基於專利資產指數的專利組合價值評估與競爭策略研究

《基於專利資產指數的專利組合價值評估與競爭策略研究》是依託同濟大學，由徐明擔任項目負責人的青年科學基金項目。

基本介紹

• 中文名：基於專利資產指數的專利組合價值評估與競爭策略研究
• 項目類別：青年科學基金項目
• 項目負責人：徐明
• 依託單位：同濟大學

中文摘要

專利是識別創新成果和競爭優勢最重要的信息資源，隨著專利數量的不斷增加，單項專利已經無法建立穩定持久的競爭優勢，專利組合這種規模化和多樣化結合、利益獲取和風險規避結合、工具性和套用性結合的新興知識經濟形態應運而生。對於如何評價專利組合的競爭價值，產業界不僅高度重視而且爭議不斷，亟需建立更準確的指標體系，相關企業也亟需一套與其專利活動相匹配的競爭策略模型來指導實踐。本項目基於“專利資產指數”建立專利組合的價值評估體系，根據評估結論模擬企業專利活動，建立專利組合創造、許可、訴訟、管理的四階段競爭策略模型，分析每階段的專利策略集合及最優策略。結合專利密集型產業的數據進行實證研究，從四階段分析影響專利組合競爭優勢的各類因素，引入“影隨法”跟蹤對比我國企業與國外企業專利策略之差異以及產生差異的深層次原因。根據理論與實證研究結論，為我國巨觀專利政策、產業專利協同、企業專利管理提出有益建議。

結題摘要

專利組合是利用專利之間的相關性和差異性，形成保護範圍更大、競爭優勢更強的集合，其整體價值大於單項專利的個體價值。專利組合不僅是具有法律壟斷性的無形資產，而且是提高產業進入壁壘、建立企業競爭優勢的技術資源。專利組合具有公開性、排他性、無形性、外部性、規模性、相關性和多樣性特徵，其主要有兩種競爭模式：基於產品的專利組合、基於技術的專利組合。專利組合的創造、運用、保護和管理是影響企業競爭優勢的關鍵環節。專利組合的創造能夠形成社會中研發資源的有效配置。專利組合的許可能夠降低技術談判的社會總成本，當租金耗散效應小於收入效應時，企業會進行專利許可，反之亦然；對於互補型專利，交叉許可優於不許可；在專利叢林環境中，專利聯盟的許可方式對企業更有利。專利組合的訴訟將提高產業的競爭強度，原告需要權衡訴訟成本與勝訴機率及其預期收益，在專利保護強度大的國家裡，企業更傾向於提出專利訴訟，當企業的訴訟成本很高時，企業將傾向於選擇沉默。對於被告而言，能夠通過啟動專利無效程式來進行防禦，且需要權衡專利被無效的機率與投入專利無效程式的成本。當專利訴訟的賠償額很高時，於被告往往更傾向於啟動專利無效程式。專利組合的管理能夠激勵多層次的創新研發，通過專利標準化延長專利組合的收益時間和穩定性，合理無歧視的許可原則也能夠增加整個產業的總收益。企業之間可以通過演化的“智豬博弈”策略展開合作實現合作剩餘。實證研究的結果表明，專利訴訟的發生機率與專利組合的規模接近程度、質量高低顯示出相關性，與兩家企業相互之間的專利引用片斷化程度沒有顯示出相關性。在理論上，本項目完善了專利組合的基礎理論，提出四階段競爭策略模型，為研究專利組合競爭策略提供了新的研究視角。在實踐上，通過對具體產業和企業專利活動的研究，為企業識別專利組合競爭優勢、建立專利組合的路徑與方向等提供了參考數據。