創業板專家諮詢委員會工作規則（試行）

中國證券監督管理委員會公告

證監會公告[2011]25號

現公布《創業板專家諮詢委員會工作規則（試行）》，自2011年10月1日起施行。

中國證券監督管理委員會

二〇一一年九月十九日

第一條為了進一步發揮創業板市場對國家經濟結構轉型的支持作用，強化創業板市場對戰略性新興產業的支持和引導，深入做好創業板發行審核工作，中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）研究決定設立創業板專家諮詢委員會（以下簡稱諮詢委）。為了加強和規範諮詢委的工作，制定本規則。

第二條諮詢委在中國證監會的領導下承擔諮詢工作和其他相關工作，中國證監會創業板發行審核職能部門（以下簡稱發行審核職能部門）負責諮詢委的日常管理及對諮詢委委員的考核和監督。

第三條諮詢委委員由中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任。諮詢委委員為15名，每屆任期3年，可以連任。

第四條諮詢委委員應符合以下條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章，沒有因違法違規受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規受到行政處罰；

（二）在所處領域從事科學技術研究開發和產業化及科技管理等方面的專家，遵守職業道德，具有較高的科研誠信水平；

（三）對所處行業的整體情況，包括國家產業政策、技術發展方向、技術套用前景、產業競爭狀況和發展方向等有廣泛的了解，有較為深厚的專業背景且目前仍從事與該行業有關的工作；

（四）本人願意且有一定時間參加諮詢委相關活動。

第五條諮詢委委員無故多次不參加諮詢委工作、本人提出辭職申請或中國證監會認為不適合繼續擔任諮詢委委員的，中國證監會可予以解聘。

第六條諮詢委是非常設機構。發行審核職能部門在受理和審核企業申請首次公開發行股票並在創業板上市過程中，認為有必要向諮詢委諮詢的，可以通過相應程式向諮詢委委員進行諮詢。

在企業申請受理階段，如果發行審核職能部門認為發行申請人是否符合創業板定位需進一步論證，有必要徵求專家意見，可以向諮詢委進行諮詢；在已受理企業的審核階段，如果發行審核職能部門認為發行申請人所在行業、產業、技術或其他相關方面的問題有必要徵求專家意見，可以向諮詢委進行諮詢。

第七條根據所諮詢問題涉及的領域，發行審核職能部門確定諮詢委委員名單並進行聯繫。諮詢委委員可以通過會議諮詢、書面諮詢、電話諮詢、當面溝通等方式提供個人諮詢意見。發行審核職能部門應當根據諮詢方式，向諮詢委委員提供必要的諮詢材料。

第八條諮詢委委員結合自身專長和所從事的工作，以個人身份獨立、客觀、公正地提供諮詢意見，有關意見應該觀點明確，有較為充分的理由和依據。

第九條在提供諮詢意見的過程中，諮詢委委員如認為提供的資料不充分，可以向發行審核職能部門提出，由其予以補充。

第十條對所諮詢的問題，如果諮詢委委員認為無法給出諮詢意見，可以建議向諮詢委以外的專家進行諮詢，發行審核職能部門根據實際情況決定是否向諮詢委以外的專家進行諮詢。