保薦代表人勝任能力知識點輔導

內容簡介

2004年，借鑑加拿大和中國香港等地的做法，我國引入了證券發行上市保薦制度，希望通過建立該制度，提高上市公司質量和證券公司執業水平，保護投資者的合法權益，促進證券市場健康發展。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，證券業從業人員申請保薦代表人資格條件之一是通過保薦代表人勝任能力考試。為了幫助廣大考生更好地理解保薦代表人勝任能力考試大綱的主旨，掌握和強化考點，增強分析問題和解決問題的能力，我們組織業內和學界相關專業人員編寫了這本《保薦代表人勝任能力知識點輔導》。該書源於編寫人員對保薦代表人勝任能力考試知識點的理解和研究，以考試大綱為準繩，幫助考生整理和提煉大綱要求掌握、熟悉和了解的知識內容，旨在幫助考生節省時間、提高效率，使複習更具系統性、全面性和針對性。

圖書目錄

封面
扉頁
著作權頁
目錄
第一部分證券綜合知識
第一章保薦制度及執業規範
第一節保薦機構和保薦代表人的資格管理
第二節保薦機構和保薦代表人的職責
第三節保薦工作規程和保薦業務協調
第四節執業規範和法律責任
第二章金融基礎知識
第一節貨幣供求
第二節金融機構
第三節金融市場和金融業務
第四節貨幣政策與金融監管
第五節財政與稅收
第六節外匯管理與金融全球化
第三章證券基礎知識
第一節證券與證券市場概述
第二節證券產品——股票、債券、證券投資基金
第三節證券產品——其他產品
第四節證券交易
第五節證券投資分析
第六節證券市場監管體系
第七節證券市場對外開放
第四章財務會計相關知識
第一節會計
第二節財務成本管理
第三節審計與評估
第五章法律法規
第一節證券市場法律、法規概述
第二節公司法
第三節證券法
第四節刑法
第五節民事訴訟制度
第六節民法基礎知識
第七節物權法
第八節契約法
第九節破產法
第二部分投資銀行業務能力
第一章權益類融資
第一節首次公開發行股票
第二節上市公司發行新股
第二章債權類融資
第一節可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券與可交換公司債券
第二節企業債券與公司債券
第三節證券公司債券
第四節短期融資券與中期票據
第五節資產證券化
第六節擔保與信用評級
第三章資本市場——定價與銷售
第一節股票的估值定價
第二節債券的估值定價
第三節其他產品的估值定價
第四節股票的銷售
第五節債券及其他產品的銷售
第四章財務顧問業務
第一節收購與兼併
第二節上市公司重大資產重組
第三節財務顧問業務的信息披露
第四節上市公司向外商轉讓股份
第五章持續督導——上市公司規範運作及持續信息披露
第一節上市公司法人治理
第二節上市公司規範運作
第三節上市公司持續信息披露
第四節上市公司相關行為的法律責任
第六章財務會計在投資銀行業務中的綜合運用
第一節基本要求
第二節發行業務審核中的相關要求
第三節個別事項的處理與披露要求
第四節審計與評估的相關要求
後記

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