中國場外交易市場規則彙編

該書為萬國華於2018年1月31日在清華大學出版社出版，該書收錄了全國中小企業股份轉讓系統、天津股權交易所、上海股權託管交易中心等多層次的市場規則，重點突出。

基本介紹

• 書名：中國場外交易市場規則彙編
• 作者：萬國華、孫婷、衛志鵬
• ISBN：9787302487739
• 定價：99元
• 出版社：清華大學出版社
• 出版時間：2018.03.01

內容簡介

我們根據場外市場交易和監管的重點，將本書分為“市場準入”“交易制度”“市場退出”“公司治理”“信息披露”和“監管制度”六編。根據法規效力和業務規則細化的程度，每篇又分為“法規規章總則”“相關業務規定”和“具體業務指引”三章。本書收錄了全國中小企業股份轉讓系統、天津股權交易所、上海股權託管交易中心等多層次的市場規則，重點突出。本書脈絡清晰，是一本極為便利的供實務人員和研究學者查閱、參考的工具書。

目錄

第一編市 場 準 入

第一章法規規章總則3

國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定

（2013年12月13日發布）3

中國證券監督管理委員會公告〔2013〕49號——非上市公眾公司行政

許可事項的有關事宜公告

（2013年12月26日發布）5

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中國證券登記結算有限責

任公司關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告

（2013年12月30日發布）6

第二章相關業務規定8

上海股權託管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則

(2012年02月14日上海股權託管交易中心發布)8

全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）14

全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布，

2013年12月30日修改，2017年7月1日第二次修改）21

上海股權託管交易中心科技創新企業股份轉讓系統掛牌業務規則（試行）

（2015年11月22日上海股權託管交易中心發布）25

天津股權交易所主機板掛牌公司準入暫行規定33

天津股權交易所創業板掛牌公司準入暫行規定38

天津股權交易所成長板掛牌公司準入暫行規定42

天津股權交易所B板業務規則（試行）

（2016年09月30日天津股權交易所發布）47

天津股權交易所保薦服務機構管理暫行辦法

（2016年09月30日天津股權交易所發布）53

天津股權交易所投資者適當性管理辦法

（2017年06月14日天津股權交易所發布）58

天津股權交易所中介服務機構管理暫行辦法

（2016年09月30日天津股權交易所發布）62

中國場外交易市場規則彙編目錄第三章具體業務指引66

全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請檔案內容與格式指引(試行)

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布，

2013年12月30日修改）66

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引

（2017年10月13日發布）72

全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南(試行)

（2014年06月13日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）78

全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關於掛牌條件適用若干

問題的解答(一)

（2015年09月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）82

上海股權託管交易中心科技創新企業股份轉讓系統掛牌條件適用基本

標準指引（試行）

（2015年11月22日上海股權託管交易中心發布）85

上海股權託管交易中心掛牌審核部非上市股份有限公司股份轉讓系統

掛牌申請檔案指引（試行）

（2017年01月23日上海股權託管交易中心發布）88

上海股權託管交易中心掛牌審核部關於科技創新企業股份轉讓系統掛

牌申請檔案指引（試行）

（2016年07月21日上海股權託管交易中心發布）92

天津股權交易所股權掛牌交易申報檔案內容與格式指引

(2016年08月24日天津股權交易所發布)97

天津股權交易所股權掛牌交易說明書內容與格式指引（試行）

(2016年08月24日天津股權交易所發布)101

全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關於掛牌條件適用若干

問題的解答（二）

（2016年09月09日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）117

上海股權託管交易中心掛牌審核部關於非上市股份有限公司股份轉讓

系統掛牌條件適用基本標準指引（試行）

（2016年11月17日上海股權託管交易中心發布）120

第二編交易制度

第一章法規規章總則127

全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法

(2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布)127

優先股試點管理辦法

（2014年03月21日中國證券監督管理委員會發布）135

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關於發布《全國中小企業

股份轉讓系統做市商做市業務管理規定(試行)》的公告

(2014年06月05日發布)147

第二章相關業務規定153

上海股權託管交易中心掛牌公司股份轉讓規則

（2012年02月14日上海股權託管交易中心發布）153

全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布，

2013年12月30日修改）161

全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)

（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）174

全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓業務細則(試行)

(2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）179

上海股權託管交易中心科技創新企業股份轉讓系統掛牌公司股份轉讓

及監管規則（試行）

(2015年11月22日上海股權託管交易中心發布)199

天津股權交易所私募債券業務試點辦法（試行）

（2016年09月30日天津股權交易所發布）211

天津股權交易所非上市非公眾股份有限公司股權掛牌交易管理暫行辦法

（2016年09月30日天津股權交易所發布）217

第三章具體業務指引222

全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案檔案

的內容與格式(試行)

（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）222

全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行

方案及發行情況報告書的內容與格式(試行)

（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）225

全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商

關於股票發行合法合規性意見的內容與格式(試行)

（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）233

全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見

書的內容與格式(試行)

