《隴南市“十四五”公路水路投融資實施方案》已經隴南市政府同意，隴南市人民政府辦公室於2022年12月6日印發，請認真抓好貫徹落實。
基本介紹
- 中文名：隴南市“十四五”公路水路投融資實施方案
- 頒布時間：2022年12月6日
- 發布單位：隴南市人民政府辦公室
全文
根據《中共隴南市委全面深化改革委員會2022年工作要點》，結合全市公路水路建設領域貫徹落實《甘肅省“十四五”公路水路投融資規劃》情況，為推進建立全市公路水路投融資長效機制，推動《隴南市“十四五”綜合交通運輸體系發展規劃》中交通建設項目落地實施，結合我市實際，制定本實施方案。
一、總體思路
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大以及習近平總書記對甘肅重要講話和指示精神，立足新發展階段，全面貫徹新發展理念，構建新發展格局，堅持穩中求進工作總基調，以推動高質量發展為主線，緊盯“十四五”公路水路交通發展規劃總體目標任務，按照“開源、節流、降本、提效”的要求，積極推進新型投融資理念和模式的試點套用，切實發揮交通投融資先行保障作用，逐步建立交通項目可持續健康發展的資金保障機制。
二、工作目標
“十四五”期目標：積極探索試點各種投融資模式與“肥瘦搭配”打捆、“交通+綜合開發”等項目要素有機結合，充分拓展公路水路項目建設資金籌措渠道，建立健全各級財政穩定投入保障機制。通過試點，不斷完善投融資模式，為科學做好中期規劃評估，推進規劃項目順利實施提供堅實基礎。依據省級制定的“委託建設運營”等創新的投融資制度，依託具體項目積極推廣試點，形成可複製、可推廣的樣板。
中長期目標：積極轉化和科學套用省級投融資研究成果，逐漸構建形成一套更加健全的交通投融資管理體制，逐步完善收費公路資金保障機制、普通公路發展資金保障機制和交通運輸發展規劃與資金保障協同機制，在投資、融資、建設、經營、償債等方面形成良性循環的投融資體系，最終實現“政府主導、分級負責、多元籌資、風險可控”的目標要求。
三、籌資方式
（一）積極爭取財政保障資金
依據交通運輸領域財政事權和支出責任劃分改革方案，建立健全各級財政穩定的交通資金投入保障機制。從公共財政保障公共運輸供給的角度出發，優先將沒有收益的交通項目所需資金納入一般公共財政預算或一般債券供給渠道，將有收益的交通項目所需資金納入專項債券或政府和社會資本合作(PPP)模式供給渠道，並建立與事權相對應的財政支出責任，形成權責清晰、規範高效的資金保障機制。市縣共同負責籌集省級高速公路項目建設資本金；縣級承擔普通省道和農村公路主體支出責任，負責建設、管理、養護、運營等具體事項的執行實施。省市縣共同承擔水運綠色發展中央補助外的支出責任;市縣承擔內河航道、碼頭的建設、養護、管理、運營等支出責任。
充分發揮市縣不同的區域管理優勢和積極性，鼓勵各級地方政府通過統籌預算收入、上級轉移支付、 結轉結餘資金、按規定動用預算穩定調節基金、財政建設補助資金、中央預算內投資、發行地方政府債券後余出的財力等渠道籌集建設資金。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市交通運輸局、市地方海事局）
（二）積極爭取中央預算資金
積極利用國家及行業支持政策，爭取中央資金支持我市交通建設。利用《可再生能源電價附加補助資金管理暫行辦法》政策，在“交通+能源”模式中積極申請可再生能源電價附加補助資金，建設公路路衍光伏發電產業。積極爭取“以獎代補”資金，用於普通國省道和農村公路建設。利用《中央財政銜接推進鄉村振興補助資金管理辦法》政策，申請農村公路建設補助資金，推動農村公路和村組道路建設。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市鄉村振興局、市交通運輸局）
（三）積極爭取專項債券資金
積極爭取地方政府專項債券支持交通項目建設。用足用好專項債券資金政策，拓寬交通專項債券品種，探索綜合交通運輸基礎設施專項債券等新型債券品種;依法合規申請專項債券作為項目資本金，發揮債券更大效益;探索“專項債券+市場化融資”模式，實現政府性基金和專項收入的有效互補。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市招商局、市交通運輸局）
