《證券期貨業基礎數據元規範第1部分：基礎數據元》是按照GB/T 1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化檔案的結構和起草規則》的規定起草。由中國證券監督管理委員會於2024年4月23日發布實施。
基本介紹
- 中文名：證券期貨業基礎數據元規範第1部分：基礎數據元
- 發布機構：中國證券監督管理委員會
- 發布日期：2024年4月23日
- 實施日期：2024年4月23日
- 發布文號：中國證券監督管理委員會公告〔2024〕4號
發布信息,規範全文,
發布信息
中國證券監督管理委員會公告
〔2024〕4號
現公布金融行業推薦性標準《投資研究時序數據參考模型》（JR/T 0303—2024）、《證券期貨業基礎數據元規範 第1部分：基礎數據元》（JR/T 0304.1—2024）、《證券期貨業基礎數據元規範 第2部分：基礎代碼》（JR/T 0304.2—2024），自公布之日起施行。
中國證監會
2024年4月23日
規範全文
證券期貨業基礎數據元規範第1 部分：基礎數據元
Basic data element specification of securities and futuresindustry—Part1：Basic data element
目 次
前言 ................................................................................III
引言 .................................................................................IV
1 範圍 ...............................................................................1
2 規範性引用檔案 .....................................................................1
3 術語和定義 .........................................................................1
4 數據元描述及規則 ...................................................................2
4.1 數據元基本組成 .................................................................2
4.2 數據元屬性結構 .................................................................3
4.3 數據元屬性描述 .................................................................3
4.3.1 數據元編號 .................................................................3
4.3.2 業務條線大類 ...............................................................3
4.3.3 業務條線小類 ...............................................................4
4.3.4 所屬數據域 .................................................................4
4.3.5 中文名稱 ...................................................................4
4.3.6 英文名稱 ...................................................................4
4.3.7 業務含義 ...................................................................4
4.3.8 數據類型及長度 .............................................................4
4.3.9 制定依據 ...................................................................4
4.3.10 編碼依據 ..................................................................5
4.3.11 代碼編號 ..................................................................5
4.3.12 關係類型 ..................................................................5
4.4 數據元命名規則 .................................................................5
5 數據元分類分層框架 .................................................................8
5.1 數據分類框架 ...................................................................8
5.2 歸屬分層框架 ...................................................................8
6 數據元核心屬性目錄 .................................................................9
6.1 主體 ...........................................................................9
6.1.1 主體公用信息 ...............................................................9
6.1.2 發行人信息 ................................................................29
6.1.3 中介服務機構信息 ..........................................................30
6.1.4 投資者信息 ................................................................37
6.1.5 從業人員信息 ..............................................................39
6.1.6 股東/控制人信息 ...........................................................40
6.1.7 其他市場參與者信息 ........................................................42
6.2 品種 ..........................................................................42
6.2.1 品種公用信息 ..............................................................42
6.2.2 基本信息 ..................................................................44
6.2.3 行情信息 ..................................................................58
6.3 賬戶 ..........................................................................61
6.3.1 賬戶公用信息 ..............................................................61
6.3.2 證券交易相關賬戶信息 ......................................................62
6.3.3 基金市場賬戶信息 ..........................................................64
6.3.4 期貨市場賬戶信息 ..........................................................65
6.4 行為 ..........................................................................65
6.4.1 行為公用數據 ..............................................................65
6.4.2 證券交易相關行為數據 ......................................................67
6.4.3 資管產品行為數據 ..........................................................77
6.4.4 期貨市場行為數據 ..........................................................79
6.4.5 中介服務機構行為數據 ......................................................80
