《多層次資本市場改革視域下證券法制重構論綱》是2017年中國法制出版社出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：多層次資本市場改革視域下證券法制重構論綱
- 作者：鐘洪明
- 出版時間：2017年
- 出版社：中國法制出版社
- ISBN：9787509387078
內容簡介,作者簡介,目錄,
內容簡介
我國多層次資本市場的深化改革應堅持法治化方向，以健全多層次資本市場體系為具體路徑。證券法制應當為健全多層次資本市場體系提供充分的制度支持，但目前以《證券法》為基礎的證券市場制度體系難以滿足市場改革發展之需，因而亟需重構與完善。本書緊密結合我國資本市場的發展實踐總結和提煉問題，重點就證券法的調整範圍、多層次資本市場體系架構及其聯通機制、證券發行上市體制改革以及交易機制多層次化的制度重構與完善進行探討，以期能為《證券法》的修訂以及遠期資本市場改革發展過程中的制度完善拋磚引玉。
作者簡介
鐘洪明，男，江西大餘人，1975年生，法學博士（中國人民大學民商法學專業）。現供職於四川省社會科學院，法學研究所金融法治研究室主任，西南政法大學與四川省社科院聯合博士後工作站研究人員。自2000年7月起從事資本市場實務與科研教學工作，其中2002年9月至2013年2月供職於深圳證券交易所（其間2003年9月至2004年12月借調中國證監會工作）。現兼任快樂購（300413.SZ）等公司獨立董事，天府（四川）聯合股權交易中心專家審核委員會委員等職務。
個人主要研究領域為公司法學與金融法學，在多層次資本市場制度建設、國有企業改革與治理、網際網路金融與中小微金融等領域的實踐和研究較為深入。在《經濟社會體制比較》《證券市場導報》《證券法律評論》《經濟法論壇》《金融投資報》等期刊報刊發表論文10餘篇，主持、參與省部級以上課題4項
目錄
第一章多層次證券市場及其法律體系之界定
一、金融市場、資本市場和證券市場的基本界定
二、多層次資本市場的頂層設計及理論爭議
(一)我國多層次資本市場發展的主要脈絡及其特點
(二)關於多層次資本市場體系的理論爭議
三、完善多層次資本市場法律制度的現實意義
四、多層次資本市場法律體系的構成及其完善路徑
(一)證券基本法的完善方向
(二)《公司法》與《證券法》的同步修訂
(三)其他配套法律制度的完善
(四)行政法規及政策檔案的完善
(五)監管規章和規則的重構
(六)自律組織業務規則及其效力界定
第二章境外典型證券市場及其立法的新近發展與啟示
一、美國多層次資本市場的特點和發展近況
(一)美國多維分層的資本市場體系與立法
(二)美國場內市場最新發展狀況及特點
(三)美國金融改革及最新立法
二、英國多層次資本市場的新近發展與金融改革
(一)英國傳統資本市場的體系構成與發展狀況
(二)英國替代性金融的發展與立法
(三)英國金融改革及法律制度的修訂
三、日本金融市場的發展與變革
四、我國台灣地區多層次資本市場的最新發展
五、我國香港特別行政區資本市場的發展及立法
六、小結：境外多層次證券市場制度演變的啟示
第三章證券定義及其範圍的制度重構
一、有價證券及證券定義之界定
(一)美國證券立法的證券定義
(二)日本和韓國統合立法的證券界定
(三)我國台灣地區證券定義之界定
(四)我國香港地區的證券定義及範圍
二、我國《證券法》及市場實踐中的證券定義及其範圍
(一)1998年《證券法》之證券定義
(二)2005年《證券法》證券定義之修訂
(三)我國證券市場實踐中的證券種類
三、完善我國證券定義及範圍的構想與建議
(一)構建證券定義的一般性條款
(二)合理擴展證券範圍
(三)小結：我國《證券法》證券定義的建議條款
第四章多層次證券市場體系及其聯通機制
一、我國多層次證券市場體系的主要層次及問題
二、我國場內證券市場的發展狀況及其制度完善
(一)證券交易所的法律地位及組織形式的制度完善
(二)證券交易所內部分層的制度構建
(三)證券交易所現行各板塊功能的重新定位
三、我國證券場外市場的制度構建與完善
(一)場外市場概念界定及我國場外市場的發展
(二)現階段促進場外市場規範發展的意義
(三)場外市場政策及制度安排存在的主要問題
(四)構建我國場外市場體系之管見
(五)區域場外市場規範發展的具體制度完善
(六)新三板市場的制度創新及其改革完善
(七)小結：完善證券場外市場立法之建議
四、轉板機制及我國證券市場轉板制度的構建
(一)轉板機制的本源及概念界定
(二)境外典型市場轉板機製得失及其啟示
(三)我國證券市場的轉板機制及其主要問題
(四)完善我國資本市場轉板機制的構想與建議
第五章證券發行上市體制改革及其制度重構
一、證券公開發行審核體制改革之方向與路徑
(一)證券公開發行定義之界定
(二)證券發行審核體制的概念辨析
(三)我國股票發行註冊制改革的實現路徑
(四)我國股票發行審核體制改革的主要制度構建
二、我國證券公開發行方式的多層次化及制度完善
(一)改革和完善公開發行準入機制
(二)首次公開發行中存量發行制度之完善
(三)我國股權眾籌融資的制度建構路徑
(四)豁免註冊發行制度構建之構想
三、上市公司再融資制度的改革與完善
(一)上市公司再融資制度的現狀及其問題
(二)再融資改革的政策方向
(三)完善再融資儲架發行制度的建議
四、證券上市制度體系之完善
(一)證券上市條件的設定及完善
(二)證券上市方式多元化的制度構建
第六章證券交易機制的多層次化及其完善
一、場內市場證券交易機制及其完善方向
(一)證券交易所交易機制之現狀
(二)完善證券交易所交易機制的建議
二、全國股份轉讓系統交易機制的完善構想
(一)全國股轉系統交易機制存在的主要問題
(二)全國股轉系統交易機制之完善方向
三、區域性股權市場交易制度的構建
四、證券交易異常情況處置的制度構建與完善
(一)證券交易異常的概念及其規制體系
(二)完善我國證券交易異常情況處置制度的建議
第七章結論
一、多層次資本市場法律體系之完善方向
二、拓寬證券定義及《證券法》的適用範圍
三、完善多層次證券市場體系及構建其聯通機制
四、推進證券發行上市體制改革及其制度重構
五、促進證券交易機制的多元化和基礎制度的完善
參考文獻
後記