（四）積極探索路衍經濟反哺效應
根據《甘肅省“十四五”交通運輸發展路衍經濟專項規劃》，立足隴南資源優勢，按照“行業支持企業、企業發展產業、產業帶動經濟”的思路，盤活存量資源，帶動交通運輸上下游關聯產業融合高效發展。圍繞交通+旅遊、通道物流、交通建材、交能融合、“服務區+”、智慧交通、先進制造、鄉村振興等“八大方向”，推動實施與公路水路項目可結合、帶動力強的路行經濟項目實現路內不足路外補，依據《甘肅省公路項目可行性研究報告路衍經濟專篇編制導則》《甘肅省路衍經濟收益計入準則》編制公路水路項目工程可行性研究，發揮路衍經濟收入的反哺效益。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市政府國資委、市鄉村振興局、市文廣旅局、市工信局、市商務局、市交通運輸局）
（五）發揮多元投融資組合效應
對於資源稟賦不足的項目，統籌組合多種投融資模式，提升項目收益水平、提高項目市場競爭力，綜合使用財政配套資金、車購稅補助資金、專項債券、交通建設投資基金等資金，通過政府和社會資本合作(PPP)、特許經營、發展路衍經濟、盤活存量資產等方式，運用“車購稅補助+政府和社會資本合作(PPP)”“車購稅+專項債券”“政府和社會資本合作(PPP)+路衍經濟”“專項債券+路衍經濟”“特許經營+路衍經濟”“政府和社會資本合作(PPP)+交通建設投資基金”“政府和社會資本合作(PPP)+肥瘦搭配”等多種組合，推進項目建設。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市招商局、市政府國資委、市交通運輸局）
（六）發揮肥瘦搭配帶動效應
按照“效益搭配、區域打捆、規模適度、遠近結合”的原則，將有車購稅補助資金、交通量穩定、可預期經營收益的項目與資本金無來源、項目自身稟賦不足、沒有經營收益的項目統籌打捆招商，通過平衡打捆項目的整體收益，提高項目包經濟效益和可行性，吸引社會資本投資，促進項目落地。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市招商局、市交通運輸局）
（七）利用金融工具盤活存量
爭取政策性銀行等金融機構加大支持力度，探索發行權益型金融工具，多點發力拓寬融資渠道。篩選權責清晰、原始權益人或其所屬項目公司合法持有底層資產的財產權利、車輛通行費收入穩定的收費公路納入“盤活存量資產”項目庫，積極與金融機構對接，合作開展盤活存量資產的交通領域金融產品和融資模式創新，探索套用經營性租賃、資產證券化、基礎設施領域不動產投資信託基金(REITs)、移交-經營-移交(TOT)等模式，有效盤活存量資產。存量資產盤活資金可滾動用於新項目建設或存量項目的提升改造，打造投資滾動發展的良性循環，形成存量促增量、增量帶存量的發展趨勢。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市政府國資委、市政府金融辦、市財政局、市交通運輸局）
（八）積極爭取金融優惠政策
積極挖掘政策性銀行優惠政策，充分利用西部陸海新通道建設和高質量發展等國家戰略機遇，爭取相關項目走“快速審批通道”，快速獲得貸款。與金融機構共同探索“交通+路衍經濟”的融資模式，形成“路衍經濟”收益與公路水路項目收入共同支撐的經濟評價方式，通過收入的整合，提高項目授信，爭取貸款額度、貸款利率、貸款期限等優惠支持政策。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市政府金融辦、市財政局、市交通運輸局）
四、融資模式
（一）當前融資模式
1.政府直接投資模式
政府通過競爭性方式選擇項目法人或項目法人委託代建單位，選擇項目建設施工單位負責項目施工，政府使用財政資金投資項目，項目建設後移交給政府，由政府或其委託單位負責項目運營管理。項目建設資金為財政預算資金。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市交通運輸局）
