北京華英證券股份有限公司

發展歷史

國聯證券股份有限公司成立於1992年9月，前身為無錫證券。根據中國證券業協會統計數據，2009年，在106家證券公司會員中，國聯證券股票及債券主承銷家數為4家，承銷金額為43.8億元，排在第38位。RBS與國聯的談判始於一年多前，在新成立的合資公司中，RBS將持有33.3%的股份。餘下67.7%則為國聯證券持有。在這之前北京華英證券已開展了很長一段時間的股票投資業務，為這個新興起的合資公司打下了不小的基礎。

組織結構

公司的組織結構高度民主、透明，從體制上保證了公司的管理規則和決策程式，使公司決策更具科學性和合理性。並順應發展需要不斷借鑑先進的國際經驗，強化了公司控制風險、創造價值的能力。

以專業贏得信任，用服務體現價值

將每一項工作都細化

使每一個環節都能協調運作

讓每一個系統都相互補充、服務

用一整套完善的系統來協調控制

鑄就了安全、有序、高效、專業、卓越的金融體系

業務體系

投資銀行業務

投資銀行各業務部通過共享的信息平台和便捷的溝通渠道，為客戶提供直接融資、間接融資、收購與兼併、財務顧問等全方位的金融服務。投資銀行總部下設綜合管理部、北京投資銀行部、上海投資銀行部、無錫投資銀行部和質量控制部。公司有一支誠信、專業、富有經驗的投資銀行團隊，以更高的發行價格、更快的發行速度、更優的客戶服務，力求實現雙贏。

證券投資業務

證券投資部是公司唯一授權進行自營業務的業務部門，負責公司自營資產的統一管理。自營的資金全部是有合法來源的自有資金，在日常管理中體現了公司資產與客戶資產嚴格分開的原則，以較為平衡的風險控制為手段，追求資產收益增長的長期性為價值取向，集中投資和分散投資相結合，建立規範的業務操作流程、嚴謹的風險監控制度。打造了一支知識結構合理、投資經驗豐富、投資技巧成熟、精誠合作的戰鬥隊伍。

風險控制

風險控制部

直接由董事會負責，以"控制風險、創造價值"的風險管理理念，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術監控、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程式，保證經營管理活動的連續性和有效性。

稽核審計部

稽核審計部受公司總裁室直接領導，獨立於公司各業務部門以外，根據國家金融、證券法律法規及公司有關規定，結合公司實際情況，建立、完善內部稽核審計制度和實施方法，稽核、查閱公司及所屬分支機構的業務、財務資料，監督其業務的合法、合規性，判斷其資產的安全、流動性，評價其經濟效益的真實、有效性。

獨立存管部

獨立存管部是公司為保障客戶資金的安全和完整而設立的中台業務支持與控制部門。充分貫徹落實證監會頒布的《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券公司客戶資金獨立存管試行標準》及其他相關規定，建立公司客戶資金獨立存管運作機制，以認真負責的態度對客戶資金進行獨立存管，並實行封閉式管理，加強對客戶資金的集中管理。