《企業合規基本理論（第三版）》是2022年法律出版社出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：企業合規基本理論（第三版）
- 出版時間：2022年3月1日
- 出版社：法律出版社
- ISBN：9787519763381
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
與人工智慧法律問題一樣，企業合規也是21世紀初在全球興起的重大法學交叉課題。企業合規涉及商事法、經濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學科，觸及反商業賄賂、出口管制、數據保護、反洗錢、反不正當競爭、智慧財產權保護、反壟斷、環境保護、稅收監管等諸多領域的法律問題。本書試圖從多維視角討論企業合規問題，解釋企業合規的性質和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規體系，揭示企業合規架構的三大激勵機制——作為行政監管激勵機制的合規體系、作為刑法激勵機制的合規計畫以及作為解除國際組織經濟制裁依據的誠信合規機制。本書不僅討論企業合規的基本理論問題，還對律師如何展開合規業務提出理論框架。
圖書目錄
目錄
第一章 企業合規的性質 / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業合規的三層含義 / 006
三、企業合規是如何發生的？ / 012
四、企業合規還是企業高管合規？ / 017
五、企業合規是否等於“風險防控”？ / 019
六、合規是否等於“法律風險防控”？ / 021
七、企業合規究竟是道德問題，還是法律問題？ / 024
八、結論 / 027
第二章 企業合規制度的四個維度 / 029
一、問題的提出 / 031
二、作為公司治理方式的合規 / 033
三、作為行政監管激勵機制的合規 / 038
四、作為刑法激勵機制的合規 / 044
五、作為應對國際組織制裁之依據的合規 / 054
六、企業合規的多元視角 / 056
第三章 企業合規的基本價值 / 059
一、引言 / 061
二、企業社會責任的承擔 / 065
三、企業的可持續發展 / 068
四、政府對企業的有效監管 / 079
五、社會公共利益的有效保護 / 086
六、對可能質疑的回應 / 089
第四章 有效合規計畫的基本標準——基於美國和世界銀行經驗的考察 / 093
一、有效合規計畫的性質和功能 / 095
二、有效合規計畫的基本要素 / 097
三、刑事合規計畫的有效標準 / 102
四、行政監管合規計畫的有效標準 / 109
五、世界銀行誠信合規計畫的有效標準 / 112
第五章 專項合規計畫的個案分析 / 115
一、什麼是專項合規計畫 / 117
二、中興公司的專項合規計畫 / 119
三、出口管制合規計畫 / 123
四、反商業賄賂合規計畫 / 128
五、反洗錢合規計畫 / 137
六、誠信合規計畫 / 140
第六章 有效合規管理的兩種模式 / 145
一、引言 / 147
二、日常性合規管理模式 / 150
三、合規整改模式 / 163
四、兩種合規模式的銜接 / 174
第七章 企業合規在行政監管中的地位 / 177
一、引言 / 179
二、合規指引的發布 / 181
三、行政指導制度的推行 / 186
四、預防性監管機制的確立 / 189
五、強制合規義務的實施 / 193
六、企業合規的寬大行政處理 / 197
七、行政和解制度的試行 / 200
八、行政監管合規的發展空間 / 205
第八章 企業合規與行政和解制度 / 209
一、行政和解制度在我國的引入 / 211
二、比較法的考察——以美國的行政和解協定制度為範例 / 215
三、對我國行政和解制度試點的觀察 / 221
四、我國行政執法承諾制度的基本框架 / 226
五、在行政和解中引入合規機制的構想 / 234
第九章 合規與企業刑事歸責問題 / 241
一、“企業合規無罪抗辯第一案” / 243
二、企業刑事歸責原則的比較考察 / 248
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 258
四、“企業獨立意志理論”的提出 / 263
五、企業合規視野下單位犯罪制度的重構 / 270
第十章 企業合規出罪的三種模式 / 275
一、問題的提出 / 277
二、企業犯罪的兩種形態 / 280
三、主觀過錯免除模式 / 284
四、法定管理義務履行模式 / 291
五、合規考察免責模式 / 298
六、合規出罪模式的未來選擇 / 308
第十一章 合規與企業責任切割問題 / 311
一、作為企業責任切割依據的合規機制 / 313
二、企業責任與員工責任的切割 / 315
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 318
四、企業責任與第三方責任的分割 / 321
五、投資併購領域中的責任分割 / 324
六、企業合規風險的“防火牆” / 327
第十二章 企業合規與暫緩起訴協定制度 / 329
一、暫緩起訴制度的產生 / 331
二、暫緩起訴協定的兩種模式 / 335
三、暫緩起訴協定與企業合規的關係 / 346
四、暫緩起訴協定制度的理論基礎 / 354
第十三章 刑事訴訟的合規激勵模式——企業合規不起訴在我國的興起 / 365
一、問題的提出 / 367
二、合規不起訴的兩種模式 / 370
三、合規不起訴制度探索的主要動因 / 379
四、合規不起訴制度探索中的幾個難題 / 384
五、合規不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 393
六、合規不起訴制度的未來 / 398
第十四章 企業有效合規整改的基本思路 / 401
一、引言 / 403
二、合規整改的前置性條件——認罪、補救和處置責任人 / 407
三、合規整改針對性的制度保障——犯罪原因診斷 / 412
四、合規整改的針對性措施——制度糾錯 / 419
五、合規整改的歸宿——專項合規體系的構建 / 425
六、結論 / 436
第十五章 企業合規監督考察制度的八大爭議問題 / 439
一、引言 / 441
二、企業與關聯人員刑事責任的分離 / 450
三、系統性單位犯罪與非系統性單位犯罪的分類 / 458
四、合規出罪的正當性 / 461
五、合規不起訴的適用對象 / 465
六、附條件不起訴與相對不起訴的分離問題 / 469
七、合規考察制度與認罪認罰從寬制度的關係 / 472
八、合規監管人制度的設定 / 475
九、合規整改和合規驗收的標準問題 / 482
十、基本結論 / 486
第十六章 律師合規業務的基本框架 / 491
一、作為律師業務的合規 / 493
二、合規計畫的打造 / 495
三、合規盡職調查 / 503
四、合規內部調查 / 508
五、執法調查的應對 / 513
六、企業刑事風險的化解 / 518
七、作為合規監管人的律師 / 525
索 引 / 530