2.政府和社會資本（PPP）合作模式
政府授權項目實施機構通過競爭性方式（原則上採取公開招標）選擇社會資本，中標社會資本單獨或與政府出資人代表合資成立項目公司，承擔設計、建設、運營，並通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲取合理的投資回報。運營期內，項目實施機構負責對項目公司進行績效考核，項目公司獲得經營性收入與政府付費收入，政府付費與績效考核完全掛鈎。運營期結束，項目公司無償將項目移交給政府。每一年度本級全部政府和社會資本合作（PPP）項目從一般公共預算列支的財政支出責任，不得超過當年本級一般公共預算支出的10%；財政支出責任占比超過5%的地區，不得新上政府付費項目。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市招商局、市財政局、市交通運輸局）
3.特許經營建設-運營移交(BOT)模式
政府提出特許經營項目實施方案，採用競爭性方式(原則上採取公開招標)授權社會資本，通過協定明確權利義務和風險分擔原則，約定社會資本在一定期限和範圍內投資建設運營項目，提供公共產品或者公共服務，並獲取合理收益。特許期結束，根據具體情況可經評估、協商批准、依法移交、重新選擇項目的特許經營者。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市招商局、市交通運輸局）
（二）創新投融資組合路徑
1.探索實踐股權合作
地方國有企業作為項目主體發起項目，通過競爭性方式選擇社會資本並成立合資項目公司，雙方通過股權合作，參照特許經營模式運作項目。項目公司以“自擔風險、自負盈虧”“誰投資、誰受益”的原則，根據合作項目具體情況提供融資、設計、建設、運營、補償資源經營、綜合開發等公共產品和服務，並獲取合理收益。行業主管部門對項目公司進行績效考核，績效考核結果與收益掛鈎。社會資本依據股權約定獲得收益，政府不對項目支付財政資金。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市招商局、市政府國資委、市交通運輸局）
2.規範發展“委託建設運營(EBO)”
對有一定財政資金(車輛購置稅收入補助地方資金、地方政府收費公路專項債券等)投入但財政資金不能覆蓋總投資的公路項目，委託具備交通項目建設運營管理能力的國有全資企業，作為項目法人負責項目建設管理和項目委託期內的收費、養護、服務區經營、廣告、路衍經濟開發等運營工作;被委託企業以自有資金和市場融資資金補足項目建管運營的資金缺口，保證項目按期保質投入使用並持續運營。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市政府國資委、市交通運輸局）
3.積極拓展“專項債+市場化融資”
行業主管部門通過競爭性方式遴選項目法人，項目法人負責兼有政府性基金收入和其他經營性專項收入的專項債券項目的融資、建設、運營，項目收取的車輛通行費納入政府性基金管理，用於償還專項債券本息;其他經營性專項收入對應市場化融資，並負責市場化融資本息。可通過開發路衍經濟加大經營性專項收入，滿足市場化融資需求。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市交通運輸局）
4.落實用好“以獎代補，建養結合”
鼓勵社會資本以“以獎代補”方式參與普通公路建設養護。政府方通過競爭性方式選擇社會資本方，社會資本方負責項目融資、建設、養護。政府方通過績效考核，向社會資本方兌現“以獎代補”資金，可採取逐年獎補、“先預撥、後清算”、建設期結束一次性獎補等多種方式實現。（責任單位：各縣區人民政府，市財政局、市交通運輸局）
5.大力推進省地聯建分攤財承
