中國證券監督管理委員會關於轉發上海證券交易所《關於加強櫃面系統技術風險防範和強化內部管理的通知》的通知在1999.05.27由中國證券監督管理委員會頒布。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會關於轉發上海證券交易所《關於加強櫃面系統技術風險防範和強化內部管理的通知》的通知
- 頒布單位：中國證券監督管理委員會
- 頒布時間：1999.05.27
- 實施時間：1999.05.27
各證券經營機構：
現將上海證券交易所《關於加強櫃面系統技術風險防範和強化內部管理的通知》（上證會字〔1999〕17號）轉發給你們。請務必高度重視營業部技術風險防範問題，認真學習和落實本通知精神，加強管理，及時防範和化解技術風險。
證券經營機構應根據法人負責制的原則，對所屬證券營業部及託管證券營業部實行集中統一管理。要進一步強化風險意識，對證券營業部出現的技術風險，做到早發現、早報告、早控制、早解決，努力避免由此引發的群體性事件。要根據證監會及上海、深圳證券交易所的有關規定，建立內部風險控制機制，加強對證券營業部的技術檢查工作，並採取切實可行的措施，不斷提高防範技術風險的能力。對於因技術風險導致營業部不能正常經營的重大事故，證券經營機構應當在妥善處理事故的同時向客戶通報有關情況，協助當地政府採取有效措施做好引導工作，並立即報告當地證監會監管機構和證券交易所，事故處理完畢，應當及時進行總結、分析，並向當地證監會監管機構和交易所報送總結報告。
今後，證監會在證券經營機構年檢和有關審批工作中，將把證券營業部風險管理列為重要考核內容。凡下屬證券營業部管理不善、風險防範能力差的證券經營機構，證監會一律不批准其相關的申報審批事項。對於不能落實證監會和交易所有關規定，導臻營業部發生技術風險並影響市場安全運行的證券經營機構，證監會將追究其法人代表和主要領導的責任；問題嚴重的，將取消其任職資格。
