基本介紹
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
我國的債券有很多種類型，不同類型債券的發行主管部門、發行條件、發行程式和發行檔案也不盡相同，相關法律規定也十分繁雜，《中國債券發行理論與操作實務》在作者多年從業經驗基礎上，精心梳理了不同類型債券的發行規則與操作實務。
隨著融資渠道的擴展，債券發行成為一種新興的融資手段，隨著經濟形勢的變化，這一手段越來越重要。
作者簡介
李雲麗，北京市大成律師事務所高級合伙人，中華全國律師協會金融證券專業委員會委員。
主要執業領域為公司境內外上市、收購兼併（包括採用結構性融資的併購交易）、私募股權融資和風險資本投資及其它資本市場交易。
在《金融法苑》、《人民法院報》等行業報刊上發表《論股份回購及其法律規制》、《我國A股市場股份回購評析》等多篇專業論文。
主要執業領域為公司境內外上市、收購兼併（包括採用結構性融資的併購交易）、私募股權融資和風險資本投資及其它資本市場交易。
在《金融法苑》、《人民法院報》等行業報刊上發表《論股份回購及其法律規制》、《我國A股市場股份回購評析》等多篇專業論文。
圖書目錄
第一章 債券概述
第一節 債券的定義
1 債券的定義
2 債券的基本要素分析
3 債券和股票的區別
第二節 債券的分類
1 按發行主體分類
2 按債券的利率是否固定分類
3 按計息方式分類
4 按償還期限分類
第三節 中國現有債券品種簡介
1 財政部決定發行的債券
2 中國人民銀行決定發行或審核的債券
3 中國人民銀行和中國銀監會共同審核的債券
4 中國保監會審核的債券
5 國家發展和改革委員會審核的債券
6 中國證監會審核的債券
7 由中國銀行間債券市場交易商協會註冊的債券
8 其他債券
第二章 債券發行概述
第一節債券發行的基本原則
1 債券發行的概念
2 債券發行的基本原則
第二節 世界各國債券發行簡述
1 概述
2 美國
3 英國
4 日本
第三節 中國債券發行簡述
1 政府債券
2 金融債券
3 企業債券
4 公司債券
5 短期融資券
6 中期票據
7 央行票據
8 政策性銀行金融債券
9 商業銀行次級債券
10 資產支持證券
11 國際債券
第四節 債券的定價
1 債券定價的基本理論
2 影響債券定價的外部因素
3 中國債券定價的現狀及成因
第三章 債券市場基本工具
第一節 國債
1 國債的含義
2 我國國債市場的發展狀況
3 國債的形式
4 國債的發行方式
5 國債的發行與承銷程式
第二節 中央銀行票據
1 含義
2 功能
3 我國央行票據的發展狀況
4 央行票據的發行與流通
5 發行實例
第三節 金融債券
1 金融債券概述
2 政策性金融債券
3 商業銀行債券
4 非銀行金融機構債券
5 金融機構次級債券
第四節 企業債
1 企業債券
2 中小企業集合債券
第五節 公司債券
1 公司債券
2 可轉換為股票的公司債券
3 可分離交易的可轉換公司債券
4 上市公司股東發行的可交換公司債券
第六節 短期融資券
1 短期融資券概述
2 發行企業短期融資券的企業應具備的條件
3 企業短期融資券的發行要求
4 企業短期融資券的信息披露
5 證券公司發行短期融資券應具備的條件
6 證券公司短期融資券的發行程式
7 證券公司發行短期融資券實例
第七節 中期票據
1 含義
2 政策背景及功能
3 中期票據的發行要求
4 中期票據發行實例
第八節 資產支持證券
1 概述
2 信貸資產支持證券
3 專項資產管理計畫
第九節 國際開發機構人民幣債券
1 含義
2 國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應具備的條件
3 國際開發機構人民幣債券發行與承銷的審批體制