對於共同事權項目或省市縣共建項目，由項目實施機構通過競爭性方式選擇社會資本，社會資本負責融資、建設、運營，所在地政府提供“淨地”或配套資源;省級和項目所在地政府共同承擔運營期可行性缺口補助資金。項目實施機構通過績效考核，將可行性缺口補助資金支付項目公司，政府付費與績效考核結果完全掛鈎。運營期結束，項目公司無償將項目移交給政府。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市自然資源局、市政府國資委、市交通運輸局）
6.最佳化完善交通投資基金
積極探索設立交通建設投資基金補充項目資本金，支持公路項目建設。國有企業作為政府出資人代表，與社會資本、施工單位以有限合夥的形式發起設立交通建設投資基金，交通建設投資基金可按照項目進展分期分批投入。交通建設投資基金作為股權投入項目，政府不承諾最低收益、不承諾基金回購。（責任單位：各縣區人民政府，市財政局、市發展改革委、市交通運輸局）
7.試點發行公募基礎設施證券投資基金(REITs)
鼓勵符合國家要求的項目發行公募基礎設施證券投資基金(REITs)。基本發行程式:選擇具有良好現金流和收益支撐的項目，邀請基金管理人與資產支持證券管理人聯合開展盡職調查，原始權益人向市發展改革委報送試點項目申請材料，市發展改革委向省發展改革委呈報、省發展改革委向國家發展改革委呈報，國家發展改革委向中國證監會推薦，基金管理人及計畫管理人向交易所申報資產支持專項計畫與基礎設施基金，經審核完成基礎設施基金註冊，最後路演推介、詢價、定價發售，完成基礎設施基金在交易所的上市。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局）
8.創新延長項目合作期
對於投資規模大、回報周期長的特許經營項目，由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目收益情況，約定的合作期可超過30年。積極探索合作期限創新試點，合作期限可按照(X+30+N)年≤49年的模式設定(X代表建設期，30+N代表特許經營期)試點。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市招商局、市財政局、市交通運輸局）
五、資金需求
依據《甘肅省“十四五”公路水路交通發展規劃》和《隴南市“十四五”綜合交通運輸體系發展規劃》，“十四五”期全市共實施公路水路交通項目總投資約464億元。其中，高速公路339億元；普通國省道及旅遊公路35億元；運輸站場5億元;信息化及新基建2億元；內河水運5億元；農村公路48億元；“三項工程”14億元；水毀恢復重建7億元；路衍經濟9億元。
籌資需求分類測算：
1.國家高速
納入“十四五”規劃的續建G8513武九高速公路總投資176億元，採用傳統模式建設。“十三五”期完成投資90億元，其中申請車購稅補助59億元，建設單位融資31億元；“十四五”期投資額約86億元，由項目公司融資貸款。
2.省級高速
省級（地方）高速公路項目發揮收費優勢，採用發行地方政府專項債券或者吸引社會資本方式籌集，即政府和社會資本合作（PPP）、特許經營等模式，其資本金可通過財政配套、政策性開發性金融工具貸款、發展路衍經濟、資源換資金等渠道解決。
納入“十四五”規劃的省級高速公路總投資580億元，“十四五”期投資253億元。其中，在建的3條高速“十四五”期投資233億元，S44康略高速望關至白河溝段採用省級專項債券+企業融資模式實施，申請省級專項債券資金65億元，企業籌措項目資本金16億元；S35景禮高速隴南段及和昌高速採用PPP模式實施，社會投資方出資本金24億元，政府籌措資本金11億元，社會融資117億元。擬建的余家灣至凡昌、兩水至九寨溝2條高速，十四五”期投資20億元，擬採用政府和社會資本合作（PPP）、特許經營等模式融資建設。
專項債券：申請S44康略高速專項債券資金65億元，積極爭取其他高速專項債券資金。
社會資本：推進S35景禮高速、和昌高速社會投資方出資本金及融資141億元，積極推進余梵谷速、兩九高速社會融資。
（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市政府金融辦、市財政局、市交通運輸局）
3.普通國道
全市納入“十四五”規劃的普通國道項目1項總投資8億元，“十四五”期投資額3億元。
