中國證券法學

《中國證券法學》是2007年高等教育出版社出版的圖書。是面向21世紀課程教材,全國高等學校法學專業必修課、選修課系列教材。

基本介紹

• 書名：中國證券法學
• ISBN：9787040221947 
• 頁數： 423頁
• 出版社：高等教育出版社
• 出版時間：2007年10月1日
• 裝幀：平裝
• 開本：16
• 尺寸：22.6 x 16.8 x 1.6 cm
• 重量：522 g
• 正文語種：簡體中文

內容簡介

《中國證券法學(第2版)》在《證券法》修訂將近兩年後，才推出修訂版，是因為《證券法》的許多重大修改，都有待於中國證券監督管理委員會(中國證監會)的行政規章予以細化，才能變為實踐中的具體制度。截至《中國證券法學(第2版)》修訂完成的2007年5月底，中國證監會已經頒布了多數相應規章。但令人遺憾的是：針對特定對象的公開發行制度雖然經過多次討論，至今尚未出台；實施貨銀對付的證券結算制度，雖然已經有了具體方案，但還沒有得到真正實施；內幕交易和操縱市場的民事責任，雖然《證券法》中已經有了明確規定，但最高人民法院的相關司法解釋，還在制訂過程之由……

《證券法》的修訂只是提出了改革的綱領，改革意圖的實現還需要經過規章、司法解釋以及市場實踐。但對利潤的追求將使得市場永遠在創新，不斷突破現有的法律框架，逼迫立法作出進一步的回應。由此形成一個“立法-實踐-創新-立法修訂”的循環過程。《中國證券法學(第2版)》的此次修訂不過反映了這個循環中的一次往復而已。

章節目錄

第1編 導論和概述

第1章 企業融資和證券市場

1.1 企業融資模式

1.1.1 內部融資和外部融資

1.1.2 間接融資和直接融資

1.2 本書討論範圍

1.3 證券市場的運行機制

1.3.1 關於證券市場的基本金融理論

1.3.2 證券市場有效的運行機制

第2章 證券法導論

2.1 證券市場和證券法的關係

2.2 中國《證券法》的立法歷程

2.3 《證券法》與《公司法》的關係

2.4 證券法的基本原則

2.4.1 公開、公平和公正原則

2.4.2 誠實信用原則

2.5 《證券法》的適用範圍

第3章 中國證券監管體系和證券市場

3.1 中國集中統一證券監管體系的形成

3.1.1 中國證券市場的形成與早期證券監管立法(1980—1992)

3.1.2 中央證券監管體制的初建與立法上的發展(1992—1996)

3.1.3 《證券法》與專業證券監管體制的確立(1997)

3.2 中國證券自律監管機制

3.2.1 證券業協會

3.2.2 證券交易所

3.3 中國證券市場的特徵

3.3.1 股權集中

3.3.2 誰是大股東

推薦閱讀書目

第2編 股票發行市場

第4章 證券公開發行的界定

4.1 股票公開發行的界定

4.2 界定股票公開發行的原則

4.3 界定股票公開發行的相關因素

4.3.1 發行

4.3.2 特定對象

4.3.3 人數小

4.3.4 累計

4.3.5 發行方式

4.3.6 其他豁免可能

4.4 針對特定對象的公開發行制度

4.4.1 無限制累計

4.4.2 建立雙層監管模式

第5章 為了發行上市的企業改制

5.1 概述

5.2 首次公開發行上市的條件

5.2.1 中國實踐中公開發行的類型

5.2.2 中國證監會對首次公開發行並上市的實質要求

5.3 改制方式

5.3.1 改制設立股份有限公司

5.3.2 有限責任公司變更為股份有限公司

5.3.3 其他改制模式

5.4 改制中的法律問題

5.4.1 發起人資格

5.4.2 資產剝離

5.4.3 原有企業債務承擔

5.4.4 國有股權的界定和折股

5.5 股票發行的一般要求

5.5.1 同股同權、同股同價

5.5.2 禁止折價發行

5.5.3 股東名冊

5.5.4 股票的形式

5.5.5 股票種類

5.6 股票發行的法律關係

第6章 股票首次公開發行並上市

6.1 概述

6.1.1 股票公開發行制度的功能和核心問題

6.1.2 股票公開發行制度功能的實現機制

6.2 股票首次公開發行並上市的基本程式

6.2.1 股東大會決議

6.2.2 保薦和申報

6.2.3 證監會受理申請、初審和預披露

6.2.4 發審委審核

6.2.5 會後事項和核准

6.2.6 期限和複議

6.2.7 發行

6.2.8 上市

6.3 股票發行上市保薦制度

6.3.1 保薦制度的本質

6.3.2 保薦機構和保薦代表人的註冊登記管理

6.3.3 盡職推薦

6.3.4 持續督導

6.3.5 法律責任及措施

6.4 發行審核委員會制度

6.4.1 法律依據及其功能

6.4.2 發審委工作程式要求

6.5 詢價制度

6.5.1 詢價對象

6.5.2 詢價的基本要求和程式

6.5.3 詢價過程中的信息披露要求

6.6 股票發行核准中的法律問題

第7章 上市公司證券發行

7.1 概述

7.2 公開發行證券

7.2.1 上市公司公開發行證券的一般條件

7.2.2 股票發行的特別條件

7.2.3 可轉換公司債券

7.3 非公開發行證券

7.4 發行程式

7.5 信息披露

第8章 信息披露制度與律師證券法律業務

8.1 信息披露制度的理論爭議

8.2 信息披露制度

8.2.1 信息披露的原則

8.2.2 信息披露的制度

8.3 發行時的信息披露制度

8.3.1 信息披露要求

8.3.2 監管

8.4 持續性信息披露制度

8.4.1 定期報告

8.4.2 臨時報告

8.4.3 監管

8.5 消極信息披露義務

8.6 律師在證券發行中的角色

8.6.1 律師從事的證券法律業務範圍

8.6.2 律師在證券發行中的作用

8.6.3 律師勤勉盡責的標準

第3編 股票交易市場

第9章 證券交易市場

9.1 股票轉讓的一般規定

9.1.1 股票交易場所

9.1.2 股票轉讓方式

9.1.3 股票轉讓的限制

9.1.4 限制買賣股票的主體

9.2 證券交易市場概述

9.2.1 證券交易市場的結構

9.2.2 證券交易市場的基本分類：場內交易和場外交易

9.3 非公開發行公司的股票轉讓

9.3.1 以發行股票公司的類型來區分不同的證券交易市場

9.3.2 非公開發行公司的股票轉讓

9.4 非上市公眾公司的股票轉讓

9.4.1 非上市公眾公司

9.4.2 證券公司代辦業務股份轉讓市場(三板市場)

第10章 證券交易所

第11章 證券業務之一

第12章 證券業務之二

第13章 證券公司監管

第14章 證券登記和結算制度

第4編 上市公司控制權及其控制

第15章 上市公司收購

第16章 股東大會與控制權的實現

第17章 控制權的控制與上市公司治理

第5編 證券法律責任

第18章 證券法律責任體系

第19章 虛假陳述

第20章 證券民事訴訟

第21章 內幕交易

第22章 操縱市場

第23章 中國證券監督管理委員會