基本介紹
- 中文名：美國國民證券交易協會
- 成立時間：1939年
美國國民證券交易協會，美國管理場外交易活動的非盈利組織，全權管理全國場外交易市場上的所有證券交易活動。經證券交易委員會提議，於1939年成立。主要管理職責是：(1)建立會員制度，負責所有參加國民證券交易協會的會員註冊，主持註冊考試和註冊調查。申請會員資格的公司或個人必須向國民證券交易協會遞交註冊申請書。(2)提供電子計算機化的統計系統、報價系統和轉帳清算系統。向所有會員提供電子計算機終端機服務，徵集、整理有關場外交易的統計資料，按天、星期、月、季、年等不同時期公布，一方面指導證券投資方向和資金流向。另一方面監督場外交易中各種證券交易量和證券價格的起落變化，防止不法交易發生。(3)貫徹、執行證券交易委員會的管理政策和管理制度。制定國民證券交易協會的管理制度並監督執行。(4)監督、檢查會員的日常經營活動。要求會員按期遞交經營報告和有關統計資料，以便對會員的經營活動進行書面檢查。證券交易委員會對國民證券交易協會是管理、檢查、監督和指導關係。國民政券交易協會在證券交易委員會註冊。作為證券交易委員會管理場外證券交易的唯一執行工具，其所有管理活動都必須置於證券交易委員會的指導之下。最高機構是理事會。理事會由27人組成。理事會人選不由證券交易委員會指定，而是由民主選舉產生，均衡地代表各地區的利益。為了管理上的方便，全國分為13個管理區，每個區設有地區委員會，作為理事會的主要政策執行機構。
