眾籌相關法律問題及操作實踐

內容簡介

《眾籌相關法律問題及操作實踐》對眾籌的起源和類型、眾籌的法律性質和分類、各國眾籌監管規則的比較分析、眾籌平台的相關法律問題、眾籌平台沉澱資金相關法律問題、權益式眾籌模式下投資人股東地位比較分析、“領投—跟投”模式涉及的主要法律問題以及眾籌本土化發展的路徑選擇等問題進行集中討論和分析，以供讀者對眾籌相關法律問題獲得全景式的信息與知識。

作者簡介

趙典，美國威廉瑪麗學院法學院法學碩士，中國社會科學院法學所民商法學博士，資深律師。先後在美國宙捉夜腳知名律師事務所Patten,Wornom,Hatten&Diamonstein與中倫律師事務所工作多年，目前在中歐基金下屬子公司從事投行與投資業務。

趙典博士曾參與包括中國創意控股、強泰環保、信義玻璃等十餘家企業境內外IPO項目，數十起基金境內外投資項目，以及大量中國企業境外投資、外商境內直接投資和金融機構設立與運營項目。

趙典博士自網際網路金融在中國發展促判漿之初，便對其進行長期跟蹤研究，並參與數家網際網路金融公司的設立與運營的研究和論證。趙典博士對眾籌具有強烈的研究興趣，同時將自身的實務操作經驗與眾籌理論研究相結合，進而形成兼具全面性與深入性的眾籌研究成果。

