本書以傳統信息科技外包管理體系為基礎，結合自主可控工作需求，以及中小銀行科技發展特點，設計自主可控外包管理模式，總結北京銀行信息化建設過程中積累的經驗，為中小銀行業金融機構提供相關管理建議。全書共7章，包括銀行業信息科技外包管理概述、中小銀行自主可控外包管理模式探索、自主可控外包成熟度模型、自主可控外包管理體系、自動化管控平台、自主可控外包管理模式的套用、自主可控外包管理模式的思考與展望。
本書觀點具備創新性、實用性，內容從理論研究到管理體系構建逐步深入，可供中小銀行信息化建設管理人員、技術人員等作為參考。
基本介紹
- 書名：中小銀行自主可控外包管理模式
- 作者：王健 明立松 郝志萍
- ISBN：9787111597346
- 頁數：204頁
- 定價：60.00
- 出版社：機械工業出版社
- 出版時間：201811
- 開本：16開
目錄,前言,作者簡介,
目錄
前言
第1章 銀行業信息科技外包管理概述 / 1
1.1 銀行業信息科技外包管理理論研究 / 2
1.1.1 信息科技外包的定義 / 2
1.1.2 信息科技外包的特點 / 3
1.1.3 銀行業信息科技外包的分類 / 4
1.1.4 信息化建設採用外包模式的動因 / 8
1.2 銀行業推動信息科技自主可控的舉措 / 13
1.2.1 相關法律法規解讀 / 13
1.2.2 銀行業踐行自主可控的措施 / 17
1.3 中小銀行構建自主可控外包管理模式的重要性 / 20
參考文獻 / 22
第2章 中小銀行自主可控外包管理模式探索 / 24
2.1 傳統信息科技外包的管理 / 24
2.1.1 信息科技主要外包領域 / 24
2.1.2 信息科技外包項目生命周期 / 28
2.1.3 管控目標 / 34
2.2 自主可控的外包管理模式思考 / 37
2.2.1 建設過程 / 37
2.2.2 管理模式 / 39
參考文獻 / 40
第3章 自主可控外包成熟度模型 / 41
3.1 “三位立體”的評估模型構成 / 41
3.1.1 模型總攬 / 41
3.1.2 評估維度 / 47
3.1.3 評估領域 / 50
3.1.4 評估等級 / 54
3.2 成熟度評估指標設計 / 59
3.2.1 基礎級指標 / 59
3.2.2 管理級指標 / 66
3.2.3 最佳化級指標 / 68
參考文獻 / 71
第4章 自主可控外包管理體系 / 72
4.1 管理體系總體設計 / 72
4.2 重要管理領域詳細設計 / 75
4.2.1 外包戰略領域 / 75
4.2.2 決策領域 / 79
4.2.3 準入與市場調研領域 / 84
4.2.4 外包安全領域 / 85
4.2.5 應急管理領域 / 102
4.2.6 考核評價領域 / 112
4.2.7 外包風險管理領域 / 126
參考文獻 / 144
第5章 自動化管控平台 / 145
5.1 總體設計 / 145
5.1.1 建立標準工作流 / 145
5.1.2 形成數據分析能力 / 147
5.1.3 功能架構設計 / 148
5.2 展現層設計 / 148
5.2.1 統一門戶 / 148
5.2.2 數據展示平台 / 150
5.2.3 移動辦公渠道 / 150
5.3 業務邏輯設計 / 152
5.3.1 項目管理模組 / 152
5.3.2 服務供應商管理模組 / 158
5.3.3 商務採購管理模組 / 166
5.3.4 風險管理模組 / 167
5.3.5 服務連續性管理模組 / 167
5.3.6 外包安全管理模組 / 168
5.4 數據層設計 / 168
5.4.1 數據採集 / 168
5.4.2 數據存儲 / 173
5.4.3 數據分析 / 175
5.5 基礎層設計 / 176
參考文獻 / 177
第6章 自主可控外包管理模式的套用 / 178
6.1 外包決策領域管理案例分析 / 178
6.2 服務供應商準入領域管理案例分析 / 183
6.3 外包風險監控領域案例分析 / 187
第7章 自主可控外包管理模式的思考與展望 / 191
7.1 創新性 / 192
7.2 實用性 / 192
前言
