《證券交易所經營與監管協調機制設計》是2010年5月1日經濟科學出版社出版的圖書，作者是曹瀟。
基本介紹
- 中文名：證券交易所經營與監管協調機制設計
- 作者：曹瀟
- 出版社：經濟科學出版社
- 出版時間：2010年5月1日
- 頁數：213 頁
- 開本：32 開
- ISBN：9787505893245, 7505893246
- 語種：簡體中文
內容簡介,作者簡介,圖書,後記,序言,
內容簡介
《證券交易所經營與監管協調機制設計》首先從契約機制設計的視角分析了各國交易所激勵協調的實踐，並結合我國實際，分別從交易所系統的內部治理結構與外部環境兩個層面，提出了《證券交易所經營與監管協調機制設計》研究的三個核心問題。接著，在此基礎上研究第一個主題，證券交易所經營與監管激勵失衡內在機理與系統內部監督協調機制。通過基於顯性激勵契約的多任務模型構建，考察了我國證券交易所經營與監管激勵失衡的內在機理，構建了相應的激勵監督協調機制，為實現多任務之間的協調控制提供了激勵組合策略。《證券交易所經營與監管協調機制設計》是中青年經濟學家文庫。
作者簡介
曹瀟，1975年12月出生於陝西省榆林市，中共黨員，高級黃金投資分析師。2009年畢業於西北工業大學，專業為控制科學與工程，獲工學博士學位，現為西北政法大學經濟管理學院金融系教師。曾在國內外一級核心期刊上公開發表學術論文9篇，分別被EI跟CSSCI等收錄
圖書
第1章 緒論
1.1 問題的提出
1.2 研究目標及意義
1.3 國內外研究動態述評
1.4 研究的邏輯思路、內容與方法
第2章 概念界定與理論基礎
2.1 相關概念界定
2.2 激勵協調機制設計的基礎：契約理論
2.3 本章 小結
第3章 國內外證券交易所經營與監管激勵協調實踐比較分析
3.1 國外證券交易所激勵協調實踐
3.2 我國證券交易所治理現狀、問題及其經營與監管激勵
3.3 證券交易所激勵協調實踐分析：基於契約理論的視角
3.4 本章 小結
第4章 證券交易所激勵失衡內在機理與內部監督協調機制
4.1 引言
4.2 交易所經營與監管激勵失衡的內在機理：多任務模型
4.3 模型擴展：內部隨機監督激勵協調機制
4.4 實證考察：上海證券交易所經營與監管激勵失衡的數據分析
4.5 本章 小結
第5章 證券交易所內部決策權分配激勵協調機制
5.1 引言
5.2 完全信息條件下集權與分權的協調激勵績效比較
5.3 不完全信息條件下集權機制的協調激勵績效
5.4 分權機制與集權機制協調激勵績效的比較
5.5 實踐驗證：NYSE內部治理及決策權分配機制變革的歷史經驗
5.6 本章 小結
第6章 證券交易所外部聲譽激勵協調機制
6.1 引言
6.2 兩階段動態聲譽激勵協調模型
6.3 模型擴展：政府懲罰威懾力對交易所聲譽的影響
6.4 實證研究：交易所聲譽激勵協調機制的激勵效應
6.5 本章 小結
第7章 研究結論
7.1 主要工作與結論
7.2 研究的成果與創新點
7.3 研究的不足及今後的研究方向
附錄
附錄一 2008年中國上市公司業績排名
附錄二 文中主要命題的數學證明
參考文獻
後記
後記
光陰易逝，韶華難追。四載如流，寒窗苦守。歲次己丑年仲秋之月，涼風至、白露降、寒蟬嗚，拙文付梓。於是憑窗兀月，思心悠悠。憶年幼入學，爾來春秋廿余載，景致闕如昨日。堂室之內，已有華發蒼顏，此皆尋常人生，乏善可陳。然父母授吾之身發，師友博吾之孤陋，兄姊助吾之急難，雖隕首結草，不能報之萬一。是以謹借寸紙之地，銘而叩謝。
首叩慈母呂玉芳，吐哺無微息，雖已作古，長念於心，雲山蒼蒼，江水泱泱，慈母之恩，山高水長。其叩嚴父曹文治，夙興夜寐，咽苦不顰眉，非父之督促，焉有學業之成！父母之恩育，心嘗有戚戚焉，余伏拜者三，以謝親恩！
吾師白先生暴力，潛心治學，不言之教，下自成蹊。
吾舅呂先生崇文，上善之水，厚德載物，闡明三教，事理圓融。予吾之學資，先生更備極關懷，頗多資助。是故長念舅恩，謝無疆焉！
吾舅呂先生錦文，率性剛毅，敦厚純良，門戶內外，皆思慮周詳，親力而為，先生之德，恩澤族室。吾生之步履，皆凝其諸多心血，少年時嘗聞其言惕惕，弗敢怠於學，竊恐相負也，惟奮起而後進。
序言
證券交易所作為承擔一定公共職責的商業組織系統，同時具有商業性經營與公共性監管的兩項系統目標。本書研究證券交易所在經營與監管兩項目標上的激勵協調機制設計問題，綜合運用系統科學理論、激勵理論、博弈論及信息經濟學等系統最佳化與決策建模方法，對證券交易所經營與監管激勵協調機制進行了系統的模型構建與實證研究。通過求解分析得出了證券交易所經營與監管激勵的有效協調控制策略。
全書首先從契約機制設計的視角分析了各國交易所激勵協調的實踐，並結合我國實際，分別從交易所系統的內部治理結構與外部環境兩個層面，提出了本書研究的三個核心問題。接著，在此基礎上研究第一個主題，證券交易所經營與監管激勵失衡內在機理與系統內部監督協調機制。通過基於顯性激勵契約的多任務模型構建，考察了我國證券交易所經營與監管激勵失衡的內在機理，構建了相應的激勵監督協調機制，為實現多任務之間的協調控制提供了激勵組合策略。研究表明，我國證券交易所內部專業管理層集權機制是引致其經營與監管激勵失衡的內在成因。而且，當專業管理層執行監管任務的努力難以觀測時，固定工資激勵要優於在經營任務上對其實施的負激勵和正激勵。在隨機監督激勵協調機制下，專業管理層能夠協調分配其在經營與監管任務上的努力。
