獨立國協演進態勢的交易成本視角分析

中文摘要

蘇聯解體是20世紀最重大的事件之一，作為處理蘇聯解體事宜而建立的獨立國協組織，則成為新獨立國家在後蘇聯空間重要的區域合作機制。20世紀90年代，經濟全球化、區域化成為世界經濟發展的主要趨勢。相對於全球化而言，區域一體化是通過某個地區的若干國家之間達成協定而推動的一種向心運動。如歐盟從關稅同盟到統一大市場再到發行統一貨幣的發展歷程就是最好的例證。然而，回顧15年來獨立國協框架下的經濟一體化發展歷程，卻明顯呈現出不同於歐盟的另一幅圖景：先獨後聯，雖獨猶聯。也許世界上沒有一個國際組織的簡稱像獨立國協那樣確切體現其成員國的經歷和現狀了。本論文的研究目的就是要在對獨立國協整體一體化不成功的實踐進行經濟學解釋的基礎上，揭示出區域經濟一體化建立的一般性約束條件，進而科學地把握獨立國協的演進態勢。本論文綜合運用了新制度經濟學的交易成本方法和國際政治經濟學方法，從區域經濟一體化入手，對獨立國協的演進態勢分七章進行了論述。第一章為緒論部分。第二章是對交易成本和區域經濟一體化理論的一般性梳理和分析。本章的主要任務是在對交易成本理論與區域經濟一體化理論進行一般性梳理的基礎上，通過剖析區域經濟一體化交易成本分析的理論基礎與前提條件，論證了交易成本理論擴展到分析區域經濟一體化問題的可行性。第三章構建一個研究區域經濟一體化問題的交易成本分析模型。依據科斯的企業制度起源的洞見，可以引申出一種“制度選擇”的思想，在科斯看來，制度選擇依據的是兩個層次上的比較：一個層次是不同的、可供選擇的制度類型的交易成本比較；另一個層次是制度變遷、操作的成本與所帶來收益的比較。〓本文依據的是第二個層次，作為一種制度安排的區域經濟一體化的出現的約束條件是：只有在區域經濟一體化的預期收益(W〓)大於預期成本(C 〓)的條件下，區域經濟一體化才有可能出現。在第四和五章中，按照二、三章建立的區域經濟一體化交易成本分析框架，通過對獨立國協經濟一體化的成本一收益分析，得出獨立國協經濟一體化難以整體推進的原因在於一體化成本過於高昂，超過了一體化可以獲得的潛在收益。因此，可以判斷出獨立國協整體經濟一體化在較長一個時期內將難以建立。第六章詳細討論了在成本收益約束條件下的獨立國協經濟一體化制度安排選擇。其一是合理限定一體化的範圍，也就是獨立國協次區域經濟一體化先行，逐步吸引其他國家的加入。其二是合理限定合作領域，先實行各國部門間的經濟一體化，然後向其他領域擴展，如能源領域的一體化。本章對獨立國協次區域一體化發展現狀及趨勢進行了詳細論述。第七章討論了一體化成本小、收益大的獨立國協國家合作領域，即能源領域一體化。首先分析了獨立國協國家能源領域一體化合作的基礎，並指出，由於能源輸送管線地點專用性，以及獨立國協國家在能源供需的強依賴性，特別是一些國家對俄羅斯的高度依賴的特點，決定了獨立國協國家在該領域達成一體化協定是成本低、收益高的制度安排。在此基礎上，重點討論了俄羅斯積極利用能源王牌，實施獨立國協能源戰略的手段和目的。能源戰略的實施，一方面提升了俄羅斯的經濟實力；另一方面弱化了獨立國協其他國家的“去俄”傾向，為獨立國協整體的經濟一體化奠定基礎。本文的創新之處主要體現在以下三個方面：第一，從研究方法上看，交易成本理論最早被大量套用於企業組織，以及國際關係領域的研究中，而從交易成本視角研究區域經濟一體化問題的還不多見。本文在吸收和改進已有交易成本分析框架的基礎上，對作為既是一個經濟問題、同時也是一個政治問題的區域經濟一體化組織的發生、發展問題進行交易成本視角的經濟學分析，探討區域經濟一體化發生、發展的內在規律。第二，本文在分析區域經濟一體化問題時，構建了一個區域經濟一體化交易成本視角的分析模型。作為一種制度安排的區域經濟一體化的出現同時受到兩種交易成本的影響，一種是分散國別市場的交易成本，另一種是一體化組織建立的交易成本。區域經濟一體化作為一種制度安排，能夠降低國別市場的交易成本，從而將外部市場內部化，外部收益內部化，這也是區域經濟一體化出現的根本動力。同時，作為交易過程的一體化組織的建立也會產生交易成本，這種交易成本會阻礙區域經濟一體化的實現。因此，區域經濟一體化出現的約束條件是，只有當一體化的預期收益大於一體化的預期成本，即W〓＞C〓的條件下，區域經濟一體化才有可能出現。第三，從研究內容上看，大量關於區域經濟一體化問題的研究都集中在對歐盟、北美、東亞等區域的一體化問題的探討，而對剛剛誕生不久的獨立國協的研究，則頗顯不足。本文在交易成本分析框架下，通過對獨立國協經濟一體化的動力機制與制約因素進行交易成本視角的比較分析，解釋了聯體經濟一體化整體推進不成功的原因，以及獨立國協經濟一體化順利推進的可行路徑。

獨立國協演進態勢的交易成本視角分析

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