（2013年12月30日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）236

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關於發布《全國中小企業

股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引(試行)》的公告

（2014年07月03日發布）239

全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指引（試行）

（2015年09月21日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）245

全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指南第1號——發行備案和

申請辦理掛牌的檔案與程式

（2015年09月21日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）254

全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指南第2號——主辦券商推

薦工作報告的內容與格式

（2015年09月21日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）256

全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指南第3號——法律意見書

的內容與格式

（2015年09月21日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）261

第三編市場退出

第一章法規規章總則265

證券登記結算管理辦法

（2006年04月07日中國證券監督管理委員會發布，

2009年11月20日修改）265

上海市產權交易項目中止和終止暫行規定

（2006年12月28日上海市產權交易管理辦公室發布）281

上海產權交易市場產權交易價款結算管理規則

（2007年12月21日上海市產權交易管理辦公室發布）287

第二章相關業務規定289

上海股權託管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓登記結算業務規則

（2012年02月14日上海股權託管交易中心發布）289

中國證券登記結算有限責任公司關於公布《中國證券登記結算有限責任

公司關於全國中小企業股份轉讓系統登記結算業務實施細則》的通知

（2013年12月30日發布）293

上海股權託管交易中心科技創新企業股份轉讓系統登記結算業務

規則（試行）

（2015年11月22日上海股權託管交易中心發布）306

天津股權交易所產品交易資金結算辦法

（2016年09月30日天津股權交易所發布）312

第三章具體業務指引314

中國證券登記結算有限責任公司北京分公司兩網公司和退市公司證券

登記結算業務指南

（2014年04月30日發布）314

第四編公司治理

第一章法規規章總則331

非上市公眾公司監督管理辦法

（2012年09月28日中國證券監督管理委員會發布，

2013年12月26日修改）331

非上市公眾公司收購管理辦法

（2014年06月23日中國證券監督管理委員會發布）341

非上市公眾公司重大資產重組管理辦法

（2014年06月23日中國證券監督管理委員會發布）351

第二章相關業務規定360

上海股權託管交易中心股份轉讓系統掛牌公司股權激勵管理辦法（試行）

（2014年06月20日上海股權託管交易中心發布）360

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格

管理辦法（試行）

（2016年09月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）369

第三章具體業務指引374

非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露

（2013年01月04日中國證券監督管理委員會發布）374

非上市公眾公司監管指引第2號——申請檔案

（2013年01月04日中國證券監督管理委員會發布）376

非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款

（2013年01月04日中國證券監督管理委員會發布）378

非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市

股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引

（2013年12月26日中國證券監督管理委員會發布）380

非上市公眾公司監管問答——定向發行（一）

（2015年07月全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）384

非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）

（2015年11月全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）385

關於《非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）》適用有關問題的通知

（2015年12月17日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）386

第五編信息披露

第一章法規規章總則391

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）391

全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）402

第二章相關業務規定421

上海股權託管交易中心掛牌公司信息披露規則421

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書

（2013年12月26日中國證券監督管理委員會發布）430

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票

申請檔案

（2013年12月26日中國證券監督管理委員會發布）437

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發行說明

書和發行情況報告書

（2013年12月26日中國證券監督管理委員會發布）440

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請檔案

（2013年12月26日中國證券監督管理委員會發布）447

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號——權益變動報告

書、收購報告書、要約收購報告書

（2014年06月23日中國證券監督管理委員會發布）449

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號——重大資產重組報告書

（2014年06月23日中國證券監督管理委員會發布）458

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發行優先

股說明書和發行情況報告書

（2014年09月19日中國證券監督管理委員會發布）467

非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號——定向發行優先

股申請檔案

（2014年09月19日中國證券監督管理委員會發布）476

天津股權交易所信息披露管理暫行辦法

（2016年09月30日天津股權交易所發布）479

第三章具體業務指引485

上海股權託管交易中心掛牌公司年度報告信息披露指南

（2013年修訂）485

上海股權託管交易中心掛牌公司半年度報告信息披露指南

（2012年06月30日上海股權託管交易中心發布）502

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引(試行）

（2013年02月08日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）512

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引(試行）

（2013年06月26日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）523

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南(試行）

（2013年07月10日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布，

2014年12月31日修改）531

第六編監管制度

第一章法規規章總則537

國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定

（2011年11月11日發布）537

國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見

（2014年05月08日發布）540

區域性股權市場監督管理試行辦法548

第二章相關業務規定558

上海股權託管交易中心掛牌公司股份轉讓監管規則

（2012年02月14日上海股權託管交易中心發布）558

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）

（2016年05月27日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）563

天津股權交易所A板掛牌企業風險處置暫行辦法

（2016年09月30日天津股權交易所發布）569

第三章具體業務指引573

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》

必備條款

（2013年02月27日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）573

《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》參考文本

（2013年07月24日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）576

全國中小企業股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續

督導協定操作指南

（2014年03月31日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布，

2015年10月20日修改）578

全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）

（2014年06月09日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）581

全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行）

（2014年10月09日全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布）584