《企業合規師考試輔導教材（中級）》是2022年法律出版社出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：企業合規師考試輔導教材（中級）
- 出版時間：2022年7月1日
- 出版社： 法律出版社
- ISBN：9787519767273
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本套教材以中國企業評價協會發布的企業合規師職業技能評價標準為藍本，同時參考了合規管理國際標準ISO 37301和國家標準GB/T 35770編寫而成，為企業合規師考試輔導教材，核心內容主要包含企業合規師所必需的道德操守、專業知識與基本能力。教材依據評價標準綱目劃分為《企業合規師考試輔導教材》(初級)、《企業合規師考試輔導教材》(中級)、《企業合規師考試輔導教材》( 高級)，共三冊。該三冊輔導教材具有相同的綱目，但初、中、高級合規師在相同綱目下需要掌握的專業知識深度及基本能力區間不同。
圖書目錄
第一章 概論
第一節 合規管理的起源與發展
一、概念界定
二、理論提出
三、合規管理的初期形態及轉型
四、現代企業合規管理制度的確立
五、企業合規管理體系的有效性
第二節 合規管理在國內的發展
一、合規是中國本土文化的固有組成部分
二、《商業銀行合規風險管理指引》
三、合規觀念的普及
四、合規走向管理科學
第二章 合規體系的構成
第一節 合規管理體系概述
第二節 合規管理話題分類及內容
一、合規話題分類框架
二、合規話題內容
第三節 合規文化
一、合規文化在合規管理體系中的地位和作用
二、合規文化的內涵
三、合規文化的特點
四、合規文化的構成
五、合規文化的建立
六、合規文化的維護
七、合規文化的推廣
八、合規文化的評估
第三章 企業合規師的崗位職責
第一節 企業合規師的職業操守
一、從個體需求角度看企業價值觀
二、企業合規師的職業操守
第二節 合規職能的定位和架構
一、合規管理職能的定位和架構
二、合規部門與其他職能部門的關係
三、合規風險管理的三道防線
四、中級合規師在合規職能定位和架構知識層面需具備的知識和技能
第三節 合規風險管理
第一部分 風險管理概述與合規風險評估
一、風險管理概述
二、合規風險識別與評估
第二部分 合規風險控制與制度管理升級
一、合規風險控制
二、制度管理與流程最佳化的督促與指導
第四節 舉報與調查
第一部分 舉報機制
一、舉報在合規管理體系中的作用和重要性
二、舉報制度及流程
三、嚴禁打擊報復舉報人
四、鼓勵舉報
五、舉報機制的維護
六、中級合規師在合規舉報機制層面需了解的知識點
第二部分 調查機制
一、調查在合規管理體系中的作用和重要性
二、調查的制度及機制流程
三、糾正和改進
四、外部調查
五、中級合規師在合規調查機制層面需了解的知識點
第五節 合規培訓與溝通
一、什麼是合規培訓
二、合規培訓的重要意義和實操價值
三、合規培訓的基本要素
四、如何構建有效的合規培訓
五、合規溝通技巧
第六節 內外部審計
一、三道防線
二、審計的目的
三、合規審計的重要性
四、審計工作的原則
五、合規審計流程
六、合規審計內容
七、中級合規師基本技能
第七節 合規管理的有效性評估
一、有效性在合規管理中的重要性
二、有效性在合規文化建設中的重要性
三、合規管理的有效性評估
第八節 合規價值觀
一、價值觀與合規價值觀的概念
二、合規價值觀的一般內容
三、合規價值觀的重要內容之一：道德標準
四、合規價值觀的重要內容之二：合規文本與合規精神
五、合規制度與合規價值觀
六、合規價值觀建設中的中級合規師角色
第四章 專項合規
第一節 反腐敗合規
第一部分 反賄賂規範體系
一、我國反商業賄賂法律規範體系
二、國外反商業賄賂法律規範體系
第二部分 商業賄賂行為類型與法律風險
一、商業賄賂的具體表現形式
二、商業賄賂風險識別與評估
三、商業賄賂法律風險
第三部分 反腐敗合規體系的制定與執行
一、反腐敗合規制度的制定
二、反腐敗合規制度的執行
三、反腐敗合規管理體系的有效性評估
四、風險管理工具的設計與開發
第二節 反壟斷合規
一、國際反壟斷監管制度框架與合規要求
二、國內的反壟斷監管制度框架與合規基本要求
三、反壟斷合規風險分析
四、企業反壟斷合規管理實踐建議
第三節 數據合規
一、數據合規概述
二、數據合規立法介紹與監管現狀
三、企業數據合規風險
四、參與設計數據合規管理體系
第四節 安全合規
第一部分 安全合規概覽
一、安全合規的含義
二、安全合規的重要性
三、我國安全生產合規的法律規範體系
四、國內安全生產合規管理的發展趨勢
第二部分 安全生產合規風險識別與評估
一、安全生產合規風險來源
二、安全生產合規風險類型
三、安全生產合規風險識別路徑
四、安全生產合規風險評估
第三部分 安全生產合規風險管控措施
一、安全生產合規管理措施
二、生產安全事故處置管理措施
第四部分 安全生產合規管理措施的落實
一、發揮領導作用
二、設定安全生產管理機構
三、建立舉報獎勵制度
四、建立安全生產合規風險溝通匯報機制
五、建立安全生產合規風險突發事件應對和處理機制
六、培養安全合規文化
第五節 環境合規
第一部分 環境法律規範體系
一、我國環境法律規範體系
二、其他國家環境法律規範
三、國際環境法律規範
第二部分 環境合規義務與風險
一、環境合規義務
二、環境合規風險
三、企業環境合規義務與合規風險典型套用場景
第三部分 環境合規管理
一、環境合規管理的主要特徵
二、環境合規管理的主要內容
三、環境合規管理的有效實施
第六節 採購合規
第一部分 採購合規概述
一、採購合規的概念
二、建立採購合規管理體系的意義
第二部分 採購風險的識別及評估
一、採購風險
二、採購風險的識別與評估
第三部分 採購合規管理體系的建立與落實
一、事前管理：供應商的篩選
二、事中管理：招標項目的採購合規
三、事中管理：採購契約審批及訂立
四、事後管理：違規行為調查及處理
五、提升合規意識，建設合規文化
第七節 智慧財產權合規
一、智慧財產權合規概覽
二、智慧財產權合規相關立法
三、搭建企業智慧財產權合規管理體系
第五章 合規案例實務
第一節 合規案例分析的基本方法
一、合規案例分析的價值
二、合規案例工作的方法論
第二節 案例實務與分析/
一、人力資源（職場暴力）合規案例實務
二、採購合規案例實務
三、第三方管理合規實務
四、平台合規案例實務
附錄
附錄1 數位化與合規管理工具
附錄2 企業合規師職業技能評價標準
