《中國PE的法律解讀（第二版）》是2015年5月中信出版社、中信出版集團聯合出版的圖書，作者是北京市道可特律師事務所。
基本介紹
- 中文名：中國PE的法律解讀（第二版）
- 作者：北京市道可特律師事務所
- 出版社：中信出版社、中信出版集團
- 出版時間：2015年5月
- 頁數：358 頁
- 定價：58 元
- 開本：16 開
- 裝幀：軟精裝
- ISBN：9787508650920
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
中國第1本全面從法律角度解讀私募股權基金的書籍。《中國PE的法律解讀（第二版）》從私募股權基金在中國的發展入手，緊扣新出台的《私募投資基金監督管理暫行辦法》並結合近年私募股權基金行業新變化，以私募股權基金的法律運作為重點，全面介紹了私募股權基金的設立、投資、退出階段的法律操作實務，並且就如何規避其中的風險從法律角度給出了建議和指引。
讀者可以在有效的時間內迅速把握私募股權基金的法律脈搏，從而為相關決策或服務提供有效的幫助。從書籍體例上，採用了以矛盾帶觀點，以觀點推體系，以體系顯全貌的手法，為讀者全面提供法律解讀的同時，融入了實務和案例，從而保證了書籍為私募股權基金的從業者和投資者服務的定位，是一本難得的工具書。
基於現行法律法規及PE環境的變更，修訂出版第二版。
作者簡介
北京市道可特律師事務所，以公司化管理為特點，以大中型企業、政府部門為主要服務對象，以公司綜合類法律業務和爭議解決法律業務為服務基礎，以金融與資本市場、基礎設施、房地產與能源等板塊法律服務為主要業務方向，致力於打造高端法務、事前法務、戰略法務的專業化精品所。
圖書目錄
第一章 公募vs私募：PE在資本市場中的地位及發展
第一節 盤點私募股權投資基金
一、私募股權投資基金的要素剖析
二、PE的特徵
三、PE與近似概念的甄別
第二節 PE在中國
一、國際PE的發展歷程
二、中國PE的發展歷程
三、中國PE的生態環境
四、中國PE的生存現狀
第二章 機構vs個人：PE資金募集渠道及投資者情況分析
第一節 誰在投資PE？
一、PE市場上的個人投資者及機構投資者
二、外資PE投資者
三、本土PE投資者
第二節 誰能投資PE
一、商業銀行——一步之遙
二、政策性銀行——政策的寵兒
三、保險公司——漸成定局
四、社保基金——優勢猶存
五、證券公司——逐步放開中
六、企業年金——尚待突破
七、信託公司——已無實質障礙
八、基金公司——機遇與挑戰並存
第三章 合夥vs公司：PE幾種組建方式的比較與選擇
第一節 設立一個怎樣的主體
一、規範但缺乏效率的公司制PE
二、高效但缺乏制約的有限合夥制PE
三、靈活但並非實體的信託制PE
四、孰優孰劣
第二節 如何設立PE
一、公司制PE的設立實務
二、有限合夥制PE的設立實務
三、信託制PE的設立實務
第三節 外資如何在中國設立PE
一、外資設立境內PE的法律環境
二、外資適用的組織模式
三、如何設立外資PE
第四節 PE設立的戰略選擇
一、組織形式的總體考慮
二、投資領域戰略選擇
三、資金規模的市場定位
第四章 結構vs流程：PE管理及操作實務透析
第一節 立體解析PE的管理
一、PE中的雙重委託代理理論
二、PE該如何管理
三、攘外與安內——管理者職責分析
四、結構和才能——管理團隊的組建
第二節 公司制PE的管理
一、自主管理和委託管理
二、對內管理——三會制
三、對外投資
四、對管理者的激勵和約束機制
五、基金的後續募集
第三節 有限合夥制PE的管理
一、有限合夥制PE中LP與GP的博弈
二、其他管理問題
第四節 信託制PE的管理
一、以契約為基礎的管理
二、信託制PE的法律關係
三、信託制PE主要管理內容
四、信託型PE的管理方式
第五章 質量vs速度：PE投資項目選擇中的調研及評估
第一節 初識——項目的前期調研
一、怎樣的項目———項目信息研讀
二、持續發展潛力——行業前景調研
三、紙老虎——企業現場調研
四、第一印象——項目的初步評價
第二節 藉助中介機構(上)——律師的法律盡職調查
一、盡職調查——對企業進行多角度透析
二、PE投資中的法律盡職調查——企業的合法性診斷
三、法律盡職調查的渠道
四、PE投資法律盡職調查的基本原則
第三節 藉助中介機構（下）——其他類型的盡職調查
一、財務盡職調查——企業的財務診斷
二、稅務盡職調查——企業的納稅合法性診斷
第四節 項目的估值定價
一、為企業定價——估值
二、估值方法
三、估值結果運用
第五節 定論——項目的整體評估
一、PE更青睞何種企業
二、投資決策的做出
第六章 增資vs轉股：PE投資模式選擇以及法律實務操作
第一節 PE的投資模式
一、股權轉讓投資方式
二、增資擴股投資方式
三、其他投資方式
第二節 私募股權投資的投資工具
一、常用投資工具解讀
二、投資工具的綜合選擇和套用
第七章 堅持vs妥協：PE投資交易中的投資條款與風險防範
第一節 私募投資交易檔案
一、保密協定
二、條款清單
三、增資協定
第二節 投資條款的本土化（上）
一、優先權條款
二、特殊權利條款
第三節 投資條款的本土化（下）
一、特殊權利條款
二、特殊機制——對賭協定
第四節 其他環節 的風險防範
一、風險無處不在
二、其他環節 的風險控制
第八章 “IPO”vs借殼：PE上市退出的選擇與決策
第一節 PE上市退出復選題
一、是否上市退出
二、是否需要借殼
三、如何IPO
第二節 近水樓台——境內上市退出
一、國內各板上市門檻概覽
二、國內上市退出渠道對比
三、國內上市退出的阻礙因素
第三節 海外淘金——境外上市退出
一、緣何捨近求遠
二、適合我國企業的境外市場
三、海外上市的政策監管
四、中國企業的海外紅籌上市之路
五、後10號文時代的思考
第九章 併購vs清算——PE的其他退出方式及法律操作
第一節 PE的其他退出方式及法律操作
一、併購——最有效
二、回購——最穩妥
三、清算——最無奈
第二節 我國私募股權投資退出新平台
一、如火如荼的新三板
二、各自為政的產權交易所
三、蓬勃發展的股權交易所
四、剛剛起步的PE二級市場
第十章 合作vs競爭：中國PE發展的源動力與外助力
第一節 合作與創新——PE發展的源動力
一、加強PE間的合作
二、強化PE與金融機構的合作
三、資金募集渠道和方法的創新
四、投資角色和方式的創新
第二節 政策與法律——PE發展外助力
一、放開準入限制
二、豐富退出平台與渠道
三、科學化監管
四、完善立法
第三節 大資管時代中國PE走向前瞻
一、大資管時代中國PE的機遇
二、契約型PE的崛起
三、契約型基金的優劣勢分析