6.4.6 全國股轉行為數據 ..........................................................80
6.5 資產 ..........................................................................81
6.5.1 證券交易相關資產數據 ......................................................81
6.5.2 基金市場資產數據 ..........................................................82
6.5.3 期貨市場資產數據 ..........................................................82
6.6 協定 ..........................................................................83
6.7 財務 ..........................................................................83
6.7.1 發行人財務信息 ............................................................83
6.7.2 中介服務機構財務信息 ......................................................90
6.7.3 其他市場參與者財務信息 ....................................................92
6.8 監管 ..........................................................................92
6.8.1 監管公用信息 ..............................................................92
6.8.2 發行人監管信息 ............................................................94
6.8.3 公募基金管理人監管信息 ....................................................94
6.9 披露 ..........................................................................95
6.9.1 上市公司披露信息 ..........................................................95
7 數據元關聯屬性目錄 ................................................................96
7.1 主體 ..........................................................................96
7.2 品種 .........................................................................100
7.3 賬戶 .........................................................................103
7.4 行為 .........................................................................103
7.5 資產 .........................................................................107
7.6 協定 .........................................................................107
7.7 財務 .........................................................................107
7.8 監管 .........................................................................109
7.9 披露 .........................................................................109
參考文獻 ............................................................................110
前 言
本檔案按照GB/T 1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化檔案的結構和起草規則》的規定起草。
本檔案是JR/T 0304的第1部分。JR/T 0304已經發布了以下部分：
——第1部分：基礎數據元
——第2部分：基礎代碼
本檔案由中國證券監督管理委員會提出。
本檔案由全國金融標準化技術委員會（SAC/TC 180）歸口。
本檔案起草單位：中證數據有限責任公司、中國證券監督管理委員會科技監管司、上交所技術有限責任公司、中證信息技術服務有限責任公司、財通證券股份有限公司。本檔案主要起草人：汪萌、張春艷、朱旭、王婷、周嬋、汪洵、盧大彪、侯智傑、費永建、俞克凡。
引 言
《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》中明確指出，要“大力推進資本市場基礎數據標準和監管數據標準制定”，為行業數據標準的研究、制定及推廣工作指明了方向。數據標準是數據治理工作的核心領域之一，通過建立定義清晰、屬性明確、約束規範的數據標準體系，有助於業務、數據、技術等各相關方對數據的統一理解和使用，確保數據在採集、加工、交換和共享等環節的一致性和準確性，減少系統數據轉換和清洗工作複雜程度，降低數據處理和套用成本，對於促進數據規範融合、提升數據質量水平、提高數據交換效率、發揮數據套用價值等都具有十分重要的意義。
數據元是數據標準的基礎組成之一，即數據標準的基本單元，是由一組屬性規定其定義、標識、表示和允許值的數據單元。數據標準的具體形態通常是一個或多個數據元組成的集合，其概念源自國際標準，並由GB/T 18391.1—2009《信息技術 元數據註冊系統（MDR） 第1部分：框架》進行了明確定義和詮釋，目前已有多個行業發布了適用本行業相關領域的數據元標準，在銀行業也有多項數據元標準出台，為填補證券期貨業數據元標準編制工作的空白，開展了證券期貨業基礎數據元標準編制工作，擬由二個部分構成。
——第1部分：基礎數據元。目的在於通過分析行業各業務領域通用的數據集合，提煉其中具有公共屬性、共性特徵以及廣泛適用性的數據元素，建立一套適用證券期貨行業，具有基礎性、通用性特徵的數據元。
——第2部分：基礎代碼是對第1部分基礎數據元標準中代碼類數據元的值域定義和補充說明，目的在於建立一套適用證券期貨行業，具有基礎性、通用性特徵的數據元及代碼，與會管單位類、經營機構類、服務機構類等各業務域數據元共同形成行業數據元標準化體系。
本檔案選取行業中業務特徵較為明顯，並具有公共屬性、共性特徵及廣泛適用性的一組數據元素集合，按照體系化、規範化的數據元框架定義要求，通過溯源權威法規、細化技術屬性、完善約束規則等步驟，形成一套業務分類清晰、名稱定義準確、關聯關係完善的數據元標準，能夠幫助增強資本市場業務操作者、系統建設者、數據套用者等各相關參與方對數據理解和使用的一致性、準確性，為構建上層數據模型、信息模型、事件模型等提供基礎參考，對於推動開展行業數位化轉型、夯實套用系統數據基礎、強化數據底座建設、提升行業機構數據互操作效率，促進實現“數據讓監管更加智慧”的願景等都具有重要意義。
證券期貨業基礎數據元規範第1 部分：基礎數據元
1 範圍
本檔案規定了基礎數據元的描述及規則、分類分層框架、核心屬性目錄和關聯屬性目錄。本檔案適用於證券期貨行業主管部門、會管單位、中介經營機構、服務機構等證券期貨業相關各類機構開展數據治理活動、實施數據集成融合、進行數據互動共享、推進數據套用建設等各項數據類相關工作。
2 規範性引用檔案
下列檔案中的內容通過文中的規範性引用而構成本檔案必不可少的條款。其中，注日期的引用檔案，僅該日期對應的版本適用於本檔案；不注日期的引用檔案，其最新版本（包括所有的修改單）適用於本檔案。
GB/T 2260 中華人民共和國行政區劃代碼
GB/T 2261.1 個人基本信息分類與代碼 第1部分：人的性別代碼
GB/T 2261.2 個人基本信息分類與代碼 第2部分：婚姻狀況代碼
GB/T 2659 世界各國和地區名稱代碼
GB/T 4658 學歷代碼
GB/T 4754 國民經濟行業分類
GB/T 4762 政治面貌代碼
GB/T 6864 中華人民共和國學位代碼
GB 11643 公民身份號碼
GB 11714 全國組織機構代碼編制規則
GB/T 18391.1 信息技術 元數據註冊系統（MDR） 第1部分：框架（ISO/IEC 11791-1:2004,IDT）GB/T 23696 證券及相關金融工具 交易所和市場識別碼（ISO 10383:2012,MOD）GB 32100 法人和其他組織統一社會信用代碼編碼規則
GB/T 35964 證券及相關金融工具 金融工具分類（CFI編碼）（ISO 10962:2015,IDT）GB/T 42495.1 金融服務 全球法人識別編碼 第1部分：編碼說明（ISO 17442-1,IDT）JR/T 0086 證券投資基金參與方編碼規範
JR/T 0124 金融機構編碼規範
JR/T 0176.1—2019 證券期貨業數據模型 第1部分：抽象模型設計方法JR/T 0183 證券期貨業投資者識別碼
JR/T 0304.2 證券期貨業基礎數據元規範 第2部分：基礎代碼
參考連結
