《資本市場誠信法律制度研究/重大法學文庫》是2017年4月1日中國社會科學出版社出版的圖書，作者是張路。
基本介紹
- 書名：資本市場誠信法律制度研究/重大法學文庫
- 作者：張路
- 出版社：中國社會科學出版社
- ISBN：9787516199459
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《資本市場誠信法律制度研究/重大法學文庫》根據誠信（fiduciary）原則和理論，圍繞公司權力治理和信息披露兩條主線，系統探討公司私權力治理規則在證券法中的延伸和飛躍、證券發行註冊制度、資本市場受信人的民事責任制度、禁止證券市場內幕交易制度、金融衍生品監管規則、資本市場自律制度、證券市場法律責任立法與執法協調、資本市場監管框架建構等重大問題，並對證券法法條和修訂草案展開評述，以求有助於保護投資者、維護資本市場誠信、防範和化解金融市場系統性風險。
圖書目錄
第一章 引論——資本市場權力治理誠信規則的思維創新
第一節 權力治理——資本市場監管的邏輯起點和思維創新
第二節 誠信原則和誠信義務界說
一 誠信義務何時產生
二 誠信義務帶有道德色彩
三 標準、原則與規則煮妹蜜
第三節 受信人的主要義務
一 誠信義務的結構和特徵
二 誠信義務的焦點
第二章 公司權力配置與誠信義務規則
第一節 引言
第二節 公司治理中的權力配置——模式之爭
一 效率模式
二 權力模式
三 憲制模式
四 其他模式
五 雙重權力模式
第三節 公司治理中的誠信義務演進
一 誠信義務的含義
二 各國公司法中統一的誠信義務規則
三 公司治理中誠信義務的演進
四 雙重權力模式下誠信義務的演進
第四節 阿里巴巴合伙人制度創新
一 利用合伙人制度取得對公司的控制權
二 阿里巴巴合伙人制度實現了對股東中心主義的揚棄
三 類別董事的明確在實現分權時促使董事的誠信義務類別化
四 合伙人制度有利於實現管理權與所有權的統一
五 誠信義務規則成為約束公司控制人的關鍵
六 阿里巴巴合伙人催她雅請制度為不同司法轄區的誠信義務規則協調帶來挑戰
第三章 證券發行誠信註冊制度——證券市場監管理念之爭
第一節 證券市場監管的理念之爭
第二節 我國證券發行監管制度現狀、趨勢與註冊制改革
一 我國證券發行趨廈宙監管制度的演進與現狀
二 我國證券發行監管制度發展趨勢與註冊制改革
第三節 豁免制度與眾籌監管
一 豁免制度
二 眾籌監管
第四章 資本市場受信人的誠信義務與民事責任制度
第一節 資本市場受信人與看門人概說
一 資本市場受信人
二 資本市場看門人
第二節 證券法中的受信人之誠信義務和民事責任制度
一 美國證券法中的受信人之民事責任制度
二 我國證券法中的受信人之民事責任制度
第五章 誠信理論視角下的禁止證券市場內幕交易制度
第一節 反欺詐與禁止內幕交易和操縱市場的關係
第二節 內幕交易的基本問題
一 內幕交易之經濟與法律分析
二 普通法中的內幕人購買
三 發行人的活動和短線交易制度牛促櫃
四 禁止內幕交易的理論演化
五 內幕交易的責任主體棗禁紋捉範圍
六 違法故意
七 10b-5規則的演化及其普遍適用性
八 內幕交易的特別處罰
第三節 我國禁止內幕交易的相關法律規定
一 內幕交易的規制理念
二 內幕交易的預防體系
三 內幕交易的構成
四 內幕交易的法律責任
第六章 金融衍生品監管的誠信規則
第一節 衍生品市場的運行邏輯與誠信原則
第二節 美國期貨衍生品監管中的誠信義務
一 美國期貨衍生品法的宗旨
二 美國聯邦立法中的期貨衍生品交易誠信義務
三 期監會力推的誠信義務規則
四 法院對誠信義務的立場和態度
五 有關誠信義務方法的改進
六 小結——期貨衍生品違法行為概說
第三節 我國期貨衍生品監管中的誠信義務
一 我國期貨衍生品立法的模式、宗旨和原則
二 我國期貨衍生品立法的調整範圍
三 期貨衍生品法中的典型欺詐行為——兼與證券法比較
第七章 基於誠信原則的資本市場自律制度
第一節 證券市場自律與誠信義務
一 作為命運共同體的金融業自律
二 證券市場中的誠信義務與自律
第二節 我國證券芝采法中的誠信自律監管制度
一 證券交易場所
二 證券登記結算機構
