基本介紹
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《保險公司合規風險管理》是保險業內第一本系統闡述保險公司合規風險管理的著作，對保險公司如何開展合規風險管理工作，具有較強的實踐指導意義。該書以中國保監會《保險公司合規管理指引》為基本依據，對合規管理的內涵、技術、要素、規範等基本理論以及對合規管理的組織體系、流揮、保障機制、互動關係等進行了較為詳細的研究，並通過大犁商業保險公司合規管理的具體做法和經驗，以及大量的風險點剖析和實際案例的介紹，有針對性地解答保險公司實踐當中提出來的疑問。
《保險公司合規風險管理》實踐性較強，較好地解決了如何將《指引》確立的合規管理基本原則和具體要求與我國保險公司的實際運作相結合的問題。保險公司合規風險管理的內容既包括合規體系建設、合規管理價值等巨觀層面，同時也包括合規管理手冊、內部制度管琿、制度合規審查、日常合規管理、合規風險評估、違規舉報、合規文化建設等合規管理的微觀環節，為保險公司實際做好合規管理工作提供了現實的範本。
圖書目錄
第一章 保險公司合規管理概述/001
第一節 合規與合規風險/001
第二節 保險公司合規管理/012
第三節 合規管理的定位/018
第四節 我國保險業合規管理的現狀與問題/027
第二章 合規管理組織體系/033
第一節 合規管理體系/034
第二節 合規管理部門/045
第三章 合規管理流程/060
第一節 合規風險的識別和評估/060
第二節 合規性審查/072
第三節 合規制度的建設和執行/079
第四節 合規檢查/085
第四章 合規管理的保障機制/104
第一節 保險公司內部合規考評/104
第二節 舉報投訴處理/113
第三節 合規問責制/115
第五章 合規風險日常管理機制/120
第一節 保險公司內部的合規風險報告/120
第二節 合規管理有效性評價和動態回顧/131
第三節 合規法律等的關注和跟蹤/133
第四節 合規管理的外部監管/141
第六章 合規文化的建設/148
第一節 合規文化建設的意義/148
第二節 合規文化的實現/150
第三節 合規教育與培訓/155
第七章 保險公司內控合規建設實務/161
第一節 概述/161
第二節 控制環境/164
第三節 合規風險識別與評估/167
第四節 控制活動/186
第八章 保險公司合規風險管理案例評析/203
第一節 保險公司人事機構類合規風險管理及案例/203
第二節 保險公司銷售類合規風險管理及案例/234
第三節 產品管理方面的違法行為/281
第四節 業務管理方面的違法行為/297
第五節 中介業務方面風險管理及案例/315
第六節 財務管理類違法行為/330
第七節 保險公司反洗錢管理/375
第八節 妨礙金融監管類合規風險管理及案例/401
附錄：
保險公司合規管理指引/406
關於《保險公司合規管理指引》具體適用有關事宜的通知（保監發[2008 ]29號）/415
保險公司風險管理指引（試行）（保監發[2007]23號）/418
關於印發《保險公司內部控制制度建設指導原則》的通知（保監發[1999]131號）/424
廣西柳工機械股份有限公司合規風險管理辦法[柳工（c100528）合規風險管理辦法]/432
中信銀行股份有限公司合規政策/443
太平洋證券股份有限公司合規管理基本制度/450
關於印發《壽險公司內部控制評價辦法（試行）》的通知/460
企業內部控制基本規範（財會[2008]7號）/476
參考文獻/485
後記/495
