監管與合規通識

內容簡介

機械工業出版社本書以金融發展與創新為背景，以金融監管與合規為主線，全面介紹了金融監管的歷史進程和基本理論，系統梳理了合規管理的體系、內容與實踐，對金融監管與合規在金融科技領域的運用與實踐進行了詳細概括。同時本書涵蓋了以巴塞爾協定為代表的全球金融監管準則的相關內容，並力爭理論知識與國內外金融監管實踐相結合，便於從業人員更好地把握國際金融監管前沿動態，使全書邏輯更加完整、內容更具特色和前沿性。

本書可作為深港澳金融科技師一級考試的複習指導用書，也適用於從事或有志於從事金融科技相關工作的人員、金融機構相關業務部門工作者以及希望了解金融科技相關理論知識及實際套用的讀者學習參考。

圖書目錄

前言

學習大綱

第一章金融監管概論

第一節金融監管概述

第二節金融監管的理論基礎

第三節金融監管體系

第二章金融創新與金融監管

第一節金融創新概述

第二節金融創新與金融風險

第三節金融科技創新

第四節監管沙盒理論

第三章金融監管與合規管理

第一節合規管理概述

第二節合規管理的體系框架

第三節合規管理的制度保障

第四節合規管理的評價機制

第四章國內金融監管的實踐

第一節銀行業金融機構監管政策

第二節證券業金融機構監管政策

第三節保險業金融機構監管政策

第四節新興金融業態的監管

第五章國際金融監管的實踐

第一節全球金融監管體系及變革

第二節巴塞爾協定及其演變

第三節巴塞爾協定的全球實施

監管與合規通識目錄第六章監管科技

第一節監管科技概述

第二節監管科技的套用場景

第三節全球監管科技的套用實踐

參考文獻

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基本介紹

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