《5天速通證券業從業人員資格考試：金融市場基礎知識》是2016年7月電子工業出版社出版的圖書，作者是證券業從業人員資格考試研究中心。
基本介紹
- 書名：5天速通證券業從業人員資格考試：金融市場基礎知識
- 作者：證券業從業人員資格考試研究中心
- ISBN：978-7-121-28959-0
- 頁數：256頁
- 定價：49.80元
- 出版社：電子工業出版社
- 出版時間：2016年7月
- 裝幀：平裝
內容簡介,編輯推薦,內容提要,目錄,
內容簡介
《5天速通證券業從業人員資格考試：金融市場基礎知識（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》緊扣最新考試大綱，按照5天劃分課時，分析最新考點，提煉考試重要知識點，摒棄教材中的無用知識，以幫助讀者用最短的時間，高效地掌握考試重點，從而順利通過考試。
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內容提要
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《5天速通證券業從業人員資格考試：金融市場基礎知識（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》適合參加證券業從業人員資格考試的考生自學備考，也可作為相關課程的輔導資料。
目錄
第1天 刻苦專研
第一章 金融市場體系 2
第一節 全球金融體系（2學時） 3
一、金融市場的概念 3
二、金融市場的分類 3
三、影響金融市場的主要因素 5
四、金融市場的特點 5
五、金融市場的功能 6
六、非證券金融市場的概念、分類 6
七、全球金融市場的形成及發展趨勢 7
八、國際資金流動方式 7
九、全球金融體系的主要參與者 9
十、金融危機的教訓 9
第二節 中國的金融體系（3學時） 10
一、新中國成立以來我國金融市場的演變歷史 10
二、我國金融市場的發展現狀 12
三、影響我國金融市場運行的主要因素 13
四、銀行業、證券業、保險業、信託業的有關情況 14
五、我國金融市場“一行三會”的監管架構 16
六、中央銀行的主要職能 16
七、存款準備金制度 17
八、貨幣乘數 18
九、貨幣政策 20
第三節 中國多層次資本市場（1學時） 22
一、資本市場的分層特性 22
二、多層次資本市場的主要內容與結構特徵 22
三、中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢 24
四、場內交易市場（又稱證券交易所市場或集中交易市場） 24
五、場外交易市場（OTC市場，又稱櫃檯交易市場或店頭市場） 25
六、上市公司的類型和管理規定 25
七、全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司 26
八、私募基金市場、區域股權市場、券商櫃檯市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點 26
重要習題 27
重要習題答案及解析 33
第2天 不甘示弱第二章
證券市場主體 39
第一節 證券發行人（1學時） 40
一、證券市場融資活動的概念、方式及特徵 40
二、直接融資 40
三、間接融資（也稱間接金融） 41
四、證券發行人的概念和分類 42
五、政府機構直接融資方式 42
六、企業（公司）融資的方式及特徵 42
七、直接融資對金融市場的影響（參見表1-1） 43
第二節 證券投資者（0.7學時） 43
一、證券市場投資者的概念、特點及分類 43
二、我國證券市場投資者結構及演化 45
第三節 中介機構（2.5學時） 45
一、證券公司的定義 46
二、我國證券公司的發展歷程 46
三、我國證券公司的監管制度及具體要求 46
四、證券公司主要業務的種類及內容 47
五、證券服務機構的類別 50
六、對律師事務所從事證券法律業務的管理 50
七、對註冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理 50
八、對證券、期貨投資諮詢機構的管理 51
九、對資信評級機構從事證券業務的管理 52
十、對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理 53
十一、對證券金融公司從事轉融通業務的管理 53
十二、證券服務機構的法律責任和市場準入 54
第四節 自律性組織（1.3學時） 55
一、證券交易所的定義、特徵及主要職能 55
二、證券交易所的組織形式 56
三、證券業協會的性質、宗旨和歷史沿革 56
四、證券業協會的職責和自律管理職能 57
五、證券業協會的機構設定 58
六、證券登記結算公司的設立條件與主要職能 58
七、證券登記結算公司的登記結算制度 58
八、證券投資者保護基金 59
第五節 監管機構（0.5學時） 60
一、證券市場監管的意義和原則 61
二、證券市場監管的目標和手段 61
三、我國證券市場的監管體系 61
四、國務院證券監督管理機構及其組成 61
五、《中華人民共和國證券法》賦予證券監督管理機構的職責和許可權 62
重點習題 63
重要習題答案及解析 68
第3天 只爭朝夕
第三章 股票市場 74
第一節 股票（3學時） 75
一、股票的定義、性質和特徵 75
二、普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無
面額股票的區別和特徵 76
三、與股票相關的資本管理概念 76
四、股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯繫 77