三 證券業協會
第八章 基於誠信義務的證券市場法律責任立法與執法協調
第一節 基於誠信義務的證券市場法律責任概述判慨講
一 證券市場法律責任概述
二 民事法律責任
第二節 基於誠信義務的刑事責任
一 基於誠信義務的證券刑事責任
二 我國有關證券期貨犯罪的相關規定
第三節 基於誠信義務的行政責任
一 美國證券行政責任與執法
二 我國的證券行政責任
第四節 證券市場法律責任及執法協調
一 樹立證券民事責任、行政責任與刑事責任並重的觀念
二 三大責任並用與責任競合
三 證券民事訴訟的前置程式問題
四 儘快落實責任的爭訴解決機制
第九章 誠信理論視角下的資本市場監管框架建構
第一節 金融監管機構設定模式及國別比較
一 金融監管模式選擇的基本理論研究
二 金融監管模式的國別比較
三 國際金融監管改革的趨勢和規律
第二節 改革完善我國金融監管框架統籌協調機制的對策
一 我國現行金融監管體制的現狀與問題
二 改革我國金融監管框架的理論基礎、必要性和可行性
三 改革我國金融監管框架的模式選擇、策略和結構
四 我國金融監管框架的統籌協調機制
五 金融反腐倡廉制度建設
六 我國金融監管國際協調合作機制
第三節 證券監督管理機構
一 證券監督管理機構監管概述
二 證券監督管理機構的職權
三 證券監督管理機構的監管方式與措施
四 證券監督管理機構監管權力的制約
五 證券監督管理機構監管權力的保障
參考文獻
後記
第二節 內幕交易的基本問題
一 內幕交易之經濟與法律分析
二 普通法中的內幕人購買
三 發行人的活動和短線交易制度
四 禁止內幕交易的理論演化
五 內幕交易的責任主體範圍
六 違法故意
七 10b-5規則的演化及其普遍適用性
八 內幕交易的特別處罰
第三節 我國禁止內幕交易的相關法律規定
一 內幕交易的規制理念
二 內幕交易的預防體系
三 內幕交易的構成
四 內幕交易的法律責任
第六章 金融衍生品監管的誠信規則
第一節 衍生品市場的運行邏輯與誠信原則
第二節 美國期貨衍生品監管中的誠信義務
一 美國期貨衍生品法的宗旨
二 美國聯邦立法中的期貨衍生品交易誠信義務
三 期監會力推的誠信義務規則
四 法院對誠信義務的立場和態度
五 有關誠信義務方法的改進
六 小結——期貨衍生品違法行為概說
第三節 我國期貨衍生品監管中的誠信義務
一 我國期貨衍生品立法的模式、宗旨和原則
二 我國期貨衍生品立法的調整範圍
三 期貨衍生品法中的典型欺詐行為——兼與證券法比較
第七章 基於誠信原則的資本市場自律制度
第一節 證券市場自律與誠信義務
一 作為命運共同體的金融業自律
二 證券市場中的誠信義務與自律
第二節 我國證券法中的誠信自律監管制度
一 證券交易場所
二 證券登記結算機構
三 證券業協會
第八章 基於誠信義務的證券市場法律責任立法與執法協調
第一節 基於誠信義務的證券市場法律責任概述
一 證券市場法律責任概述
二 民事法律責任
第二節 基於誠信義務的刑事責任
一 基於誠信義務的證券刑事責任
二 我國有關證券期貨犯罪的相關規定
第三節 基於誠信義務的行政責任
一 美國證券行政責任與執法
二 我國的證券行政責任
第四節 證券市場法律責任及執法協調
一 樹立證券民事責任、行政責任與刑事責任並重的觀念
二 三大責任並用與責任競合
三 證券民事訴訟的前置程式問題
四 儘快落實責任的爭訴解決機制
第九章 誠信理論視角下的資本市場監管框架建構
第一節 金融監管機構設定模式及國別比較
一 金融監管模式選擇的基本理論研究
二 金融監管模式的國別比較
三 國際金融監管改革的趨勢和規律
第二節 改革完善我國金融監管框架統籌協調機制的對策
一 我國現行金融監管體制的現狀與問題
二 改革我國金融監管框架的理論基礎、必要性和可行性
三 改革我國金融監管框架的模式選擇、策略和結構
四 我國金融監管框架的統籌協調機制
五 金融反腐倡廉制度建設
六 我國金融監管國際協調合作機制
第三節 證券監督管理機構
一 證券監督管理機構監管概述
二 證券監督管理機構的職權
三 證券監督管理機構的監管方式與措施
四 證券監督管理機構監管權力的制約
五 證券監督管理機構監管權力的保障
參考文獻
後記
