《金融機構識別、分析和報告重點可疑交易》是2010年中國金融出版社出版的圖書，作者是曹作義。
基本介紹
- 書名：金融機構識別、分析和報告重點可疑交易
- ISBN：9787504955791
- 頁數：157頁
- 出版社：中國金融出版社
- 出版時間：2010年8月1日
- 裝幀：平裝
- 開本：16
- 尺寸：20.8 x 14.2 x 0.8 cm
- 重量：222 g
- 正文語種：簡體中文
作者簡介,內容簡介,目錄,
作者簡介
曹作義，現就職於央行反洗錢局，主要從事洗錢案件調查工作，2004年進入央行反洗錢局工作，法學碩士，2005年被選派赴央行駐歐洲代表處，專題調研英國反洗錢工作，2006年回國後，先後參與《反洗錢法》的起草和金融行動特別工作級對中國的評估工作，工作6年間，曾調查了多起重大洗錢案件，積累了豐富的實踐經驗，同時參與研究“中國反洗錢和么恐融資制度有效性”等重點課題，參與編寫《反洗錢法釋義》等多部反洗錢專業書籍，重點研究洗錢犯罪的類型和手法、金融機構可疑交易的識別和分析反洗錢調查和洗錢罪認定的法律問題，關注和思考中國金融業反洗錢的經驗和教訓。
工作之餘，以上人名義在網路上開通了我們首個個人反冼錢部落格——“小曹反洗錢”隨時關注和記錄國內外反洗錢重大事件的進展。
內容簡介
《金融機構如何識別、分析和報告重點可疑交易》內容簡介：有人可能會問，金融機構按照央行規定的可疑交易標準向央行報告的可疑交易難道不是真正的可疑交易？事實上不是。因為金融機構根據客觀的可疑交易標準報告的可疑交易，只是反映了某筆資金交易在客觀表現上不同於或有別於一般的正常交易，實際上屬於異常交易；而真正的可疑交易應當是金融機構工作人員在這些異常交易的基礎上，結合實踐經驗，經過充分的主觀分析判斷後發現的涉嫌洗錢的資金交易活動。正因為這種可疑交易蘊涵了金融機構工作人員的主觀能動性，更顯示了其可貴的價值，也更加符合反洗錢工作的本原精神。
目錄
如何識別地下錢莊洗錢的可疑交易
【案例1】上海羅某特大地下錢莊案
【案例2】遼寧瀋陽金某地下錢莊案
【案例3】江西南昌“7·10”地下錢莊案
如何識別腐敗洗錢的可疑交易
【案例4】北京丁某特大職務侵占洗錢案
【案例5】山西武某受賄洗錢案
【案例6】重慶羅某受賄洗錢案
如何識別毒品洗錢的可疑交易
【案例7】雲南楊某、劉某涉毒洗錢案
如何識別走私洗錢的可疑交易
【案例8】廣西北海黃某走私洗錢案
【案例9】江蘇無錫段某等人走私洗錢案
如何識別詐欺洗錢的可疑交易
【案例10】上海潘某團伙洗錢案
如何識別非法集資洗錢的可疑交易
【案例11】山東梁某非法吸收公眾存款案
如何識別傳銷洗錢的可疑交易
【案例12】湖北林楓集團非法傳銷案
如何分析重點可疑交易
一、分析實際交易行為
二、充分利用其他信息資源
三、分析開戶資料
四、分析交易記錄
如何撰寫重點可疑交易報告
一、重點可疑交易報告的基本結構
二、重點可疑交易報告的基本要求
三、重點可疑交易報告模板
模擬案例(識別、分析和報告)
一、識別
二、分析開戶資料
三、分析交易記錄
四、總結可疑點和判斷性質
五、撰寫重點可疑交易報告