五、股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因 78
六、影響股票價格變動的基本因素 78
七、影響股票價格變動的其他因素 79
八、普通股票的有關內容 80
九、優先股票的有關內容 80
十、我國的股票類型 81
十一、我國的股權分置改革 82
第二節 股票發行（1學時） 82
一、股票發行制度 82
二、我國的股票發行制度的演變 83
三、審批制度、核准制度、註冊制度的概念與特徵 83
四、保薦制度、承銷制度的概念 83
五、股票的無紙化發行和初始登記制度 84
六、新股公開發行和非公開發行的基本條件和一般規定 84
七、配股和增發的特別規定和發行方式 85
第三節 股票交易（2學時） 86
一、證券賬戶的種類 86
二、開立證券賬戶的基本原則和要求 87
三、證券交易原則和交易規則 87
四、委託指令的基本類別 87
五、證券交易的競價原則和競價方式 87
六、做市商交易的基本概念與特徵 88
七、融資融券交易的基本概念與具備的條件 89
八、委託指令的內容 89
九、委託受理的手續和過程 89
十、證券託管和證券存管的概念 89
十一、我國目前的證券託管制度 90
十二、證券買賣中交易費用的種類 90
十三、股票交易的清算與交收程式 90
十四、股票的非交易過戶 90
十五、證券委託的形式 91
十六、委託指令撤銷的條件和程式 91
十七、股票的指數 91
十八、滬港通的概念及組成部分 93
十九、滬港通股票範圍及投資額度的相關規定 93
重要習題 93
重要習題答案及解析 97
第4天 乘風破浪
第四章 債券市場 103
第一節 債券（2學時） 104
一、債券的定義、票面要素、特徵和分類 104
二、債券與股票的異同點 105
三、影響債券期限和利率的主要因素 105
四、政府債券的定義、性質和特徵 106
五、我國國債的品種、特點和區別 106
六、地方政府債券的發行主體和分類方法 107
七、我國國債與地方政府債券的發行情況 108
八、金融債券、公司債券和企業債券的定義及分類 108
九、我國金融債券的品種和管理規定 109
十、我國企業債券和公司債券的品種及管理規定 110
十一、我國公司債券和企業債券的區別（參見表4-3） 110
十二、中小企業私募債的定義和特徵 111
十三、國際債券的定義和特徵 111
十四、外國債券和歐洲債券的概念和特點 111
十五、我國國際債券的發行概況 112
第二節 債券的發行與承銷（2學時） 112
一、我國國債的發行方式 113
二、記賬式國債和憑證式國債的承銷程式 113
三、國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素 113
四、財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同 114
五、我國金融債券的發行條件、申報檔案、操作要求、登記、託管與
兌付的有關規定 114六、次級債務的概念和募集方式 117
七、混合資本債券的概念和募集方式 117
八、我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形 118
九、企業債券和公司債券發行的條款設計要求 119
十、企業短期融資融券和中期票據的註冊規則與承銷組織 119
十一、中小非金融企業集合票據的概念、發行規模要求、償債保障措施、評級要求和投資者保護機制 120
十二、證券公司債券的發行條件與條款設計 121
十三、證券公司次級債券的發行條件 122
十四、證券公司債券發行的申報程式、申請檔案 123
十五、證券公司債券的上市與交易的制度安排 123
十六、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷 123
第三節 債券交易（2學時） 124
一、債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念 124
二、債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別 125
三、債券報價的主要方式 125
四、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定 126
五、債券登記、託管、兌付及付息的有關規定 126
六、債券評級的定義與內涵 127
七、債券評級的程式 127
八、債券評級的等級標準及主要內容 128
九、銀行間債券市場發展現狀 128
十、交易所債券市場發展現狀 128
十一、銀行間與交易所債券市場差異 129
十二、債券轉託管業務的定義及應注意的問題 129
重要習題 130
重要習題答案及解析 135
第5天 錦上添花
第五章 證券投資基金與衍生工具 141
第一節 證券投資基金（3學時） 142
一、證券投資基金概述 142
二、證券投資基金的分類方法 143
三、基金份額持有人 147
四、基金管理人 148
五、基金託管人（也稱為基金保管人） 149
六、基金當事人之間的關係 150
七、證券投資基金的費用 150
八、基金資產淨值 151
九、基金資產估值 151
十、基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則 151
十一、基金的投資風險 152
十二、證券投資基金的投資 152
第二節 衍生工具（2學時） 153
一、金融衍生工具的概念及特徵 154
二、金融衍生工具的分類 154
三、金融期貨契約 155
四、金融期貨的主要交易制度 155
五、金融期權 156
六、人民幣利率互換交易 157
七、信用違約互換 158