改革開放以來，我國經濟高速平穩發展，已躍居世界第二大經濟體和第一大出口國，成為對全球經濟成長最具貢獻的國家之一。我國經濟的整體發展，離不開地方經濟的支持。與此同時，中小企業的迅速崛起也為我國經濟發展注入了新鮮血液。在服務地方經濟、中小企業發展方面，我國中小銀行扮演著十分重要的角色。目前，中小銀行的發展已初具規模，在“服務大眾”的時代發揮了重要作用。
北京銀行20多年的發展，是中小銀行從起步逐步走向成熟過程的縮影。在發展過程中，信息科技起到了十分重要的推動作用。信息技術的進步，有效地降低了我行的交易成本，並提供了更為廣闊的市場和全新的競爭規則，縮小了我行與大型銀行之間的差距。然而，由於信息技術發展速度非常快，信息技術為銀行業發展、產品創新等方面做出革命性貢獻的同時，也引入了更多不可控的風險。在我國，從國家層面到行業監管層面均提出了自主可控的概念，這是從大國向強國發展意識上的重要轉變。銀行業作為我國重要的經濟組成部分，對推動行業信息技術自主可控負有重大責任。
銀行業金融機構實現信息技術的自主可控是一項持續時間長、涉及面廣、複雜性高、意義重大、影響深遠的系統工程。對於大型銀行，可藉助其雄厚的科技實力，通過架構轉型、自主研發等措施提升其信息技術的自主可控水平。相比之下，中小銀行由於發展起步晚，科技水平與人員素質參差不齊等因素，需要尋求一條更適合自己的道路。通過對中小銀行管理現狀進行分析，我們發現其信息化建設過程中，對信息科技外包存在一定程度的依賴。藉助信息科技外包管理，推動自主可控進程是適合中小銀行的方式。本書將以傳統的信息科技外包管理為基礎，結合自主可控建設需求，構建一套適用於中小銀行的管理體系，即自主可控外包管理模式。
本書對自主可控外包管理模式的介紹，將圍繞“自主可控外包成熟度模型”“自主可控外包管理體系”“自動化管控平台”三方面展開。其中，“自主可控外包成熟度模型”通過明確管理指標，形成分級評估思想，為中小銀行信息科技外包管理能力的提升提供了一條實施路徑。“自主可控外包管理體系”則進一步落實具體管理領域的相關要求，並對操作層面的管理工具進行設計。“自動化管控平台”則通過藉助信息化手段，擴大管理半徑，提升管理效率，實現風險的有效防範。與此同時，藉助數據分析機制，可為銀行業金融機構提供更客觀、準確的管理決策支持，有效提升銀行管理的自主可控水平。
本書的編著者均為長期從事信息科技管理工作的北京銀行員工，包括北京銀行行長助理王健、信息科技管理部副總經理明立松，以及郝志萍、吳建堃、程立、田邦儀、何晴晴等骨幹員工。本書能夠順利出版，除上述編著者的辛勤付出之外，還應感謝機械工業出版社華章公司編輯的認真校對與排版，感謝編著者家人的鼎力支持，感謝管正剛先生在信息科技外包領域的知識分享。
作為中小銀行的成員之一，北京銀行通過不斷的摸索與總結，形成了具備我行特色的信息科技管理體系。希望藉助本次機會，將我行的管理經驗與同業，特別是同等規模的銀行業金融機構分享，為其信息科技管理與自主可控推進工作提供一些思路，促進共同進步與提升。若本書內容中有不足之處，懇請各位讀者批評指正，並提出寶貴意見，我們將不勝感激。
作者簡介
銀行業信息科技風險管理高層指導委員會（簡稱“高層指導委員會”）是由銀監會發起，20家主要銀行業金融機構自願參與建立的行業性、專業性高層組織。
高層指導委員會的宗旨是：以全面風險管理為導向，提升銀行業信息科技核心競爭力和自主創新能力，提升銀行業信息化建設和信息科技風險管理整體水平，推動銀行業信息科技持續、健康發展，維護金融穩定和國家安全。高層指導委員會的主要任務是對銀行業信息化建設與信息科技風險管理工作進行研究、指導，並提供諮詢、建議，研究銀行業信息化建設重大發展問題，深入傳導貫徹信息科技監管政策，開展專業指導和風險分析，開展信息科技課題研究，推動銀行業信息科技領域新興技術研究，促進銀行業信息科技領域的交流合作。
高層指導委員會自2011年成立以來，相繼建立了風險分析、課題研究、專業指導等常態化工作機制，編印內部刊物《金融科技治理與研究》，組建銀行業信息科技發展與風險管理專家庫，組織編著銀行業信息化叢書，開展“銀行業信息化高級人才提升計畫”，有效提升了銀行業信息化工作的整體性、科學性和前瞻性，為銀行業信息科技領域的經驗交流、知識分享和資源互補提供了有效的平台。
