規訓資本市場：證券違法行為處罰研究(2016)

內容簡介

中國資本市場是在監管機構的呵護和培育之下發展起來的，資本市場的健康成長也離不開監管機構的規制。在中國，證監會的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為重要的力量。近些年，中國證監會處罰的數量和力度都明顯增大，說明中國資本市場已經從“重發展”進入了“促規範”的新時代。

從2017年開始，北京大學金融法研究中心設立專門課題組，將追蹤研究中國證監會每年的行政處罰決定書，討論和分析中國證監會對各類違法行為的認定標準和處罰尺度，既可以作為業界行為的規範標準，也可以從中衍生學術討論的各種話題，推進資本市場的法治建設。

《規訓資本市場：證券違法行為處罰研究（2016）》是此系列研究之一，研究範圍是中國證監會2016年作出的各類行政處罰，包括不同證券違法行為類型的綜述和典型案例的具體分析。

彭冰，北京大學法學院教授，法學博士，北京大學金融法研究中心副主任，主要研究領域包括金融法、證券法和公司法。

第一章　導　論

證券監管機構對證券違法行為的調查、處理與救濟/003

第二章　虛假陳述

2016年發行人上市公司虛假陳述行政處罰案例綜述/033

安碩信息誤導性陳述案評析/074

欣泰電氣欺詐發行及信息披露違法案評析/090

振隆特產虛假陳述案評析/118

參仙源虛假陳述案評析/133

第三章　內幕交易

中國證監會內幕交易行政處罰案例綜述/147

張某軍泄露內幕信息行政處罰撤銷案評析/195

任某成操縱市場案評析/210

平潭發展內幕交易案評析/223

“老鼠倉”行政處罰案件綜述/235

第四章　操縱市場

2016年操縱市場行政處罰案例綜述/265

“滬港通”跨境操縱市場案評析/294

編造、傳播虛假信息行政處罰案例綜述/311

“彌達斯”編造、傳播虛假信息案評析/343

第五章　證券公司

證券公司及其從業人員行政處罰案例綜述/359

興業證券未勤勉盡責案評析/395

華泰證券未按規定審查、了解客戶真實身份案評析/411

中德證券信息披露重大遺漏案評析

　　——論併購重組財務顧問的法律責任/425

第六章　證券服務機構

2016年證券服務機構行政處罰案例綜述/447

中銀律師事務所未勤勉盡責案評析/483

立信會計師事務所、中同華資產評估有限公司未勤勉

　　盡責案評析/501

利安達會計師事務所未勤勉盡責案評析/516