全球網際網路金融大會，用英文發表了關於中國網際網路金融發展現狀的演講並解答現場提問。
學術研究
發表文章
《騙取貸款罪中“重大損失”的法律界定與適用》，載《四川警察學院學報》；
《網路借貸民事審判現狀研究——基於10058份裁判文書的實證分析》，載《企業合規論叢》；
《網貸居間費認定的分歧及成因——基於4531份裁判文書的實證研究》，載《金融法苑》；
《我國網路借貸監管指標的實證分析》，載《行政管理改革》；
《日本網路借貸監管制度及啟示》，載《現代日本經濟》
《支付結算視角下的電信詐欺預防——遲延到賬與緊急止付的重構》，載《金融法苑》；
《中日P2P監管制度的比較法研究——基於我國P2P“爆雷潮”的反思》，載北京大學現代日本研究中心編：《未名日本論叢》；
《P2P平台投資者訴訟困境之化解——兼論P2P平台債權回購的法律定性》，載《訴訟法學研究》（第23卷）；
《從新沃基金案看通道的含義與監管》，載《金融法苑》；
《民事訴訟程式的經濟分析》，載《醫學與法學》；
《大陸法系與英美法系公證制度的比較》，載沈四寶主編：《經貿法律評論3》；
《挑戰“科斯定理”——由<社會成本問題>引發的思考》，載《醫學與法學》；
《淺析被執行人變更和追加的原理》，載《研究生法學》；
《聖經中的律法》，載《法制與社會》；
《試論非訴訟程式的價值——平衡合法與合理的藝術》，載《政法研究》；
《對客觀真實的哲學批判》，載《醫學與法學》；
《法律中的“一般人”概念》，載《政法研究》；
《論法的本質及其發展》，載《中華教育科學論壇》。
出版著作
第一作者，合著《網路借貸定位糾偏及監管模式的重構》，中國政法大學出版社2023年9月出版；
獨著《從入門到精通：契約審查與法律意見書》，中國政法大學出版社2018年5月第1版；
獨著《網際網路金融：模式與新格局》，法律出版社2016年12月第1版；
第一作者，編著《民事訴訟法與仲裁法要義》，中國政法大學出版社2012年5月第1版；
第一作者，編著《訴訟法圖表式記憶專題突破》，中國政法大學出版社2011年4月第1版；
獨著《送法下鄉之人身侵權損害賠償》，中國政法大學出版社2010年12月第1版。
演講及講座
2017年至2024年先後七次在金庫網講座，課程包括：《金融數據合規與消費者權益保護》《民法典及司法解釋對銀行業務的影響與應對》《私募股權融資：企業家應當知道的核心法律問題》《追討民間借貸債權要點》《電子商業匯票法律實務》《民法典下的保理爭議解決及法律風險防範》《理財市場中的集資騙局》。
2022年5月，受中國政法大學法律碩士學院邀請，為學生線上講授《電子商業匯票法律實務》。
2021年4月，受北京大學滙豐商學院邀請，為直銷公司法務負責人講授《從涉傳案件的司法實踐看直銷企業的轉型》。
2020年10月，受中國政法大學人權研究院、北京師範大學法學院、西南醫科大學法學院邀請，為大學生講座《法律記憶學——一個交叉學科的視角》。
2019年，受北京理工大學法學院和北京大學法學院博士班邀請，為大學生講座《律師的執業倫理》。
2017年9月，與輕鬆籌營運長共同做客上海東方財經頻道，答疑公益眾籌相關法律問題。
2019年7月4日，受瀘州工投租賃有限公司邀請，為瀘州市自貿區融資租賃公司和商業保理公司解讀相關法律法規、司法案例，提出法律風險防範建議。
2018年，受中國政法大學邀請，演講《網路平台的義務與法律責任》；在厚大網路課堂和“天眼查”講授《從入門到精通：契約審查與法律意見書》。
2017年，受民生銀行總行邀請，講授資產管理新規前沿法律知識。
2016年7月1日，受韓國金融服務委員會邀請，參加在首爾63大廈舉行的全球網際網路金融大會，用英文發表了關於中國網際網路金融發展現狀的演講並解答現場提問。
2013年12月4日（法制宣傳日），受邀到大唐能源化工有限責任公司，為公司本部及其子公司的領導進行講座，內容包括關聯交易、股權收購、資產收購的區別、招投標工作中需要關注的風險點等。
2013年6月在福州市為華夏銀行各分行副總經理授課。
2013年8月在太原市為華夏銀行各分行個貸審批人授課。
2014年7月和8月和2015年8月三次為華夏銀行總行法律部領導及員工講授網際網路金融法律知識。
2015年1月受平安信託邀請提供網際網路金融法律培訓。
2014年受中信銀行總行邀請提供網際網路金融法律培訓。
2016年受拉手網總部邀請提供網際網路金融法律培訓。
2010年至2013年在北京林業大學、華北電力大學、廣東海洋大學、山東中醫藥大學、山東師範大學、山東政法學院、首都師範大學、湛江師範學院、中國農業大學、中央民族大學、中南民族大學、南京大學、武漢紡織學院等20多所高校法學生講授民事訴訟法司法考試知識。
2009年至2011年，作為北京京海培訓學校的客座教授，為學生講授契約法、民事訴訟法、智慧財產權法，上課風格輕鬆活波，將辯論、遊戲等融入課堂。
辦公地址
北京市東城區朝陽門北大街9號泓晟國際中心2層。
