《銀行保密法反洗錢檢查手冊》作者美國聯邦金融機構檢查委員會，是2009年中國金融出版社出版的圖書。
基本介紹
圖書信息,內容簡介,目錄,
圖書信息
出版社: 中國金融出版社; 第1版 (2009年10月1日)
平裝: 311頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 9787504952493
條形碼: 9787504952493
尺寸: 23.6 x 16.6 x 1.8 cm
重量: 839 g
內容簡介
《銀行保密法:反洗錢檢查手冊》主要內容簡介：作為金融行動特別工作組（FA7F）主要成員國之一，美國的反洗錢工作在國際反洗錢領域發揮著非常重要的作用。美國開展反洗錢工作歷史較長，經驗非常豐富，無論是在法律建設、制度完善，還是在機構設定等方面，一直處於世界領先地位。
目錄
序
BSA/AML合規評估項目概述和核心檢查程式
確定範圍和制訂計畫——概述
檢查程式
BSA/AML風險評估——概述
檢查程式
BSA/AML合規項目——概述
檢查程式
形成結論和完成檢查——概述
檢查程式
監管要求和有關主題的核心檢查概述和程式
客戶身份識別——概述
檢查程式
客戶盡職調查——概述
檢查程式
可疑交易報告——概述
檢查程式
現金交易報告——概述
檢查程式
現金交易報告免報——概述
檢查程式
信息共享——概述
檢查程式
貨幣工具所涉及的買賣交易記錄保存——概述
檢查程式
資金劃轉記錄保存——概述
檢查程式
國外代理行賬戶記錄保存和盡職調查——概述
檢查程式
私人銀行盡職調查制度(非美國人)——概述
檢查程式
特別措施——概述
檢查程式
外國銀行和財務賬戶報告——概述
檢查程式
現金或貨幣工具的跨國轉移——概述
檢查程式
海外資產控制辦公室——概述
檢查程式
全面合規項目和其他組織機構的擴展檢查概述和程式
全面BSA/AML合規項目——概述
檢查程式
美國境內銀行的海外分支機構和辦事處——概述
檢查程式
關聯銀行——概述
檢查程式
對產品和服務的擴展檢查概述及檢查程式
代理賬戶(國內)——概述
檢查程式
代理賬戶(海外)——概述
檢查程式
美元匯票——概述
檢查程式
支付賬戶——概述
檢查程式
押運業務——概述
檢查程式
電子銀行——概述
檢查程式
資金劃轉——概述
檢查程式
自動清算交易所交易——概述
檢查程式
電子貨幣——概述
檢查程式
第三方支付機構——概述
檢查程式
貨幣工具買賣——概述
檢查程式
經紀人存款——概述
檢查程式
私人自動櫃員機——概述
檢查程式
非儲蓄投資產品——概述
檢查程式
保險——概述
檢查程式
集中賬戶——概述
檢查程式
貸款業務——概述
檢查程式
貿易融資活動——概述
檢查程式
私人銀行業務——概述
檢查程式
信託和資產管理服務——概述
檢查程式
適用於自然人和實體的擴展檢查概述與程式
非居民外國僑民和外國人——概述
檢查程式
政治敏感人物——概述
檢查程式
外國使館及領事館賬戶——概述
檢查程式
非銀行金融機構——概述
檢查程式
專業服務提供者——概述
檢查程式
非政府組織和慈善機構——概述
檢查程式
商業實體(國內和國外)——概述
檢查程式
現金密集型行業——概述
檢查程式
附錄
附錄A：《銀行保密法》法律和法規
附錄B：BSA/AML指引
附錄C：BSA/AML參考資料
附錄D：金融機構法定定義
附錄E：國際組織
附錄F：洗錢和恐怖融資“警示標誌”
……
