中國證券監督管理委員會關於期貨市場客戶開戶管理規定

法規頒布

證券期貨

中國證券監督管理委員會公告2009年第2

中國證券監督管理委員會

2009-8-27

現公布《期貨市場客戶開戶管理規定》，自2009年9月1日起施行。中國證券監督管理委員會

二〇〇九年八月二十七日

期貨市場客戶開戶管理規定

第一章　總則

第一條　為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防範風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條　期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第三條　中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、註銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。

第四條　監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行覆核，並將通過覆核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

第五條　期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料後，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，並將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條　監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，並建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關係。

第七條　中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章　客戶開戶及交易編碼申請

第八條　客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，並遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委託代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明檔案為中華人民共和國居民身份證；

(二)單位客戶應當出具單位客戶的授權委託書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明檔案為組織機構代碼證和營業執照；

(三)期貨經紀契約、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明檔案中的姓名或者名稱一致；

(四)在期貨經紀契約及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條　期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明檔案，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；

(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀契約等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明檔案中的姓名或者名稱一致。

第十條　客戶開戶時，期貨公司應當實時採集並保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照(副本)掃描件和組織機構代碼證(副本)掃描件。