圖書目錄

第一章眾籌的概念和分類

第一節眾籌的發展歷程

一、傳統意義上的眾籌

二、現代意義上的眾籌

第二節眾籌的定義和內涵要素

一、網際網路為媒介

二、眾籌平台進行撮合

三、公眾參與

四、聚集分散資金

五、眾籌具有特定目的

第三節眾籌的法律性質及法律關係

第四節眾籌與相關概念的辨析

一、眾籌和網路團購的辨析

二、眾籌與網際網路眾包的辨析

三、眾籌與微型金融的辨析

第五節眾籌的分類

一、捐贈式眾籌

二、回報式眾籌

三、債權式眾籌

四、權益式眾籌

小結

第二章眾籌的監管理念與實踐

第一節眾籌監管理念及其實踐現狀

第二節美國眾籌監管制度

一、JOBS法案的背景

二、JOBS法案中的眾籌監管規則

三、SEC監管細則中的眾籌監管規則

四、美國眾籌監管實踐的啟示

第三節英國眾籌監管規則

一、債權式眾籌平台的監管

二、投資式眾籌平台的監管

三、英國眾籌監管制度的啟示

第四節義大利眾籌監管規則

一、籌資人的主體適格性

二、眾籌平台管理人的義務

三、投資人保護措施

四、義大利眾籌監管制度的啟示

第五節日本眾籌監管規則

一、《金融商品交易法》中的眾籌監管

二、《金融商品交易法等部分修改法案》中的監管緩和

三、《對於金融商品交易法等部分修改法案的意見函》中的監管措施改進

四、日本眾籌監管制度的啟示

第六節我國眾籌監管規則

一、我國眾籌監管的對象

二、權益式眾籌平台的監管

三、籌資人的主體適格性

四、投資人的準入制度

小結

第三章眾籌平台的相關法律問題

第一節眾籌平台的法律地位

第二節眾籌平台的法律義務

一、審核籌資人及投資人的主體資乘乘堡格

二、提供投資信息並進行投資者教育

三、提供法律標準文本並進行獨立盡職調查

四、創建和維護信息交流平台與機制

五、保管與眾籌項目相關的信息

六、負責眾籌融資路徑及架構的設計及監督執行

七、確保投資人投乎境犁民資資金安全

八、保密義務

九、協助投資人完成爭議解決活動

十、防範洗錢活動的發生

十一、要求獨立第三方擔保機構為籌資人提供相應擔保

第三節眾籌平台與籌資人的法律關係

第四節眾籌平台與投資人的法律關係

第五節眾籌平台可能涉及的法律責任及風險控制措宙付匪施

一、非法集資罪的法律風險

二、非法集資罪的解決之道

三、集資詐欺罪的法律風險

四、集資詐欺罪的解決之道

五、擅自發行股票、公司、企業債券罪及其解決之道

六、泄露用戶個人信息的法律風險及其解決之道

第六節眾籌平台登入資本市場的嘗試

一、眾投邦是否需要就其眾籌業務取得相關資質或備案

二、眾投邦新三板掛牌是否需要得到其他主管機構的審批

三、照達眾投邦的實際業務是否存在公開發行股份的情形

四、眾投邦是否具有充分且完善的投資人保護措施

五、眾投邦是否具有持續盈利能力

第七節眾籌第一案（北京飛度與北京諾米多訴訟案）

小結

第四章眾籌平台沉澱資金相關法律問題

第一節眾籌平台沉澱資金的法律性質

一、存款說

二、債務說

三、網路鑄幣說

四、契約標的說

第二節沉澱資金及其孳息的所有權歸屬

第三節沉澱資金相關的法律責任

一、民事責任

二、行政責任

三、刑事責任

第四節我國對於沉澱資金監管的特別規定

一、支付機構的準入條件

二、對支付機構和存儲銀行的雙重監管

三、沉澱資金的隔離制度

四、沉澱資金的用途限制

五、商業銀行與央行的雙重監管

第五節沉澱資金使用途徑的限制

一、明確法定孳旋駝旬息歸屬權並規範其使用用途

二、建立保證金制度

小結

第五章權益式眾籌模式下投資人股東地位探析

第一節權益式眾籌投資人成為標的企業股東的現狀及方式

一、投資人直接持有籌資企業股權

二、投資人通過有限合夥企業間接持有籌資企業的權益

三、通過代持安排持有籌資企業的權益

第二節權益式眾籌投資人享有股東權利的比較分析

一、股東的財產權和收益權

二、股東的管理權

三、股東的知情權

四、股東的訴訟權

第三節隱名股東的概念和分類

一、隱名股東的法律概念

二、隱名股東的分類

第四節隱名出資安排的法律風險

一、對隱名股東可能造成的法律風險

二、對顯名股東可能造成的法律風險

三、對股權所在公司可能造成的法律風險

四、對第三方可能造成的法律風險

第五節對於隱名股東的法律保護和價值判斷

一、股權信託的基本概念及特徵

二、股權信託契約和股權信託的生效時間

三、股權信託契約的必備條款

四、隱名股東的股權信託架構設計

第六章“領投—跟投”模式涉及的主要法律問題

第一節“領投—跟投”模式的起源和基本運行機制

一、“領投—跟投”模式的起源

二、“領投—跟投”模式的基本運行機制

第二節“領投—跟投”模式的風險因素

一、投資人身份審查

二、項目瀏覽

三、項目審核和項目推薦

四、入資方式

五、資金劃付

六、投後管理

七、收益分配

第三節領投投資人和跟投投資人的法律關係

一、直接出資

二、通過有限合夥企業出資

三、通過代持出資

第四節領投投資人的權責分配

第五節跟投投資人保護的制度構建

一、跟投投資人保護的必要性

二、信息披露制度的完善

三、風險分類管理

四、合格投資人制度的構建

五、投資人黑名單制度的創設

六、跟投投資人的分類管理

七、權益式眾籌平台用戶的信息共享制度

八、給予跟投投資人投資撤回權

九、要求領投投資人進行投資鎖定

小結

第七章眾籌本土化發展的路徑選擇

第一節眾籌在我國的發展現狀及法律環境

第二節我國對於眾籌監管的路徑選擇

一、眾籌的分業監管

二、私募與公募權益式眾籌活動分道監管

小結

附錄參與權益式眾籌活動實務指引

眾籌相關法律問題及操作實踐

基本介紹

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