《投服研究（第1輯·2018年）》是2018年9月法律出版社出版的圖書，作者是郭文英。
基本介紹
- 書名：投服研究（第1輯·2018年）
- 作者：郭文英
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2018年9月
- 頁數：356 頁
- 定價：98 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519726386
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
發揮證券市場的資源配置作用，必須保障證券市場的有效運行。證券市場的有效運行，需要做好投資者保護工作，將投資者保護落到實處。《投服研究（第1輯 2018年）》是對證券市場投資者保護條例立法的研究，從證券市場有效運行的角度，以有效保護投資者權益為出發點，借鑑域外經驗和成果，評估我國投資者保護的現有立法及架構，協調投資者保護實體規範與程式規則之間的關係，平衡法律理論與實踐效果之間的關係。核心結論是，考慮到我國現有法律體系和實踐需求，根據我國及域外投資者權益保護的經驗，我國應當採用相對簡便的立法模式，即由國務院專門制定證券市場投資者保護條例。這種做法有助於緩和《公司法》《證券法》《民事訴訟法》《仲裁法》與有關調解法律之間相互割裂的局面，形成我國保護投資者權益的新型模式。
圖書目錄
證券市場投資者保護條例立法研究
第一章 投資者保護的立法價值
第一節 投資者在證券市場中的地位
一、投資者與發行人的關係
二、投資者與證券經營機構的關係
三、投資者與管理人的關係
四、投資者與服務機構的關係
五、投資者與監管者的關係
六、小結
第二節 投資者特別保護的理論基礎
一、投資者保護的理論架構
二、委託代理理論及其變遷
三、契約調整手段
四、法律調整手段
五、行政主導調控機制
第三節 投資者保護的實踐意義
一、保護投資者利益
二、穩定證券市場秩序
三、管理與防範市場風險
第四節 投資者保護立法的性質
一、投資者保護的制度供給
二、投資者保護的立法模式
三、法律與行政法規之間的選擇
第二章 我國投資者保護的現狀和問題
第一節 我國投資者保護的現狀
一、我國投資者保護制度的發展歷程
二、投資者權益的綜合保護
三、現有保護機制的問題
第二節 重實體保護、輕程式保護
一、現有規定的梳理
二、程式性保護規範缺位
三、民事賠償程式不健全
第三節 重一般規範、輕特別規範
一、概述
二、投資者分類管理和保護
三、上市公司退市中的投資者保護
四、股權眾籌中的投資者保護
第四節 重行為規範、輕裁處規範
一、內幕交易民事責任及法條修訂
二、操縱市場民事責任及法條修訂
三、欺詐客戶民事責任及法條修訂
四、虛假陳述民事責任及法條修訂
五、擅自發行證券的民事責任及法條修訂
第五節 重行政監管、輕市場自律和社會約束
一、行政監管及其優劣
二、市場自律
三、社會約束
第三章 投資者保護的境外經驗
第一節 境外經驗概況
第二節 英國和美國經驗
一、英國經驗
二、美國經驗
第三節 法國和德國經驗
一、法國經驗
二、德國經驗
第四節 日本經驗
一、立法背景
二、主體和客體
三、金融商品交易業者的行為規範
四、金融領域訴外製度
五、投資人保護基金
第五節 韓國經驗
一、立法背景
二、主體和客體
三、金融商品交易業者的行為規範
四、金融領域訴外製度
第六節 中國台灣地區
一、制度背景
二、主體和客體
三、金融消費者的保護
四、金融消費爭議處理
五、台灣地區“投保法”的調處機制
六、保護基金
七、團體訴訟
第四章 證券投資者
第一節 概念界定與比較
一、投資者的基本概念
二、投資者與客戶
三、投資者與股東
四、投資者與交易者
五、投資者與存托憑證持有人
六、投資者與消費者
第二節 證券投資者的分類
一、機構投資者與個人投資者
二、專業投資者與普通投資者
