反洗錢法律文獻比較與解釋

內容簡介

《反洗錢法律文獻比較與解析》分析了全球範圍內與洗錢問題有關的刑事犯罪、有組織犯罪集團、恐怖主義、大規模殺傷性武器擴散等問題，從國際公約和國內法的發展、演變分析反洗錢行動的變化與國際社會應對大規模犯罪問題的政策原則的演進，比較、分析聯合國反洗錢法律文獻的法治原則、創新原則和國際法規範原則，比較分析歐盟各項反洗錢指令的制度原則，分析歐洲國家按照指令反洗錢獲得的重大成效，從中總結經驗教訓，重點分析FATF反洗錢建議的技術要素和操作技術，比照各國和我國反洗錢法律制度與之存在的差距，為完善我國的反洗錢行動的可操作性提供依據。

圖書目錄

緒論——洗錢與反洗錢概述
一、國際法關於洗錢犯罪的定義
二、國內法關於洗錢犯罪的定義
三、洗錢犯罪的基本態勢
四、恐怖融資全球概覽
五、可疑交易報告數量
六、新穎的洗錢犯罪手段
七、廣泛的洗錢犯罪區域
八、艱巨的反洗錢調查監控
九、離岸金融中心與洗錢犯罪
十、反洗錢的基本措施
十一、洗錢犯罪的刑事制裁
第一章反洗錢法律文獻概覽
第一節反洗錢立法的歷史沿革
一、國際法範圍內的反洗錢立法
二、國內法意義上的反洗錢立法
第二節聯合國公約框架內的反洗錢法律文獻
一、《聯合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
二、聯合國《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
三、《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》
四、《聯合國反腐敗公約》
五、《與犯罪收益有關的洗錢、沒收和國際合作示範法》
第三節歐盟反洗錢公約與法律檔案
一、《關於清洗、搜查、扣押和沒收犯罪收益的公約》
二、《關於防止利用金融系統洗錢的指令》
三、《關於清洗、識別、追蹤、凍結、扣押和沒收犯罪財產與收益的框架決議》
第四節銀行金融行業國際組織反洗錢法律檔案
一、《打擊洗錢、恐怖融資、擴散融資國際標準：金融行動特別工作組建議》
二、巴塞爾銀行監管委員會《關於防止利用銀行系統用於洗錢的聲明》
三、《沃爾夫斯堡集團反洗錢原則》
第二章聯合國反洗錢公約解析
第一節《聯合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》解讀與分析
一、序言和一般條款精解
二、犯罪與刑罰條款詳解
三、程式與國際合作條款釋義
四、特殊國際合作條款解析
五、其他條款解釋
第二節《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》解讀與分析
一、“序言”部分釋義和精解
二、“總則”部分條款詳解
三、“沒收與扣押”制度解析
第三節《聯合國反腐敗公約》解讀與分析
一、“序言”和“總則”部分釋義與精解
二、 “預防措施”釋義與精解
三、私營部門的反腐敗制度
四、預防洗錢的措施
五、“定罪和執法 ”條款釋義與精解
六、腐敗犯罪的起訴、審判和制裁
七、腐敗收益的凍結、扣押和沒收
八、反腐敗國內合作機制釋義
九、反腐敗的國際合作
十、腐敗犯罪的聯合偵查與特殊偵查
十一、“資產追回”條款精解
第三章 “金融行動特別工作組新40項建議”解析
第一節 “引言”的釋義與精解
一、“引言”第一部分釋義與精解
二、“引言”第二部分釋義與精解
三、“引言”第三部分釋義與精解
第二節反洗錢與反恐怖融資政策及協調條文的解析
一、風險評估、資源配置與風險控制
二、國家層級的合作與協調
第三節關於洗錢與沒收制度的解析
一、“FATF建議”框架內的洗錢犯罪
二、“FATF建議”框架內的沒收制度
第四節反恐怖融資與反大規模毀滅性武器擴散融資措施
一、恐怖融資罪的基本特徵和構成要件
二、大規模毀滅性武器擴散融資的基本特徵
三、目標金融制裁
四、非營利性組織監控
第五節關於金融機構預防措施的解析
一、銀行保密法與反洗錢價值目標的實現
二、客戶盡職調查制度
三、交易記錄保存制度
四、針對特定客戶及其活動的額外措施
五、委託第三方實施的客戶盡職調查
六、金融集團內部控制、境外分支機構和附屬機構的反洗錢體制
七、控制與高風險國家金融機構的交易
八、可疑交易報告
九、對金融機構的告誡與信任
第六節特定非金融行業和職業的客戶盡職調查
一、“特定非金融行業”的客戶盡職調查
二、“特定非金融職業”的客戶盡職調查
三、特定非金融行業和職業的其他預防洗錢措施
第六節關於透明度、法人和約定項目受益所有權的解析
一、法人資本信息的透明與公開
二、不記名股票和股權的信息透明
三、約定項目受益所有權的信息公開
第七節主管部門的權力、職責及其他制度性措施解析
一、對金融機構的監督和管理
二、監管部門的基本權力
三、對特定非金融行業和職業的監督管理
第八節金融情報中心與反洗錢執法調查部門
一、金融情報中心的基本類型
二、金融情報中心的基本職責
三、執法和調查部門的職責
四、執法和調查部門的權力
五、現金跨境運輸的控制
第九節 “FATF新40項建議”的一般要求
一、建立統一的數據統計系統
二、技術指引、信息反饋與法律制裁
第十節關於國際合作制度的解析
一、反洗錢與反恐怖融資雙邊刑事司法協助制度
二、凍結與沒收協助制度
三、引渡及其他司法協助措施
第四章美英兩國反洗錢法律制度
第一節美國反洗錢立法的基本特徵
一、綜合原則與集中原則
二、強化反洗錢訴訟制度
第二節美國1998年《洗錢及金融犯罪對策法案》解析
一、關於洗錢與相關金融犯罪的美國國家對策
二、“無金融犯罪社區”建設的政府支持項目
第三節美國《消除國際洗錢與打擊恐怖融資法案》解析
一、“打擊恐怖融資法案”的主要特徵
二、“打擊恐怖融資法案”的實現路徑
第四節英國反洗錢立法的重要經驗
一、英國反洗錢立法的歷史背景
二、英國法律中洗錢犯罪的基本特徵
三、英國《1990年刑事司法國際合作法令》的主要內容
四、英國《1993年關於洗錢活動的刑事司法令》解析
五、“泄漏信息罪”與“協助保存犯罪收益罪”
六、英國反洗錢體制的運作路徑
總結
附錄打擊洗錢、恐怖融資、擴散融資國際標準：金融行動特別工作組建議
後記

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