八、可轉換公司債券與可交換公司債券 158
九、資產證券化 159
十、結構化金融衍生產品 160
十一、金融衍生工具及金融衍生工具市場 160
重要習題 161
重要習題答案及解析 167
第六章 金融風險管理 172
第一節 風險概述（0.5學時） 173
一、風險與金融風險 173
二、系統風險與非系統風險 174
第二節 風險管理（0.5學時） 176
一、金融風險管理 176
二、風險分散 177
三、風險對沖 177
四、風險轉移 177
五、風險規避 178
六、風險補償 178
七、風險管理的過程 178
八、風險管理的發展趨勢 178
重要習題 179
重要習題答案與解析 181
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題1 184
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題2 193
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題3 202
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題4 212
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題1答案和解析 221
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題2答案和解析 227
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題3答案和解析 232
《金融市場基礎知識》全真模擬測試題4答案和解析 238
作者簡介
趙海軍：畢業於中國人民大學經濟學碩士專業，取得註冊會計師證書和高級經濟師證書，並為多家大型企業、公司做經濟顧問，有著豐富的會計職稱考試培訓、命題等工作經歷。參與多次國際學術研討會，並發表多篇會計和經濟方面的論文，參與編寫《註冊會計師應試指導》等多部作品和審校了《會計職稱考試教材》。現在擔任"考必過”考試輔導中心的研發部經理，負責會計、經濟和金融考試方向的培訓、團隊建設、產品研發。
前言
本書產生的背景
隨著國家經濟的不斷發展，企業規模的不斷壯大，對於證券人才的需求呈上升趨勢。而且參加證券業從業人員資格考試的人數逐年遞增，考試難度逐步增大。擁有了證券業從業人員資格證書就有了進入證券行業工作門檻的敲門磚，從而出現了眾多為了應對證券業從業人員資格考試而奮鬥的考試大軍。面對當今社會激烈的競爭壓力、經濟壓力、生活壓力，很多人不得不一邊工作，一邊複習備考，留給考生的備考時間十分有限，而證券行業又要面臨考試的壓力，這給證券從業人員帶來了沉重的負擔。現在市面上關於證券考試的圖書繁多，但大多數以教程和題庫為主，很多內容都與考試無關，這大大增加了考生備考的負擔。為此，我們推出5天速通系列圖書，定位於讓考生系統複習5天就可以掌握90%以上的應試考點，並順利通過考試。
通過證券業從業人員資格考試是每一個證券從業人員的願望，但是在有限的時間內去備考，過關的機率可想而知。如果有一部能夠幫助考生系統、全面、高效率地通過考試的輔導書出現，不僅可以一解考生之憂，而且可以提高證券從業人員的專業積累。我們推出的5日速通系列圖書適應當今考生的需求，能夠幫助考生在最短的時間內高效地通過考試。
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我們通過潛心研究、精心分析、耐心解讀，把全書內容按5天進行了詳細的知識分解。
關於考試
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。考試科目設定兩門，分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
我們的願景
編寫本書的初衷就是希望幫助廣大考生順利通過考試，取得證書。但是我們更希望廣大考生能夠通過本書學習到專業知識，並套用到實際工作中，從而提高自己的實踐能力和技巧，為應對激烈的社會競爭增加砝碼。
關於“考必過”數位化應考平台
我們為考生搭建“考必過”數位化應考平台，正是順應了當今科技發展的大趨勢。手機互聯已經廣泛套用，手機不再只是通信工具、遊戲機，其實它更是一部學習機，能夠為我們的學習帶來很多便利。“考必過”數位化應考平台就是利用手機互聯的優勢，為考生提供實時的應考服務，對圖書內容進行很好的補充，而且可以隨時隨地備戰考試，充分發揮手機的移動優勢，方便考生複習。
“雲”概念已經深入人心，打造一個讓考生受益的“雲”複習平台也是我們發展的目標，我們正朝著這個方向不斷努力。只有考生受益，我們才能得到回報。“考必過”數位化應考平台可以實時更新內容、題庫、大綱，實時糾錯，而且考生可以第一時間獲得最新的考試知識，使用方便、快捷，為考生應考提供最大的便利性。
“圖書+移動互聯+速記手冊”的應考方案已經是大勢所趨，我們會儘量打造完美的數位化平台，為您的考試之路保駕護航。
致謝
本書的編寫傾注了很多人辛勤的汗水，感謝“考必過”考試輔導中心對於本書內容的細心審校和提出的中肯建議。感謝參與本書的編寫人員，正是你們不分日夜地推敲，細心地研究，才促成了本書。他們是趙海軍、王英、趙娜、李競克、李越、田國慶、鄔會艷、王亮、李佳男、廉瑞花、袁園園、王二玲、肖月、吳若楠、韓東林等。還要感謝電子工業出版社的高洪霞編輯，為本書提出了很多富有建設性的建議。
最後要感謝的是廣大讀者朋友，正是你們的支持，才能促成本書，衷心祝願廣大考生考試順利通關。
在本書編寫與出版過程中，我們儘量做到精益求精，但由於水平有限，書中難免存在錯誤和不足之處，希望廣大讀者批評指正。