三、境內投資者與境外投資者
四、中小投資者
第三節 投資者適當性
一、投資者適當性的含義
二、投資者適當性的內容
三、投資者適當性規則現狀與建構
第五章 投資者的權利
第一節 投資者權利的概述
一、投資者權利的法域性：組織法與交易法
二、投資者權利的結構性：多樣性和複雜性
三、投資者權利的屬性：個人權利與市場秩序
第二節 投資者權利——實體性權利
一、知情權
二、信息安全權
三、其他權利
第三節 證券經營者的義務
一、經營者義務的概述
二、信息披露義務
三、說明義務
四、禁止不當勸誘義務
五、保障信息安全的義務
六、保證財產安全的義務
七、教育義務
八、最佳執行義務
九、一般性反欺詐條款的設定
第四節 救濟權——程式性權利
一、法理基礎
二、救濟權的具體建構
三、訴訟救濟結果
四、證券經營機構的免責事由
第六章 投資者保護的義務體系
第一節 投資者權益保護概述
一、投資者保護的三種範式
二、金融法與證券法保護範式之選取
第二節 公力保護與私力保護
一、公力保護之利弊分析
二、私人保護之利弊分析
三、公力與私力相結合之保護模式
第三節 國家保護政策
第四節 上市公司的保護義務
一、概述
二、對《證券法（修訂草案）》的分析
三、對投資者資產收益權的保護義務
第五節 經營者的保護義務
一、概述
二、經營者的保護義務
三、經營者保護義務的社會化
第七章 投資顧問業務中的投資者保護
第一節 我國投資顧問業務概述
一、我國投資顧問業務類型
二、投資顧問業務中存在的問題
第二節 投資顧問業務的域外立法
一、歐美立法採用“廣義投資顧問說”
二、日、韓立法採用“狹義投資顧問說”
三、不同立法邏輯對我國的啟示
第三節 投資顧問機構的行為規範
一、投資者適當性原則
二、受託人義務（又稱“受信義務”“誠信義務”）
第四節 投顧產品的投資勸誘規範框架
一、投資勸誘的域外立法
二、我國投資勸誘的法律定位
三、投資勸誘中的投資者保護框架
第五節 投資者的利益衝突防範機制
一、直接利益衝突的防範：禁止自我交易和雙方代理
二、間接利益衝突的防範：投資顧問關聯方的行為準則
第八章 證券投資者保護組織
第一節 概述及評價
一、我國投資者保護組織的概述
二、我國投資者保護組織的評述
第二節 投資者保護組織的理論基礎
一、股東積極主義
二、團體法
三、證券市場與投資者
第三節 投資者保護機構的法律地位
一、現有學術主張的評析
二、境外投資者保護組織
三、我國的選擇與創新
四、中證投服中心與保護基金公司並存模式的評價
五、投資者保護組織的性質
第四節 中證投服中心
一、中證投服中心及其職能
二、中證投服中心資金來源及其改進
三、中證投服中心職責範圍及其改進
四、中證投服中心持股行權及其改進
五、中證投服中心調解規則的改進
第九章 投資者補償基金
第一節 我國投資者補償基金制度的形成
一、“全額兌付”階段（24年9月底以前）
二、適當收購與限額收購階段（24年1月以後）
三、投資者保護制度的法制化階段
四、小結
第二節 保護基金與賠償基金
一、保護基金與賠償基金的差異
二、賠償基金
第三節 保護基金及保護基金公司的性質
一、“非營利國有獨資公司”的特殊模式
二、保護基金公司的公益性
三、保護基金的法律屬性
第四節 基金的籌集、使用
一、基金的籌集
二、基金的使用
第十章 證券糾紛解決機制
第一節 證券糾紛解決機制的現狀及評述
一、法律現狀
二、難點問題與爭議
三、境外法制的經驗
四、我國的借鑑：申訴專員與多元化機制
第二節 民事訴訟
一、證券訴訟的特點
二、我國現行法律規定
三、境外多樣化的投資者權益救濟模式
四、我國證券欺詐糾紛群體訴訟制度的具體設定
第三節 公益訴訟
一、證券公益訴訟的必要性與可行性
二、證券公益訴訟與現行法律的銜接問題
三、我國台灣地區證券團體訴訟經驗
四、我國證券公益訴訟制度的構建
第四節 民事調解與仲裁
一、民事調解
二、民事仲裁
第十一章 附錄
