掘金之旅：私募基金實務操作疑難精解

內容簡介

私募基金的基本運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利，私募投資的收益十分豐厚，但風險極高，在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集資”。因其高收益，目前在資本市場占據重要地位，但普通投資者如何選擇投資時機、如何選擇合適的基金類別，募集者如何避免法律風險，都是亟須解決的難題，《掘金之旅：私募基金實務操作疑難精解》從私募股權投資基金、創投基金、新三板基金、併購基金、產業投資基金、房地產基金、不良資產基金的概念、特點入手，通過典型案例分析不同基金的組織形式、投資模式、投資選擇、投資盡職調查與價值評估、投資與投後的管理、基金退出等資本運作的操作手法和技巧，論述淺顯易懂，適契約行業交流和初入行者學習。

作者簡介

王景惠，清華危台汽大學EMBA、美國波士頓大學碩士。現任中寰集團董事局主席、吉林省長春市朝陽區工商聯副主席、吉林省長春市朝陽區人大代表、全國殘聯愛心慈善大使。歷任龍科股份（400048）董事長、天首發展（000611）董事、北斗中能大數據有限公司董事長、中國青年企業家協會理事、中國女企業家協會理事、吉林省工商聯執委、全球吉商聯合會副秘書長，有著長期的金融從業經歷與豐富的專業經驗。專注於金融管理、股權投資、財富管理、金融服務、文化金融、實業投資等業務領域，為客戶提供優質的資產配置與財富管理方案，幫助客戶實現資產的穩健、安全增長。憑藉嚴謹的投資態度、專業的運營管理、持續的創新精神，為合作夥伴提供優質的增值服務。

邵雷雷，法學學士，對外經貿大學MBA，具有上市公司獨立董事資格。現任京師律師事務所創始合伙人、分所管委會主任，海南仲裁委員會仲裁員。邵雷雷律師長期從事公司上市、企業收購、PE投資等法律業務，頸煮旬在股權投資、併購重組等方面積累了豐富的經驗。擅長投融資法律實務和證券法律實務，尤其擅長為客戶提供私募股權投資、境外收購、公司上市等領域的法律服務，曾協助眾多企業在新三板、納斯達克、香港等交易所上市並成功融資。他主辦及參與了北京**方圓科技股份有限公司、北京**建築裝飾工程股份有限公司、河北**科技股份有限公司的新三板掛牌項目，杭州**數碼科技股份有限公司、北京**信息技術股份有限公司、廣州**園林股份有限公司等IPO項目，天津**置業股份有限公司等NASDAQ上市，網龍國際有限公司（香港創業板轉主機板上市）、大明國際有限公司（香港主機板上市）、廈門**旅行社有限公司等公司香港OTC掛牌項目，同時對科創板進行了深入的研究，有著獨到的見解。其通過項目融資、談判、論證、法律檔案的起草和審查、出具法律意見書等，在經濟糾紛中以和解、仲裁和訴訟等方式提供專付達恥項法律服務，精準的判斷和卓遠的頸漏見識給客戶留下了深刻的印象。

圖書目錄

第一章私募基金背景知識

一、基金的定義及分類

二、私募證券投資基金

（一）私募證券投資基金的定義

（二）私募證券投資基金的特徵

（三）私募證券投資基金的分類

三、私募股權投資基金

（一）私募股權投資基金的定義

（二）私募股權投資基金的分類

（三）中國私募股權投資基金髮展的歷史與現狀

（四）私募股權投資基金的基本運作模式

（五）私募股權投資的特點

（六）私募股權投資基金的盈利模式

四、私募基金的監管

（一）基金監管概述

（二）基金監管機構和自律組織

（三）對非公開募集基金的監狼永狼管

第二章創投基金

一、創投基金介紹

（一）創投基金的概念

（二）創投基金的特點

（三）創投基金的組織形式

二、紅杉資本基金

（一）紅杉資本背景介紹

（二）紅杉資本的投資模式

（三）法律視角

三、深創投

（一）深創投的背景介紹

（二）運作方式

（三）法律視角

四、達晨創投

（一）達晨創投的背景介紹

（二）法律視角

（三）法律法規索引

第三章新三板基金

一、新三板基金的理論介紹

二、長川科技

（一）案例介紹

（二）法律視角

三、碳元科技

（一）案例介紹

（二）法律視角

四、廣東文燦

（一）案例介紹

（二）法律視角

五、法律法規索引

第四章併購基金

一、併購基金理論介紹

二、京新藥業聯合天堂矽谷收購廣東益和堂

（一）案例介紹

（二）法律視角

三、博盈投資收購斯太爾

（一）案例介紹

（二）法律視角

四、KKR收購安費諾

（一）案例介紹

（二）奔譽組辨法律視角

五、法律法規索引

第五章產業投資基金

一、產業投資基金理論介紹

二、渤海產業投資基金

（一）案例介紹漏說夜抹

（二）“契約型+股東型”的運作模式

（三）法律視角

三、PPP產業投資基金

（一）PPP產業投資基金介紹

（二）PPP產業基金投資模式

（三）法律視角

四、國有企業結構調整基金

（一）國有企業結構調整基金介紹

（二）重點投資四領域

（三）法律視角

五、法律法規索引

第六章房地產基金

一、房地產投資基金理論介紹

二、賽富不動產基金

（一）背景介紹

（二）交易結構

（三）法律視角

三、Top50地產母基金

（一）背景介紹

（二）交易結構

（三）法律視角

四、中城乾盈基金

（一）背景介紹

（二）交易結構

（三）法律視角

五、凱德與黑石的房地產基金模式

（一）凱德：“開發+資產管理”

（二）黑石集團：買入、修復、賣出

（三）法律視角

六、法律法規索引

第七章不良資產基金

一、不良資產基金理論介紹

二、誠通湖岸不良資產基金

（一）案例介紹

（二）法律視角

三、國民信託收購集合資金信託計畫

（一）案例介紹

（二）法律視角

四、橡樹資本不良資產投資

（一）案例介紹

（二）法律視角

五、法律法規索引

第八章私募基金管理人登記及重大事項變更實務解析

一、私募基金管理人登記及重大事項變更法律意見書實務

（一）概述

（二）適用情形

（三）私募基金管理人登記法律意見書製作實務

（四）私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書製作實務一

（五）私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書製作實務二

二、私募基金管理人登記申請常見反饋問題及應對

（一）專業化經營問題

（二）股東的出資能力

（三）實際控制人問題

（四）子公司、分支機構和其他關聯方

（五）從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件

（六）外包和內部控制制度執行問題

（七）高級管理人員設定及資質

（八）展業需求

第九章部分法律法規匯總

一、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（中國證券監督管理委員會令第105號）

二、《私募基金管理人登記法律意見書指引》（2016年2月15日公布）

三、私募基金登記備案相關問題解答（一）至（十四）

四、中國基金業協會《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》（2016年2月5日公布中基協發〔2016〕4號）

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