徐偉業(方正證券吉首人民路證券營業部負責人)

徐偉業，方正證券吉首人民路證券營業部負責人。

2021年9月28日，據中國證券監督管理委員會湖南監管局網站訊息，方正證券吉首人民路證券營業部負責人徐偉業借他人賬戶炒股，湖南證監局2021年9月27日發布對方正證券採取行政監管措施和約談徐偉業的決定。

基本介紹

• 中文名：徐偉業
• 工作單位：方正證券吉首人民路證券營業部

人物經歷

徐偉業執業機構為方正證券股份有限公司，其執業崗位是一般證券業務。徐偉業於2018年10月14日取得一般證券業務職業資格，其於2013年9月14日登記變更執業崗位為證券投資諮詢（投資顧問），後於2021年6月23日再次變更執業崗位登記為一般證券業務。

人物事件

2021年9月28日，據中國證券監督管理委員會湖南監管局網站訊息，方正證券吉首人民路證券營業部負責人徐偉業借他人賬戶炒股，湖南證監局2021年9月27日發布對方正證券採取行政監管措施和約談徐偉業的決定。湖南證監局下發的《關於對方正證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告措施的決定》顯示，經查，方正證券吉首人民路證券營業部現任總經理徐偉業存在借用他人賬戶買賣股票的行為，方正證券未能嚴格規範工作人員執業行為，未能及時發現並採取有效措施予以糾正。上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第（四）款有關規定。

湖南證監局同日發布的《關於對徐偉業採取監管談話措施的決定》顯示，經查，湖南證監局發現徐偉業作為現任方正證券吉首人民路證券營業部負責人，存在借用他人名義買賣股票的行為。上述行為違反《證券法》（2020年）第四十條、《證券法》（2005年）第四十三條的規定。 根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條有關規定，湖南證監局決定對徐偉業採取監管談話的行政監管措施，徐偉業應攜帶有效身份證件於2021年10月22日上午10點到湖南證監局接受監管談話。