4 國際開發機構人民幣債券的發行要求
第四章 債券發行的特殊問題分析
第一節 關於央企債券發行的特殊要求
第二節 企業債券與公司債券監管方式比較分析
1 概述
2 發行主體方面的不同
3 債券發行審批程式不同
4 發債規模限制的不同
5 債券發行資金用途和市場功能的不同
第三節 我國債券市場多頭監管問題
1 多頭監管的現狀及弊端
2 對策：建立統一的債券市場
……
第五章 債券發行中的中介服務機構
第六章 中國債券市場展望
第七章 發行範例及文書
第八章 債券發行相關案例分析
第九章 相關法律檔案
第一節 債券的定義
1 債券的定義
2 債券的基本要素分析
3 債券和股票的區別
第二節 債券的分類
1 按發行主體分類
2 按債券的利率是否固定分類
3 按計息方式分類
4 按償還期限分類
第三節 中國現有債券品種簡介
1 財政部決定發行的債券
2 中國人民銀行決定發行或審核的債券
3 中國人民銀行和中國銀監會共同審核的債券
4 中國保監會審核的債券
5 國家發展和改革委員會審核的債券
6 中國證監會審核的債券
7 由中國銀行間債券市場交易商協會註冊的債券
8 其他債券
第二章 債券發行概述
第一節債券發行的基本原則
1 債券發行的概念
2 債券發行的基本原則
第二節 世界各國債券發行簡述
1 概述
2 美國
3 英國
4 日本
第三節 中國債券發行簡述
1 政府債券
2 金融債券
3 企業債券
4 公司債券
5 短期融資券
6 中期票據
7 央行票據
8 政策性銀行金融債券
9 商業銀行次級債券
10 資產支持證券
11 國際債券
第四節 債券的定價
1 債券定價的基本理論
2 影響債券定價的外部因素
3 中國債券定價的現狀及成因
第三章 債券市場基本工具
第一節 國債
1 國債的含義
2 我國國債市場的發展狀況
3 國債的形式
4 國債的發行方式
5 國債的發行與承銷程式
第二節 中央銀行票據
1 含義
2 功能
3 我國央行票據的發展狀況
4 央行票據的發行與流通
5 發行實例
第三節 金融債券
1 金融債券概述
2 政策性金融債券
3 商業銀行債券
4 非銀行金融機構債券
5 金融機構次級債券
第四節 企業債
1 企業債券
2 中小企業集合債券
第五節 公司債券
1 公司債券
2 可轉換為股票的公司債券
3 可分離交易的可轉換公司債券
4 上市公司股東發行的可交換公司債券
第六節 短期融資券
1 短期融資券概述
2 發行企業短期融資券的企業應具備的條件
3 企業短期融資券的發行要求
4 企業短期融資券的信息披露
5 證券公司發行短期融資券應具備的條件
6 證券公司短期融資券的發行程式
7 證券公司發行短期融資券實例
第七節 中期票據
1 含義
2 政策背景及功能
3 中期票據的發行要求
4 中期票據發行實例
第八節 資產支持證券
1 概述
2 信貸資產支持證券
3 專項資產管理計畫
第九節 國際開發機構人民幣債券
1 含義
2 國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應具備的條件
3 國際開發機構人民幣債券發行與承銷的審批體制
4 國際開發機構人民幣債券的發行要求
第四章 債券發行的特殊問題分析
第一節 關於央企債券發行的特殊要求
第二節 企業債券與公司債券監管方式比較分析
1 概述
2 發行主體方面的不同
3 債券發行審批程式不同
4 發債規模限制的不同
5 債券發行資金用途和市場功能的不同
第三節 我國債券市場多頭監管問題
1 多頭監管的現狀及弊端
2 對策：建立統一的債券市場
……
第五章 債券發行中的中介服務機構
第六章 中國債券市場展望
第七章 發行範例及文書
第八章 債券發行相關案例分析
第九章 相關法律檔案
