規訓資本市場：證券違法行為處罰研究(2017)

內容簡介

中國資本市場是在監管機構的呵護和培育之下發展起來的，資本市場的健康成長也離不開監管機構的規制。在中國，證監會的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為重要的力量。近些年，中國證監會處罰的數量和力度都明顯增大，說明中國資本市場已經從“重發展”進入了“促規範”的新時代。

從2017年開始，北京大學金融法研究中心設立專門課題組，將追蹤研究中國證監會每年的行政處罰決定書，討論和分析中國證監會對各類違法行為的認定標準和處罰尺度，既可以作為業界行為的規範標準，也可以從中衍生學術討論的各種話題，推進資本市場的法治建設。

本書是此系列研究的第二本，研究範圍是中國證監會2017年作出的各類行政處罰，包括不同證券違法行為類型的綜述和典型案例的具體分析。

彭冰，北京大學法學院教授，法學博士，北京大學金融法研究中心副主任，主要研究領域包括金融法、證券法和公司法。

001　　第一章　虛假陳述

1. 虛假陳述行政處罰案例綜述/003

2. 亮劍自願性信息披露——寶利國際違規披露案/037

3. 九好集團虛假陳述案評析/052

4. 雅百特財務造假案跨境執法評析/075

5. 警鐘為誰而鳴——佳電股份財務造假案例評析/089

6. 晨龍鋸床違規披露行政處罰案例評析/111

127　　第二章　內幕交易

7. 內幕交易行政處罰案例綜述/129

8. 周繼和內幕交易江泉實業股票案評析/169

9. 細數山東墨龍“三宗罪”/187

203　　第三章　操縱市場

10. 操縱市場行政處罰案例綜述/205

11. 匹凸匹更名和操縱案例評析/233

12. 廖國沛案例評析/247

13. 上海有色金屬中心案例評析/264

14. 同花順傳播誤導性信息案例評析/280

293　　第四章　私募基金

15. 私募基金行政處罰綜述/295

16. 廣州穗富案例評析/325

343　　第五章　其他

17. 證券公司行政處罰綜述/345

18. 證券服務機構行政處罰綜述/365

19. 股東違法行為行政處罰綜述/408