車購稅補助：“十四五”期補助政策（甘肅地區補助額為：一級公路1600萬元/公里，二級公路800萬元/公里，三級公路320萬元/公里，四級公路60萬元/公里，定額補助標準造價浮動係數詳見政策原文）。經測算，納入“十四五”規劃的G316可申請補助資金3億元。
4.普通省道及旅遊公路
普通省道及旅遊公路項目“十四五”期投資額約32億元。其中，結轉項目1億元，新開工項目31億元。通過“以獎代補”申請車購稅獎補資金、一般債券、金融政策長期性貸款、路衍經濟等方式籌集。
車購稅補助：根據《財政部 交通運輸部關於印發<車輛購置稅收入補助地方資金管理暫行辦法>的通知》，普通省道及旅遊公路可通過“以獎代補”形式申請補助資金約7億元。
一般債券：按照“十三五”期用於普通省道及旅遊公路建設的一般債券金額測算，“十四五”期積極爭取一般債券資金。
車購稅補助和一般債券資金不足部分可通過與有收益項目“肥瘦搭配”、建養結合、發展路衍經濟、金融政策貸款、地方政府多渠道籌集。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市政府金融辦、市財政局、市鄉村振興局、市交通運輸局）
5.農村公路
農村公路項目“十四五”期投資額48億元，均為新建項目，建設資金來源為：中央車購稅補助資金、中央預算內資金、省級財政資金及鄉村振興政策。根據“十三五”期農村公路建設資金情況，測算“十四五”期用於農村公路的車購稅補助資金約10億元，參照“十三五”期扶貧資金整合政策，“十四五”期充分利用鄉村振興政策，由縣財政配套解決部分建設資金，不足部分通過發展路衍經濟、肥瘦搭配、以工代賑等方式籌集。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市鄉村振興局、市交通運輸局）
6.內河水運
內河水運項目“十四五”期投資額5億元，為新開工項目，建設資金來源為：可申請車購稅補助資金（甘肅地區內河水運其他航道及公共基礎設施補助額為工程費用的75%），最高不超過4億元，其餘資金由地方政府多渠道籌集。（責任單位：文縣人民政府，市發展改革委、市財政局、市交通運輸局）
7.其他工程
公路“三項工程”（安防、危橋、災害防治）項目“十四五”期投資額14億元，水毀恢復重建工程7億元，運輸站場5億元，信息化及新基建2億元，路衍經濟項目9億元。建設資金來源主要有車購稅補助資金、財政配套和其他社會資金。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市鄉村振興局、市交通運輸局）
六、組織保障
（一）加強組織協調。各縣區政府和市直有關部門要依據已印發的《隴南市“十四五”綜合交通運輸體系發展規劃》，建立健全跨部門、跨層級協同工作機制，認真研究項目建設資金落實措施，紮實有序推動各項目標任務落到實處。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市鄉村振興局、市交通運輸局、市政府金融辦）
（二）落實事權責任。根據交通運輸領域財政事權和支出責任劃分改革，充分發揮中央與地方、政府與市場的積極性，協調落實各級政府支出責任分擔方式、標準和比例。注重結果導向、規範支出管理，硬化責任約束，提高資金使用效益。（責任單位：各縣區人民政府，市財政局）
（三）防範債務風險。完善交通運輸資金監管，建立交通運輸發展規劃與資金保障協同機制，強化內部審計監督體系，科學測算融資規模，做到政府財承與需求相匹配。規範交通運輸發展舉債融資，加強成本管控、風險評估和全過程管理，堅決守住不發生系統性債務風險底線，推動在政策允許範圍內通過“短改長”、“債務置換”等方式實現債務重組。（責任單位：各縣區人民政府，市財政局、市審計局、市交通運輸局）
（四）開展試點先行。緊緊圍繞交通強國建設試點任務，積極探索多元融資渠道落地方式，吃透精神、用足政策，加快將省上研究成果快速轉化和科學套用，建立健全交通投融資制度體系。（責任單位：各縣區人民政府，市發展改革委、市財政局、市鄉村振興局、市交通運輸局、市政府金融辦）
